统一标准化管理标准体系基础手册

版本：A0受控状态：发放编号：标准化管理手册（符合GB/T15496-原则）-11-15发布目录前言4引言50.1总则50.2原则化系统管理50.3原则体系持续改进50.4原则体系发布令60.5公司简介70.6原则体系管理者代表任命书80.7原则化管理体系方针及目的91范畴102规范性引用文献103术语和定义104公司原则化工作基本规定115公司原则体系115.1建立公司原则体系总要规定115.2公司原则体系构成125.3公司原则体系表126机构、人员和培训126.1总则126.2公司原则化人员126.3公司原则化宣传和培训127职责147.1最高管理者职责147.2原则化管理者代表职责147.3原则化委员会147.4专职原则化人员职责147.5各部门(领导和兼职原则化员)职责158公司原则化管理原则和规划、筹划158.1公司原则化管理原则（或管理制度）158.2公司原则化工作规划和筹划159公司原则化信息169.1原则化信息范畴169.2原则化信息管理基本规定169.3原则信息传递1710公司原则制定、修订和复审1710.1公司原则制定范畴1710.2公司原则制定、修订原则1710.3公司原则制定、修订程序1810.4公司产品原则备案1910.5公司原则复审1911原则实行1911.1基本原则1911.2实行原则程序1912原则实行监督检查2012.1总则2012.2监督检查内容2012.3监督检查方式2012.4监督检查成果解决2012.5公司原则体系评价和改进2013采用国际先进原则2113.1原则2113.2制定原则2113.3原则实行2113.4检查、验收2114原则化管理检查与考核21附1（规范性附录）公司原则体系构成形式附2（规范性附录）公司技术原则体系层次构造形式附3（规范性附录）公司管理基本原则体系构造形式附4（规范性附录）公司工作原则体系构造形式附5（规范性附录）公司原则化管理组织机构图附6（规范性附录）原则文献编号办法公司原则体系表编制阐明前言本原则在制定过程中考虑了与GB/T19001-《质量管理体系规定》等原则关于规定，以便公司在建立和实行公司原则体系时可以更好地与这些管理体系相结合。本原则涉及了公司建立和实行公司原则体系和开展原则化工作关于规定。本原则由苏州环球链传动有限公司提出。本原则重要起草人：俞燮元张家明许惠康本原则于6月引言0.1总则苏州环球链传动有限公司（如下简称：公司）原则体系管理原则为公司生产(服务)、技术、经营和管理活动全过程提供了全面、系统原则化管理指引和规定，运用该原则，为建立和实行统一适合公司需要持续有效和协调统一公司原则体系。0.2原则化系统管理公司为实现拟定目的，将其生产（服务）、经营、管理全过程需要实行原则，运用系统管理原理和办法将互有关联、互相作用原则化要素加以辨认、制定原则，建立原则体系并进行系统管理，有助于发挥原则化系统效应，有助于公司提高实现目的有效性和效率。运用原则化系统管理理论，应采用相应办法是：环绕公司方针目的，建立起以技术原则体系为主体，管理原则和工作原则体系相配套，包括公司原则化工作管理规定在内公司原则体系。b)运用最新技术和生产操作经验，不断地优化原则体系构造，裁减原则体系内低功能要素，增加和补充新、高功能要素，使原则体系始终处在互有关联、互相协调功能最佳状态。c)评价和确认是推动体系运营和保持体系有效性动力所在。在原则体系实行过程中，通过评价和确认，持续改进原则体系有效性。0.3原则体系持续改进公司原则化是一种制定原则——实行原则——合格评估——分析改进，以及再修订原则动态过程，这个过程是通过持续改进来实现。持续改进是原则化追求永恒目的。为了实现这个目的，公司采用P—D—C—A科学管理模式和办法。从策划—实行—检查—处置—再策划，周而复始地顺序运营，从而实现对公司原则体系持续改进目。0.4原则体系发布令原则体系发布令公司原则化是公司管理一种重要构成某些，是公司一项综合性基本工作，贯穿于公司整个生产、技术和管理活动全过程。做好公司原则化工作，对开发新产品、改进经营管理、调节产品构造、开拓国内市场等方面可以发挥重要作用。建立以技术原则为主体，涉及管理原则和工作原则在内公司原则体系，将产品实现要素、过程等分别纳入到公司原则体系，使产品生产加工步入原则化管理轨道，同步与公司实行质量管理体系相结合，互相补充、互为增进，是加强公司原则化基本有效办法，也是增进公司提高产品质量和档次，提高市场竞争力有力手段。原则化管理手册，是由公司原则化委员会组织关于部门，根据GB/T15496-，GB/T15497-，GB/T15498-原则规定，结合公司实际状况编制而成，通过系统审核，现予批准发布。原则化管理手册是阐述公司原则化管理体系大纲性文献，是公司原则管理体系运营应遵循基本法规，本手册自发布之日起生效，公司全体员工务必认真学习，全面贯彻执行。总经理：11月15日0.5公司简介苏州环球链传动有限公司简介苏州环球链传动有限公司坐落在美丽太湖之滨，临近上海100公里，是中华人民共和国大规模生产各种传动和输送链工厂，是中华人民共和国链条工业协会副理事单位、全国链传动标委会会员，拥有由公司和全国链传动委员会联合开办国内唯一链条材料研究开发中心。公司建于1971年，它前身是苏州链条厂，在1992-成为中港合资公司，6月公司产权改革，江苏鑫达机械有限公司全资收购了苏州环球，原国有公司转化为民营公司。转制后，两个公司发挥各自优势，实行强强联合，对内实行一体化管理。新环球公司搬迁至工业园内，公司占地面积11万平方米，分两大区域，一是材料、零部件、热解决区域；二是链条装配、检测、包装储运和公司行政中心。公司员工800余人，拥有各类专业技术人员80人，各类链条年产量500万米。三十近年来，“环球人”历经艰险，不懈努力，从开发农机链、摩托车链起步，发展至今天已建立起传动链与输送链产品体系，重要产品有A、B系列原则滚子链、套筒链、摩托链、时规链、板式链、农用链、梯级链、立体车库链、高强度链、工程链、环保链、矿山链、食品加工机械链等各种特种链以及锯链等。我司技术力量雄厚，生产设备齐全，工艺先进，检测体系完善。继1997年通过ISO9002认证，相继通过ISO9001：认证。高质量环球链条各项技术指标符合国标（GB）、国际原则（ISO）、美国原则（ANSI）、德国原则（DIN）、以及日本原则（JIS）。我司设有链条研发中心，采用CAD进行产品设计和模具设计，并承办国内外顾客新品开发，涉及来图来料加工。环球牌高强度链条、梯级链以及特种链已与知名跨国公司批量配套，并建立了牢固OEM销售方式，我司产品远销美、欧、日本和东南亚等，深受顾客欢迎。我司本着“质量第一，顾客至上”宗旨，热忱为国内外客户精心服务。地址：苏州市吴中区藏书镇石中路53号邮编：215156电话：（0512）6624508267232378传真：（0512）66235388网址：.原则体系管理者代表任命书管理者代表任命书为了建立和健全公司原则管理体系，使其可以够好得到实行，根据国标化体系GB/T15496~15498-、GB/T19273-原则规定，现决定任命张家明同志为公司原则化管理体系管理者代表，全体员工必要严格执行原则规定，履行各自职责，保证原则化管理体系持续有效运营。苏州环球链传动有限公司总经理：60.7原则化体系管理方针及目的总经理负责制定原则化管理体系方针及目的。我司原则体系管理方针：以技术原则为龙头，采用国际原则和国外先进原则，健全公司原则体系，达到一流管理水平。我司原则管理体系目的为：产品原则覆盖率100%原则实行率98%争创国家AAAA级原则化良好行为公司公司原则体系1范畴本原则规定了建立公司原则体系以及开展公司原则化工作基本规定、管理机构、职责、公司原则制定、实行以原则实行监督检查、采用国际原则规定、原则化管理检查与考核。本原则合用于苏州环球链传动有限公司。2规范性引用文献下列文献中条款通过本原则引用而成为本原则条款。凡是注日期引用文献，其随后所有修改单（不涉及勘误内容）或修订版均不合用本原则，然而，勉励依照本原则达到合同各方研究与否可使用这些文献最新版本。凡是不注日期引用文献，其最新版本合用于本原则。GB/T1.1原则化工作导则第1某些:原则构造和编写规划GB/T1.2原则化工作导则第2某些：原则中规范性技术要素内容拟定办法GB/T13016原则体系表编制原则和规定GB/T13017公司原则体系表编制指南GB/T15496公司原则体系规定GB/T15497公司原则体系技术原则体系GB/T15498公司原则体系管理原则和工作原则体系GB/T19001-质量管理体系规定(idtISO9001：)GB/T19273公司原则体系评价与改进GB/T24001-1996环境管理体系规范及使用指南(idtISO14001——1996)3术语和定义下列术语和定义合用于本原则。3.1原则standard为在一定范畴内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用一种规范性文献。注：原则应以科学技术和经验综合成果为基本，以增进最佳共同效益为目。3.2原则化standardization为在一定范畴内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用重复使用条款活动。注1：上述活动重要涉及编制、发布和实行原则过程。注2：原则化重要作用在于为了其预期目改进产品、过程和服务合用性，防止技术壁垒，并便利技术合伙。3.3公司原则化enterprisestandardization为在公司生产、经营、管理范畴内获得最佳秩序，对实际或潜在问题制定共同和重复使用规则活动。注1：上述活动重要涉及编制、发布并实行原则过程。注2：原则化重要作用在于为了其预期目改进产品、过程和服务实用性，防止技术壁垒，以便利技术合伙。3.4公司原则体系enterprisestandardsystem公司内原则按其内在联系形成科学有机整体。3.5公司原则体系表diagramofenterprisestandardsystem公司原则体系原则按一定形式排列起来图表。4公司原则化工作基本规定4.1贯彻执行国家和地方关于原则化法律、法规、方针政策。4.2建立并实行公司原则体系。4.3实行国标、行业原则和地方原则。4.4制定和实行公司原则。4.5对原则实行进行监督检查。4.6采用国际原则和国外先进原则。4.7参加国内、国际关于原则化活动。5公司原则体系5.1建立公司原则体系总规定公司按照本原则GB/T15497和GB/T15498规定建立公司原则体系，加以实行，并持续评审与改进其有效性。建立公司原则体系应符合如下规定：a)公司原则体系应以技术原则体系为主体，以管理原则体系和工作原则体系相配套。b)应符合国家关于法律、法规，实行关于国标、行业原则和地方原则。c)公司原则体系内原则应能满足公司生产、技术和经营管理需要。d)公司原则体系应在公司原则体系表框架下制定。e)公司原则体系内原则之间互相协调。f)管理原则体系、工作原则体系应能保证技术原则体系实行。g)公司原则体系应与其她管理体系相协调并提供支持。5.2公司原则体系构成公司原则体系由本原则、公司原则体系技术原则体系（GB/T15497）、公司原则体系管理原则和工作原则体系（GB/T15498）和公司原则体系评价与改进（GB/T19273）构成。公司原则体系是公司其她各管理体系，如：质量管理、生产管理、技术管理、财务成本管理体系等基本。公司原则体系建立，已依照公司特点充分满足其她管理体系规定，并增进公司形成一套完整、协调配合、自我完善管理体系和运营机制。公司原则体系内所有原则都要在我司方针、目的和关于原则化法律、法规指引下形成，涉及公司贯彻、采用上级原则和我司制定原则。5.3公司原则体系表公司原则体系表是公司原则体系一种体现形式，建立公司原则体系应一方面研究和编制公司原则体系表，公司原则体系表编制应符合GB/T13016和GB/T13017规定。依照GB/T13017对公司原则体系表构造形式规定，我司制定公司原则体系表、技术原则体系表、管理原则和工作原则体系表如附录1、附录2、附录3、附录4。6机构、人员和培训6.1总则公司依照生产、技术和经营管理活动需要设立相适应原则化机构和人员。公司按下列规定设立机构和人员：a)公司设专职原则化室为原则化管理机构；b)公司原则化工作由公司最高管理者授权管理者代表统一管理；c)公司明确管理寻常原则化工作机构和人员；d)公司各职能部门和生产单位，拟定负责本单位原则化工作人员。为了体现统一管理、分工负责原则化管理原则，最高管理者授权张家明同志作为公司原则体系管理者代表，成立原则化委员会。原则管理者代表领导原则化委员会,负责建立公司原则体系并持续改进。有关职能部门各设兼职原则化员1人，原则化委员会是一种技术性团队，总经理为委员会主任委员，各部门领导各领域专家为委员。委员会决定通过原则化办公室去详细实行。公司行政管理组织机构图和公司原则化组织机构图见附录6和附录5。6.2公司原则化人员公司原则化人员应具备知识和能力：a)公司原则化管理人员应具备与所从事原则化工作相适应专业知识、原则化知识和工作技能，通过培训获得原则化从业资格；b)熟悉并能执行国家关于原则化法律、法规、方针和政策；c)熟悉我司生产、技术、经营及管理现状，具备了一定公司管理知识；d)具备一定组织协调能力、计算机应用及文字表达能力。6.3公司原则化宣传和培训6.3.1目通过宣传和培训提高公司全体员工原则化意识，自觉掌握原则、遵守原则、运用原则。6.3.2对象和规定在实行重要原则时对使用原则各方进行宣传培训。培训工作由原则化部门和各职能部门组织进行。培训对象和规定为：a)公司领导和各部门领导：通过培训使她们熟悉国家关于原则化法律、法规、方针、政策。理解原则化基本知识，掌握管辖范畴内管理原则、工作原则，并能贯彻和运用。b)专职、兼职原则化人员：宣传原则化政策、法规，原则化理论和办法。提高原则化技术能力和管理能力，胜任原则化工作。c)工程技术人员和管理人员：除原则化法规和基本知识外，结合制定原则、贯彻实行原则而组织专项专项培训。d)生产现场作业人员：重要进行原则化基本知识和与本岗位关于技术原则、管理原则和工作原则培训。6.3.3宣传、培训方式a)在公司内部开原则化培训班，邀请关于专家授课；b)组织关于人员进行考察、学习和技术交流；c)参加行业及上级主管部门主办原则化专业知识培训班；d)参加国内外各类原则化活动及技术交流活动；e)举办原则化知识竞赛、编发宣贯资料。7职责7.1总经理职责最高管理者应保证如下原则化事项得到贯彻：a)贯彻国标化工作法律、法规、方针、政策和关于强制性原则；b)拟定与我司方针、目的相适应原则化工作任务和目的；c)拟定公司原则化机构、人员及其职责；d)审批原则化工作规划、筹划和原则化活动经费；e)组织建立公司原则体系，审批公司原则和公司原则体系；f)勉励、表扬为公司原则化工作做出贡献单位和个人，对不认真贯彻执行原则导致损失责任者，进行惩戒。7.2原则化管理者代表职责a)负责领导原则化室和原则化委员会工作。b)负责关于原则体系外部联系，关于法律、法规及其她规定合用性批准。c)保证原则管理体系建立、实行和保持。d)组织公司内部评价，向最高管理者报告原则管理体系业绩和改进需求。7.3专职原则化人员职责a)拟定并贯彻原则化法律、法规、规章以及强制性原则中与我司有关规定；b)组织制定并贯彻公司原则化工作任务和指标，编制公司原则化规划、筹划；c)建立和实行公司原则体系，编制公司原则体系表；d)组织制定、修订公司原则，认真做好公司产品原则备案工作；e)组织实行关于国标、行业原则、地方原则和公司原则；f)对新产品、改进产品、技术改造和技术引进，提出原则化规定，负责原则化审查g)对我司实行原则状况进行监督检查，组织公司原则复审：h)组织制定公司原则化管理原则或管理制度；i)组织原则化培训；j)统一归口管理种类原则，建立原则档案，收集国内外原则信息，并及时提供应使用部门；k)承担或参加国家、行业和地方委托关于原则制定和审定,参加国内、国际各类原则化活动。7.4原则化委员会职责参加公司产品原则和重要公司原则制定、修订和复审工作；负责公司原则评审，所有公司原则必要经总工程师批准和发布后方能生效；参加重要原则宣贯、实行；监督原则化部门工作。7.5各部门（领导和兼职原则化员）职责组织本部门完毕公司下达原则化工作任务和指标。组织实行与本部门关于原则。建立本部门原则档案。参加有关公司原则制定、修订和复审工作。对本部门关于人员进行原则化培训。按管理原则和工作原则对员工进行考核、奖惩。8公司原则化管理原则和规划、筹划8.1公司原则化管理原则（或管理制度）公司应建立原则化管理原则（或管理制度），普通涉及如下内容：规定原则化工作体系、组织机构、任务、职责、工作办法与规定等；规定公司原则制度、修订、复审工作原则、工作程序及详细规定；规定实行原则及对原则实行进行监督检查原则、办法、规定、程序和分工；规定原则及原则信息收集、管理和使用等方面规定；规定实行各级关于原则程序和办法；规定原则化规划、筹划内容、工作程序和规定；规定原则化培训任务、目的、办法和程序；规定原则化成果奖励工作程序和规定。8.2原则化规划与筹划8.2.1原则化部门和各职能部门应有筹划开展各项原则化工作。原则化规划和筹划涉及：制定、修订公司原则体系和公司原则规划、筹划；原则复审筹划；重点宣贯国标、行业原则筹划；原则实行筹划；原则化宣传、培训筹划；新产品开发原则化审查筹划；原则化科研规划、筹划；采用国际原则规划、筹划；原则文本有效性检查筹划；其她方面筹划。8.2.2原则化筹划内容应涉及：筹划名称；筹划要达到规定；实行筹划需要各项准备，资源配备等；责任单位和人员，配合工作单位和人员及其分工；工作进度规定。8.2.3筹划应通过审批方可实行。筹划实行应进行相应记录。8.2.4筹划在执行过程中因故需要调节应及时提出整治办法，调节后筹划也应通过审批。8.2.5各部门年度原则化工作筹划应于每年1月10日前连同《原则化工作总结报告》一起报原则化室。原则化室依照公司需要和各部门上报筹划，编制公司原则化工作年度筹划，并报最高管理者批准后，于每年3月底下达并实行。8.2.6在实行过程中，原则化管理人员应进行跟踪，理解筹划进展状况并予以必要指引和协调。筹划实行各方应在季末、年中及年终对筹划工作实行状况总结，对项目实现状况进行全面监督检查。8.2.7年度筹划实行结束之后，原则化部门对各项原则化工作活动进行全面检查，系统总结，吸取经验，找出教训，并对实现成果进行客观评价，对获得明显成绩部门和个人上报公司领导进行表扬奖励。9公司原则化信息9.1原则化信息范畴：公司应掌握原则化信息应涉及如下方面：公司生产、经营、科技、贸易等方面有效各种原则文本；国内外关于原则化期刊、出版物、专著；国家和地方关于原则化法律、法规、规章和规范性文献；d）有关国标、行业原则、国际原则、国外先进原则、地区原则、技术法规中、外文本；e）其她与我司关于原则化信息。9.2原则信息管理基本规定通过邮购、网上查阅、参加学术交流会议、展览等收集，如参加江苏原则化信息网、及时与苏州市技术情报所信息交流等；出外考察、培训和进行技术合伙人员应努力收集关于原则资料，回公司后应及时送交原则化部门归档保管；及时地理解并收集关于原则发布、修订、更改和废止信息；收藏原则信息应及时更替、更改，保持良好时效性；原则化部门对资料进行整顿、分类、登记、编目和借阅，并加盖原则化部门印章。9.3原则信息传递原则化室通过发放原则文本和开通原则网络服务系统等方式向各部门传递原则信息，并建立文献发放记录；各部门兼职原则化员应注意收集本部门原则执行和改进信息，并及时传递给原则化室。10公司原则制定、修订和复审10.1公司原则范畴公司生产产品，没有国标行业原则，应制定公司产品原则。为提高产品质量和增进技术进步，制定严于国标、行业原则或地方原则公司原则。对国标、行业原则选取或补充原则。设计、采购、工艺、工装、零部件、检查、实验、包装等方面技术原则。生产、技术、经营和管理活动中所需技术原则、管理原则和工作原则。10.2公司原则制定、修订原则贯彻执行国家和地方关于法律、法规、规章和强制性原则；充分考虑顾客和市场需求，保证产品质量，保护消费者利益；积极采用国际原则和国外先进原则；有助于扩大对外经济合伙；有助于新技术发展和推广；公司内公司原则之间，公司原则与国标或行业原则、地方原则之间应协调一致。10.3公司原则制定、修订程序10.3.1调查研究、收集资料调查研究、收集资料普通规定：a)原则化对象国内外（涉及公司）现状和发展方向；b)关于最新科技成果；c)顾客规定和盼望；d)生产（服务）过程及市场反馈记录资料、技术数据；e)国际原则、国外先进原则、技术法规及国内有关原则。10.3.2起草原则草案对收集到资料进行整顿、分析、选优，必要时进行实验对比和验证然后编写原则草案。10.3.3形成原则送审稿将原则草案连同“编制阐明”发至公司内关于部门，征求意见，对返回意见分析研究，编写原则送审稿。10.3.4审查原则采用会审或函审，原则审查重点；原则送审稿与否符合或达到预定目和规定；与关于法律、法规、强制性原则与否一致；技术内容与否符合国家方针政策和经济技术发展方向，技术指标和性能与否先进、安全、可行，各项规定与否合理、完整和协调；规范性技术规定内容拟定办法与否符合GB/T1.2规定；原则编写格式可参照GB/T1.1规定。10.3.5编制原则报批稿经审查通过原则送审稿，起草单位应依照审查意见修改，编写“原则报批稿”及有关文献“原则编制阐明”、“审查会议纪要”、“意见汇总解决表”。10.3.6批准和发布公司原则由公司法定代表人或其授权管理者代表批准、发布，由原则化室编号、发布。10.4公司产品原则备案公司产品原则应在发布后30日内，报本地政府原则化行政主管部门和关于行政主管部门备案。详细备案规定按原则化行政主管部门规定办理。10.5公司原则复审复审周期普通为：技术原则3-5年，产品原则3年。当有相应国标、行业原则发布、实行后，应及时组织原则复审工作，并拟定其继续有效、修订或废止。废止原则应及时收回并加盖“作废”章。复审后公司产品原则必要重新备案。11原则实行11.1基本原则实行原则基本原则涉及：a）实行原则必要符合国家法律、法规关于规定；b）国标、行业原则、地方原则中关于强制性原则，公司必要严格执行；c）不符合强制性原则产品，禁止出厂、销售和进厂；d）纳入公司原则体系原则都应严格执行。11.2实行原则程序11.2.1制定实行原则筹划应将实行原则工作列入公司筹划，规定关于部门应承担任务和完毕时间。实行原则筹划涉及：实行原则时间方式、内容、环节、负责人应达到规定。11.2.2实行原则准备实行原则准备工作涉及：a）明确相应机构，负责实行原则组织协调；