DB14∕T 648-2012 公路建设项目文件归档规范

DB14DB14/T648—2012公路建设项目文件归档规范2012-02-01发布2012-03-01实施山西省质量技术监督局I 1 1 1 2 2 3 5 8 20 省公路建设项目特点，制定了本标准，以规范文件归档工作，提高山西省1本标准适用于新建和改扩建高等级公路项目，其它等级凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所GB/T11822科学技术档案案JTGF80/1公路工程质量检验评定标准JTGF80/2公路工程质量检验评定标准交通档案进馆办法交通运输部交办发〔200况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的按照项目档案组卷要求，经过鉴定、系统整理并24.1公路建设项目文件归档工作实行项目法人负责制。4.2文件应真实反映项目实施全过程，与工程建设同步收集、同步整理、同步归档。4.3文件归档工作应贯彻集中统一、过程控制、规范管理的原则，4.4项目各参建单位均应配备专职档案管理人员，按照归档范围（见附录A）及时将文件收集齐5文件的预立卷5.1.2各单位应预估相关类别的文件数量，并区别其内容，预先分门别类地拟出案卷目录5.1.3预立卷的案卷目录和临时档号应根据实际情5.2.1除施工文件之外的其它类别文件可直接按照附录A文5.2.1.1工程管理文件应按照质量、安全、进度和费用控制文件分别5.2.1.2施工准备文件、科研新技术资料和声像资料按照文件所反映内容和时间顺序进行预立5.2.1.3施工质量控制文件应结合单位、分部和分项工程划分(参见附录B)进行a)工程及设计变更文件按照单位工程分别预立卷；b)标准试验资料按单位工程和试验日期先后顺序预立卷；c)工艺试验资料和施工原始文件以分项工程为单元预立卷；d)原材料质量保证文件按单位工程和材料规格预立卷；e)工程质量评定文件按单位工程分别预立卷；f)其它施工质量控制文件单独进行预立卷。5.2.1.4竣工图参照设计图纸顺序进行预立卷特）大桥、（特）长隧道和立交工程的竣工图以及b）旁站记录、监理通知或指令应与相关部位的工序抽检文3立项审批文件原件保存在项目主管单位，项目法施工图设计及审批文件在项目开工后及时收集齐全，按设计的不同阶段和专业6.4.3.2工程和设计变更文件及设计中重大技术问题往来文件、会议纪要应在文6.4.3.4施工原始文件一般按照分项工程为单元进行收集整理，每个分项工程原46.4.3.5工序检验资料一般包括检验申请批复单、检验报告单、检查记录、施工验检测报告和记录，应及时取得监理工程师的签认，按施工6.4.3.6试验检测汇总表（参见附录F）中的原材料试验结果汇总6.4.4.1变更图纸由施工单位负责位技术负责人审查、监理工程师审核并签字确认后，由6.4.5.6监理工程师签认审批的文件由施科研资料由受委托单位进行收集，在项目完成后一个月内移交项目法人单位，项目法人单位按照6.4.8.2声像资料的说明应准确反映人物、时间、地点、事由、数量、6.4.8.4声像资料均应刻录在不可擦写光盘上保存，照片以J56.5.1施工总结报告、施工自检报告、质量评定文件和案卷编制说明由施工单位6.5.2监理工作报告、抽检评定资料、项目档案质量审核意见和案卷编制说明由6.5.3公路工程设计工作报告在项目完工后，由设计单位在交工验收6.5.4接管养护单位应在竣工验收前向项目法人单位提交项6.5.5交、竣工验收文件均由项目法人单位负7.1.1.1各单位应在项目文件预立卷的基础上按照文件的自然形成过程并保7.1.1.2案卷由案卷卷盒、内封面、卷内目录、卷内文件、备考表组成；案7.1.2.1案卷统一装入卷盒，在卷盒正面及卷脊可只填写案卷的档号；卷盒档号“××·1-2”表示××公路立项审批文件第2卷。示例2：临时档号“××·4·2-1”表示××公路施工文件路基1标第1卷（“4”表示施工文件，“2”是路基1标代码）。7.1.3.2案卷题名应能准确反映本案卷的基6××公路K+***大桥1#墩桩基、承台分项开工报告、施工自检记录及中间交工证书示例2：××公路K+～K+路基桥隧工程施工单位关于软基处理、桩基施工、隧道围岩变化调整施工工艺的请示、报告××公路K+～K+路基土石方、软基处理、涵洞通道、排水防护等工程施工照片7.1.3.6密级根据国家及交通运输部7.1.4.1序号，用阿拉伯数字从“1”起依次标注卷内文7.1.4.2文件编号，填写文件的文号7.1.4.3责任者，填写文件的形成单位或主要形成单位。属原材料报验和工以无标题的监理指令和会议纪要示例如下：——监理指令[***大桥1-1#桩基钢筋笼加工质量不符合要求需返工处理]——会议纪要[关于软基处理施工质量的专题会议纪要]示例2：以**大桥桩基的报验文件示例如下：——K+***大桥桩基分项工程开工申请批复单及附件——K+***大桥桩基施工放样批复单及附件——K+***大桥0-1#桩基成孔自检记录——K+***大桥0-1#桩基钢筋加工及安装自检记录——K+***大桥0-1#桩基成桩自检记录——K+***大桥0#台桩基中间交工证书77.1.5.1每一卷的文件以单一事由为佳，页号用阿拉伯数字从“1”开始编写。内封面、7.1.5.3页号已是独立体系的原始本（册）材料，组卷时可独立成卷，不必料组成一卷的，应排在卷内文件最后，将其作为一份文件填写卷内目录，在单位：毫米档号35注：刻章时“档号”、“页次”采用四号宋体字。7.1.6.1备考表中应填写卷内文件的总件数、总页数以及在组卷和案卷使7.1.7.1文件在装订前需去除塑胶、塑膜、胶圈等易老化腐蚀纸张的封面或7.1.7.3对于装订线内有文字材料7.2.1.1项目法人单位负责对接收的案7.2.1.2案卷排列顺序按照立项审批、设计审批、工程准备、施工阶段、交7.2.1.3施工阶段形成的案卷按照项目法人单位、施工单位及监理单位形成87.2.1.4招投标、合同及计量支付、计划进度报表类档案程管理文件→施工质量控制文件→声像资料→竣工图表的顺7.2.3.1监理单位的案卷按以下顺序排列：监理计划、细则及其批复→监理机7.2.3.2工程质量评定及汇总资料和验证、平行试验及独立抽检文件应以合同8.1.1.1文件应收集齐全，内容填写8.1.1.2文件的各种载体应整洁、清晰，符合8.1.1.4竣工图图物相符，文字说明清楚，技8.1.1.5案卷题名准确，卷内目录和备考表制作、8.1.2.1立项审批文件、征地拆迁文件、工程变更文件和竣工图8.1.2.2质量检验评定文件和隐蔽工程记录，应按不低8.1.3.2审查重点是立项审批文件、征地拆迁文件、质量检验评定文件、隐蔽工程记8.1.3.4检查质量保证资料，原始记录应齐全，表格内容应填写完整，签8.1.3.5检查工程质量评定资料填写的合规性，分项评定表中“基本要求”应是对施8.1.3.6检查声像资料的收集整理情况，应真实记录施工过程和工程8.1.3.7核对竣工图表与工程变更文件，二者需保持一致；竣工图章盖制清楚，签8.1.3.8检查卷内目录的文件题名，应与卷内每件文件内容98.1.3.9案卷题名应能准确反映本案卷的8.2.2.1施工单位应将已经系统化整理的项目档案连同案卷目录和案卷编制说明，经8.2.2.2监理单位完成项目档案的整理后，编写案卷目录和案卷编制说明，向项目法验收申请，经项目法人单位检查合格后双方一同填写项目档案交接8.2.2.3项目法人单位负责对经系统化整理和排列的所有案卷汇总，编制案卷总目录项目档案整理情况说明，填写项目档案交接签证单，8.2.2.4案卷目录、案卷编制说明、档案质量审核意见、项目档案交接签证单和项目序号文件归档范围归档单位份数保管期限是否要求电子版立项审批1项目建议书及审批文件项目法人1永久否2可行性研究报告及审批（核准）文件项目法人13可行性研究报告的评估及行业主管部门对可行性研究报告的审查意见项目法人14专家对可行性研究报告的评审文件项目法人15环境影响评价报告书及批复项目法人16项目用地预审意见项目法人17水土保持方案及审批文件项目法人18文物调查、保护、矿产资源调查等文件项目法人19上级单位有关指示项目法人1设计审批1初步设计及审批文件、专家审查意见及审查会议纪要项目法人1永久否2施工图设计文件及审批文件项目法人13工程勘测、设计基础资料项目法人1工程准备1建设用地选址意见及红线图项目法人1永久否2建设用地申请及批复项目法人13占地图及土地使用证项目法人14征地拆迁批文、合同、协议、征用土地数量一览表、拆迁数量一览表项目法人15供电、供水、通讯、排水等协议项目法人16施工许可批准文件项目法人17质量监督申请书及质量监督通知书项目法人18建设前原始地形、地貌状况图、照片项目法人2永久是序号文件归档范围归档单位份数保管期限是否要求电子版施工文件1工程管理文件项目法人就工程质量、安全、进度、费用控制管理文件普发性项目法人130年否针对性有关单位1质量监督机构印发的质量监督相关文件项目法人130年否项目法人制定的技术文件及补充文件项目法人1项目法人组织机构及人员情况（含资质、资格证件各部门工作范围，责任划分、工作制度项目法人1监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项目法人的来往文件监理单位1监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与施工单位的来往文件施工单位1施工单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项目法人的来往文件施工单位1安全组织机构及人员、岗位责任、安全保证体系、施工专项技术方案、技术交底文件，安全事故的调查处理文件，文明施工的有关文件施工、监理单位1进度计划（文件、图表）、批准文件，进度执行情况（文件、施工单位1否合同管理文件施工、监理单位130年否项目法人组织召开的工地例会、专题会议纪要例会性项目法人130年否专题性有关单位1监理组织召开的工地例会及专题会议纪要例会性监理单位130年否专题性有关单位1工程质量责任登记表1.13.1项目建设质量责任登记汇总表项目法人1永久否1.13.2项目法人质量责任登记表项目法人11.13.3勘察、设计单位质量责任登记表项目法人11.13.4监理单位质量责任登记表项目法人11.13.5施工单位质量责任登记表项目法人1项目总体计划进度报表项目法人1否序号文件归档范围归档单位份数保管期限是否要求电子版2施工准备文件2.1合同段开工申请及批准文件（含施工组织设计方案）施工单位130年否2.2技术交底、图纸会审纪要施工单位1永久否2.3开工前的交接桩记录、控制点的复测、施工控制点的加密工程定位（水准点、基准点、导线点）测量、复核记录施工单位13施工质量控制文件3.1工程及设计变更施工单位13.1.1工程变更文件施工单位1永久否3.1.2设计变更文件施工单位13.1.3设计中重大技术问题往来文件、会议纪要施工单位13.2施工日志、大事记施工单位1永久否3.3永久性水准点坐标图、建筑物坐标高程测量记录施工单位13.4沉降、位移观测记录施工单位13.5桥梁荷载试验报告、桥梁基础检验汇总资料施工单位13.6各项标准及工艺试验资料施工单位130年否3.7工地试验室管理文件3.7.1母体资质及授权文件，临时试验室资质备案文件施工单位130年否3.7.2仪器设备标定、检定、校准文件施工单位13.7.3试验工作流程，规章制度等施工单位13.8原材料（产品）质量保证文件3.8.1各种原材料、半成品、成品的试验报告、记录和试验检测汇总表施工单位130年否3.8.2外购产品、（特种）设备说明书、合格证及检验报告、质量鉴定报告施工单位13.9工程质量自检报告和评定文件施工单位2永久否3.10施工原始文件3.10.1单位、分部、分项工程划分及开工批准文件施工单位130年否3.10.2各工序施工记录、试验、检测及报验文件施工单位13.10.3隐蔽工程验收记录施工单位1永久否3.10.4路面结构层及混凝土配合比设计报告、配料单施工单位130年否3.10.5压实度、弯沉、强度等试验检测报告及汇总表施工单位1序号文件归档范围归档单位份数保管期限是否要求电子版3.10.6预应力张拉、压浆检查记录施工单位1永久否3.10.7桩基检测报告施工单位13.10.8机电、监控设备安装调试及性能考核记录施工单位130年否3.10.9桥隧工程风险评估报告、专项施工技术方案施工单位13.10.10事故情况及调查处理报告、补救后达到要求的认可证明文件施工单位13.10.11施工中遇到非正常情况记录、处理方案及观察记录，对工程质量影响分析施工单位1永久否3.10.12天气、温度及自然灾害记录施工单位13.10.13其它原始记录施工单位14竣工图表4.1变更设计一览表施工单位2永久是4.2变更图纸施工单位24.3竣工表施工单位24.4工程竣工图施工单位24.5设计变更文件与竣工图档号对照一览表施工单位25监理文件5.1监理计划、监理细则，监理工作规章制度监理单位130年否5.2监理机构及人员情况、工作范围、责任划分监理单位15.3试验室资质审核、备案文件，试验测量仪器设备检定证书监理单位15.4监理组织的图纸会审记录、备忘录监理单位15.5监理旁站记录、巡视记录监理单位15.6监理日志、监理月报监理单位15.7监理指令、监理通知监理单位15.8验证、平行试验监理单位15.9各类独立抽检文件监理单位15.10工程质量评定及汇总资料监理单位2永久否6科研6.1课题报告、任务书及批准文件项目法人1永久否6.2研究方案，计划，调查研究报告项目法人16.3试验记录、分析计算数据项目法人16.4专家评审及技术鉴定报告项目法人17经批准的新技术应用资料项目法人1序号文件归档范围归档单位份数保管期限是否要求电子版8声像资料8.1招投标、开工典礼、通车典礼等重大活动项目法人230年是8.2隐蔽工程、关键工序、桥梁隧道等结构物重点部位施工施工、监理单位8.3各级领导视察、检查、现场办公项目法人8.4征地拆迁项目法人8.5重大事故、自然灾害及异常现象施工、监理单位8.6重大变更，地层岩性、地质构造对比单位8.7业务技术培训、现场交底、专题评审、成果鉴定项目法人交、竣工验收1交工验收文件项目法人1永久否公路工程施工总结报告、施工自检报告、案卷编制说明项目法人1公路工程监理工作报告、案卷编制说明、项目档案质量审核意见项目法人1公路工程设计工作报告项目法人1质量监督机构出具的交工验收质量检测意见项目法人1按合同段分别对设计、监理、施工等单位进行初步评价项目法人1公路工程交工验收证书项目法人1公路工程交工验收报告项目法人12竣工验收文件2.1试运行记录、检测、观测记录及成果报告、缺陷整改文件项目法人12.2档案单项验收合格证明文件项目法人12.3环保单项验收合格证明文件项目法人12.4消防单项验收合格证明文件项目法人12.5机电单项验收合格证明文件项目法人12.6项目使用情况报告项目法人12.7公路工程项目执行报告项目法人12.8质量监督机构出具的竣工验收质量鉴定报告项目法人12.9质量监督机构质量监督报告项目法人1序号文件归档范围归档单位份数保管期限是否要求电子版2.9公路工程参建单位工作综合评价表项目法人1永久否2.10公路工程竣工验收评价表项目法人12.11公路工程竣工验收鉴定书项目法人12.12公路工程参建单位工作综合评价等级证书项目法人1工程招投标及合同文件1招标文件项目法人1永久否2投标文件项目法人13评标文件项目法人14中标通知书项目法人15工程合同项目法人1资金管理1支付报表支付证书项目法人1永久否中期计量报表项目法人12决算及决算审计2.1财务决算文件项目法人5永久否2.2工程决算文件项目法人52.3项目审计文件项目法人51卷内目录项目法人1永久是2案卷目录项目法人2注1：房屋建筑工程的施工和监理单位应按照DBJ04-214附录A所规定的由建设单位归档保存的文件进行收集整理，并移交建设单位一套原件。注2：未中标单位的投标文件可短期保存。注3：如需向交通运输部档案馆移交部分档案，则按照交办发[2007]436号文规定的移交内容另行复制。一般以每10km或每标段路基工程作为一个单位工程，其所部工程通常分为土方路基、石方路基、软基处理和土工合c)涵洞、通道以1-3km为一个分部板预制和安装可划分为盖板钢筋、盖板制作和h)对于倒虹吸，参照圆管涵，增加竖井砌筑分项工程。i)涵洞需进行基底处理时，基底处理应作为一个独l)抗滑桩按每一自然段落划分为一个分项工程，包括钢筋加工及安装和混凝土两个子分m)钢筋混凝土结构或构件，均应包含钢筋加工及安装分项工程。通道分别作为一个子分部工程，分项划分参照上述a)、o)服务区桥梁工程每座作为一个分部工程。特大桥、大桥、中桥和分离式立交桥以每座为一个单位a)当左右幅不等跨或墩台中心桩号不一致时，左、右幅分别作为一个子单位工程。c)上部构造预制和安装按以下方法划分：体施工拱、劲性骨架拱肋安装、钢管拱肋安装、3）对于钢梁，可划分为以下几个分项工程：钢梁制作、钢梁安装、钢梁防护等。每处互通立交划分为一个单位工程，其所含分部、分项工础及下部构造”分项应划分为桩基、承台、墩台身、墩台帽、一个分项工程，对特长隧道可以按照不超过300m划分分项实际情况进行调整，分段长度不足规定值时，不足部分a)路面结构层宜按1-3km划分为一b)路肩由土路肩和硬路肩两个子分项工程组成。c)桥梁沥青混凝土桥面铺装单独作为一个分项工程。房屋建筑工程按照DBJ04-214的规定进单位工程分部工程子分部工程分项工程室外工程室外建筑环境附属建筑车棚，围墙，大门，挡土墙，收集站室外环境建筑小品，道路，亭台，连廊，花坛，场坪绿化室外安装给排水与采暖室外给水系统，室外排水系统，室外供热系统室外供电系统，室外照明系统收费广场屋架安装、顶板安装、收费亭安装、收费广场(包括收费岛)20c)文件中各种表格应按以下要求规范填写：造”、“K××+×××~K××+×××路基土石方工程”等；3)“工程项目”应填写该工程所属分项工程名称及工序名称，如“K××+×××~K××+×4)“桩号及部位”应填写该工程具体桩号及工程部位，如“K××+×××~K××+×××段7)检验报告单中的“实测值”应填写现场实际检测的d)文件中签字用语的内容应表述清楚，结论准确。同的纸条在文件左边镶补（左、下边对齐），对于水泥的出厂证成册组卷的竣工图、计量表及其它资料属A3幅面，不做h)归档的文件不得用易褪色的书写材料（红墨水、纯绘制；文件中需用手写的地方如原始记录、结论、签名等，应使用j)录音、录像文件应保证载体的有效性。22c)拆迁电力及电讯设备一览表。注：表尾包括“填表人”、“负责人”和“年月日”（下同）。24碾压→每压实层→路床顶层的顺序排列。土工格栅的检验资料应排在相b)如果有软基处理，应先排列软基处理的资料。f)涵洞、通道按照施工顺序依次排列。g)被交线的施工原始记录资料较少时排列在相应结构物后面，资料较多时单独立卷。c)简支梁以每孔为单元按照从小桩号到大桩号的顺序排列，即：第一孔→第二孔→……→第Nf)总体、桥面系和附属工程以一联为单元g)桥梁锥坡填筑的资料与台背回填资料组在一起，归入基础及下部构造。h)伸缩缝工程单独组卷，同座桥的伸缩缝按照先右幅后左幅、从小桩号到大桩号的顺序排列。26a)互通立交工程中的路基、路面、桥梁等工程的施工文件参照相应工程的排序要求进行排序。b)互通立交范围内的主线路基文件与主线路a)明洞工程和洞口工程的工文件按照施工顺序排列组卷。b)洞身开挖、初支、二衬、仰拱和防排水按照分项段落、施工顺序，按照每一循环顺序排列。c)防排水工程按照防水层→止水带→环向排水管→纵向排水管→横向排水管→中心排水沟→路a)路面工程各分项的施工文件按从小桩号到大桩号、先右幅后左幅的顺序排列。c)路肩加固处理、路缘石、路面排水系统按照路线前进方向、先右幅后左幅的顺序排列。d)路面横向排水以一个弯道为单元，按照集水槽→集水井→横向排水管→急流槽的顺序排列。交通安全设施工程分别按照标志、标线、护栏、防眩设施、隔离栅等的施工顺序，按a)声屏障工程以每处为单元按照从小桩号到大桩号、先右幅后左幅的顺序排列。a)通信设施中的通信管道、光电缆工程沿路线前进方向从小桩号到大桩号的方向按施工顺序立b)收费监控、低压配电、照明设施以站、所为单元，按分部、分项工程排序立卷。c)隧道机电设施以每洞为单元按通风、照明、消防等分项工程进行排序立卷。b)下列分部、子分部工程单独立卷：28）；）；4042b)设计变更文件与竣工图号对照一览表；20）竣-20表水泥混凝土路面工程数量一览表；21）竣-21表沥青混凝土路面工程数量一览表；22）竣-22表路面排水工程一览表；23）竣-23表桥梁（跨河）工程一览表；24）竣-24表交叉工程一览表；25）竣-25表隧道工程一览表；26）竣-26表泵站工程一览表；27）竣-27表房屋建筑工程一览表；28）竣-28表工程量清单造价汇总表；29）竣-29表工程造价、劳动力、主要材料和机械