（40道）法规第1章卷-5-23年-3期附有答案

（40道）法规第1章卷-5-23年-3期[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________所属经理姓名：[填空题]*_________________________________1.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。2.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。3.法是以权利和义务为内容的社会规范。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：法是以权利和义务为内容的社会规范。4.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。5.《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反垄断法》（简称《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》）等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义.上的公司法中。6.股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事高级管理人员应当列席并接受股东的质询。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事高级管理人员应当列席并接受股东的质询。7.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的30日前置备于本公司，供股东查阅。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。8.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。9.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。10.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。11.公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。12.根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，且注册资本不低于2亿元人民币，必须为实缴货币资本。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。13.根据《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。14.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。15.作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。16.根据《证券投资基金法》的规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。17.期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。18.结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。19.操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定，违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。20.出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处100万元以下的罚款。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：根据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，违反本法第十八条第二款的规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。21.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第七十九条、第八十五条的规定，证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。22.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第（一）项的规定，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。23.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限12个月。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限6个月。24.国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。25.证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算。26.所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：所谓法，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。27.我国《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，自1994年7月1日起正式实施。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：我国《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，自1994年7月1日起正式实施。28.我国的公司法法律体系以《合伙企业法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。29.上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。30.发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。31.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。[单选题]*出席会议的股东所持表决权的1/2以上出席会议的股东所持表决权的2/3以上(正确答案)全体股东所持表决权的1/2以上全体股东所持表决权的2/3以上答案解析：选项B正确：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。32.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是（）。[单选题]*甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会甲公司决定不设副董事长董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务董事会中的职工代表由董事会民主选举产生(正确答案)答案解析：选项D说法错误：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。33.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。[单选题]*自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权(正确答案)答案解析：选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。34.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。[单选题]*监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担(正确答案)监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议监事会可以列席董事会会议监事会行使职权所必需的费用，由公司承担答案解析：选项A说法错误：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。35.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。[单选题]*股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票(正确答案)公司发行记名股票，应当置备股东名册答案解析：选项C说法错误：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。36.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。[单选题]*记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可(正确答案)公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份答案解析：选项C符合题意：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。（一个会计年度公布两次，不是公布一次）37.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。[单选题]*公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保(正确答案)公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过答案解析：选项A错误：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保；公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。合并、分立情况处理不一样，不能混为一谈。38.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。[单选题]*合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估