2024版全新标准代客理财合同范本

合同编号：__________甲方（委托方）：__________地址：__________联系方式：__________乙方（受托方）：__________地址：__________联系方式：__________鉴于甲方愿意委托乙方进行资产管理，乙方愿意接受甲方的委托，双方经友好协商，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，达成如下协议：一、委托资产1.2甲方保证其对委托资产拥有合法、完整的所有权和处置权，且委托资产的来源合法，不存在任何权属争议。1.3甲方保证其向乙方提供的所有资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、资产管理2.1乙方应根据甲方的委托和本合同的约定，以专业、谨慎、勤勉的态度管理和运用委托资产，为甲方的利益最大化服务。2.2乙方有权根据市场情况、投资策略和风险控制需要，自主决定具体的投资品种、投资比例和交易时机。2.3乙方应定期向甲方报告委托资产的运作情况和业绩表现，并及时通知甲方重大投资决策和风险事项。三、费用与报酬3.1甲方应支付给乙方管理费用，具体标准为：__________3.2乙方有权从委托资产中直接扣收管理费用。3.3乙方在履行本合同过程中发生的其他费用，如交易手续费、税费等，由委托资产承担。四、风险揭示与信息披露4.1乙方应向甲方充分揭示资产管理过程中可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并提请甲方注意。4.2乙方应建立健全内部风险管理制度，采取有效措施控制风险，确保委托资产的安全。4.3乙方应按照法律法规和行业规范的要求，及时、准确、完整地向甲方披露相关信息。五、合同的变更、解除与终止5.1双方同意，合同的变更、解除或终止，应书面签署，并经双方确认。5.2在合同有效期内，如遇法律法规变化、市场情况重大变化或甲方、乙方的经营状况发生重大变化，可能影响合同的履行时，双方应协商解决。5.3合同终止后，乙方应按照甲方的要求，及时办理委托资产的清算和交割手续。六、违约责任6.1双方应严格按照本合同的约定履行义务，如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。6.2乙方在管理委托资产过程中，如因故意或重大过失导致委托资产损失，应承担赔偿责任。七、争议解决7.1本合同的签订、履行、解释及争议解决等，均适用中华人民共和国法律。7.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年，自合同生效之日起计算。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人（签字）：__________法定代表人（签字）：__________签订日期：__________签订日期：__________附件：__________多方为主导时的，附加条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方权利与义务的特别约定1.1.1甲方有权对乙方的管理行为进行监督和检查，乙方应予以配合。1.1.2甲方有权在合同约定的范围内，对委托资产的投资方向和策略提出建议。1.1.3甲方应遵守乙方的合理投资决策，不得无理干预乙方的正常管理活动。1.1.4甲方在合同有效期内，不得随意撤销或变更委托，如确需撤销或变更，应提前通知乙方，并承担因此产生的相关费用。1.2风险控制与保障措施1.2.1甲方应明确了解和接受乙方管理委托资产可能面临的风险，并在此基础上作出投资决策。1.2.2乙方应定期向甲方报告委托资产的风险状况，并提出风险控制建议。1.2.3甲方应按照乙方的建议，及时调整投资策略，以控制风险。1.2.4乙方在管理委托资产过程中，如发现可能对甲方利益造成重大损失的风险，应立即通知甲方，并采取必要措施。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方权利与义务的特别约定2.1.1乙方有权根据市场情况和投资策略的需要，自主决定具体的投资行为。2.1.2乙方有权在合同约定的范围内，对委托资产进行合理的流动性管理。2.1.3乙方应保证其管理行为的合规性，不得违反法律法规和行业规范。2.1.4乙方在合同有效期内，应保持与甲方的良好沟通，及时报告委托资产的运作情况。2.2投资决策与执行2.2.1乙方应根据甲方的委托和合同约定，制定具体的投资计划和策略。2.2.2乙方在执行投资决策时，应遵循专业、谨慎、勤勉的原则，确保委托资产的安全。2.2.3乙方应建立健全内部决策流程，确保投资决策的合理性和有效性。2.2.4乙方应定期评估投资决策的执行效果，并根据市场情况调整投资策略。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介的定义与职责3.1.1本合同所指的第三方中介，是指在甲乙双方之间提供资产管理服务的中介机构。3.1.2第三方中介应具备合法的经营资质，并遵守法律法规和行业规范。3.1.3第三方中介的职责包括但不限于：协助甲乙双方完成合同的签订和履行，提供相关的咨询服务，监督乙方管理委托资产的行为。3.2第三方中介的权利与义务3.2.1第三方中介有权按照合同的约定，收取相应的服务费用。3.2.2第三方中介应保证其提供的信息的真实性、准确性和完整性，不得误导甲乙双方。3.2.3第三方中介应保守甲乙双方的商业秘密和隐私，不得泄露给任何第三方。3.2.4第三方中介应协助甲乙双方解决合同履行过程中出现的争议和问题。3.3第三方中介的责任与豁免3.3.1第三方中介因其过错导致甲乙双方损失的，应承担赔偿责任。3.3.2第三方中介在履行职责过程中，如因不可抗力或其他无法预见、无法避免且无法克服的原因导致无法履行或履行受阻的，不承担违约责任。3.3.3第三方中介的责任限制在其收取的服务费用范围内，不承担甲乙双方的其他损失。3.3.4第三方中介的责任期限自合同生效之日起计算，至合同终止之日止。第三部分：其他补充性说明和解释一、附加列表：1.1甲方额外权利与义务1.1.1甲方有权对乙方的管理行为进行监督和检查，乙方应予以配合。1.1.2甲方有权在合同约定的范围内，对委托资产的投资方向和策略提出建议。1.1.3甲方应遵守乙方的合理投资决策，不得无理干预乙方的正常管理活动。1.1.4甲方在合同有效期内，不得随意撤销或变更委托，如确需撤销或变更，应提前通知乙方，并承担因此产生的相关费用。1.2乙方额外权利与义务1.2.1乙方有权根据市场情况和投资策略的需要，自主决定具体的投资行为。1.2.2乙方有权在合同约定的范围内，对委托资产进行合理的流动性管理。1.2.3乙方应保证其管理行为的合规性，不得违反法律法规和行业规范。1.2.4乙方在合同有效期内，应保持与甲方的良好沟通，及时报告委托资产的运作情况。1.3第三方中介的权利与义务1.3.1第三方中介有权按照合同的约定，收取相应的服务费用。1.3.2第三方中介应保证其提供的信息的真实性、准确性和完整性，不得误导甲乙双方。1.3.3第三方中介应保守甲乙双方的商业秘密和隐私，不得泄露给任何第三方。1.3.4第三方中介应协助甲乙双方解决合同履行过程中出现的争议和问题。二、违约行为及认定：2.1甲方违约行为2.1.1甲方未按合同约定支付管理费用。2.1.2甲方无理干预乙方的正常管理活动，导致委托资产损失。2.1.3甲方随意撤销或变更委托，未提前通知乙方或未承担相关费用。2.2乙方违约行为2.2.1乙方未按合同约定进行资产管理，导致委托资产损失。2.2.2乙方违反法律法规和行业规范，进行违规操作。2.2.3乙方未及时向甲方报告委托资产的运作情况和风险状况。2.3第三方中介违约行为2.3.1第三方中介提供虚假信息或误导甲乙双方，导致损失。2.3.2第三方中介泄露甲乙双方的商业秘密和隐私。2.3.3第三方中介未能协助解决合同履行过程中的争议和问题。三、法律名词及解释：3.1委托资产：指甲方委托乙方管理的资金、证券、不动产等财产。3.2管理费用：指乙方为管理委托资产而向甲方收取的费用。3.3投资决策：指乙方根据市场情况和投资策略，对委托资产进行的具体投资行为。3.4流动性管理：指乙方为保证委托资产的流动性，对资产进行的管理活动。3.5合规性：指乙方的管理行为符合法律法规和行业规范的要求。3.6第三方中介：指在甲乙双方之间提供资产管理服务的中介机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：4.1问题：甲方对乙方的管理行为进行无理干预。解决办法：甲乙双方应明确乙方的管理权限和责任，甲方应遵守乙方的合理投资决策，不得无理干预。4.2问题：乙方未能及时向甲方报告委托资产的运作情况和风险状况。解决办法：乙方应建立健全的报告制度，定期向甲方报告委托资产的运作情况和风险状况。4.3问题：第三方中介提供的信息不准确或误导甲乙双方。解决办法：第三方中介应加强对信息的审核和核实，确保提供的信息的真实性、准确性和完整性。4.4问题：合同