建筑工程风险控制研究

摘要

随着国民经济的迅速发展，尽管近年来建筑业不太乐观，但全国各地的建筑工程仍

在蓬勃发展，而且呈增长趋势。尽管建筑工程在不断增加，但风险的控制只在大型项目

和少数项目中进行。一些建筑公司没有充分利用风险预防带来的好处，也没有对风险评

估和采取的措施给予一定的重视。建筑工程的特点是投资量高、建筑寿命长、影响因素

和风险不确定性。这导致管理人员对工程风险的控制缺乏兴趣。发生这种情况的原因包

括：事故发生后的风险决策不确定；事先没有对建筑设计和施工风险的预测；缺乏预防

方案，造成生命损失；未能如期完成项目。与此同时，在施工过程中可以预见到许多未

知因素，这些因素未能及时作出反应，可能会给包括业主和承包商在内的所有参与者造

成严重损失；因此必须采取预防措施，降低风险。经济发展和社会进步对建筑产业的发

展作出了重大贡献，从而也增加了对建筑部门的需求。在这方面，建筑工程的风险评估

和控制是一个广泛关切的问题，必须由建筑公司加以考虑。就建筑工程本身而言，工作

量相对较大，涉及的部门较多。在建筑过程中暴露于各种风险因素使建筑工程的质量受

到严重威胁。因此，仔细分析项目的建筑风险是必不可少的，并采取有效和合理的管理

措施，以确保项目的顺利完成。

关键词：建筑工程；风险；控制

第1章引言

1.1研究背景

近年来，对我国风险项目管理的研究显示，一些研究人员提供了欧洲和美国先进的

风险控制理论方法的详细情况，从而有助于提高国家对风险控制的兴趣。研究人员还对

合同和投资风险进行了研究，并为引入和推广风险保险制度作出了重大努力。根据中国

国情进行了一项工程风险控制研究，研究的基础是一系列大型水利项目的风险的研究，

如“山峡工程”、“小浪底”等。“山峡工程”的工程研究中心将在国家科学和技术委员会赞

助的“山峡工程重点科技研究”国家科学和技术公共关系项目的框架内进行。1987年至

1996年，我国的天津大学管理学院担任了三峡工程的风险控制的重任，这是我国首次意

识到控制项目工程风险的重要性，在研究的过程中，研究人员提出了一些控制的方案，

这些方案已成功地应用于许多大型的当地商业项目，并取得了良好的效益。总体而言，

在我国这一阶段对工程工程风险控制的研究仍处于学习和探索阶段，尚未就如何建立适

合我国具体情况的工程风险控制系统达成一致意见，而且正在不断更新和完善适合我国

的管控风险的措施。

1.2研究目的以及意义

1.2.1研究目的

本文研究的目的通过对前人研究项目工程风险控制领域的探讨，从而自己总结出一

些对于建筑工程风险控制方面的相关问题，对我国的建筑工程工程风险的控制提出一些

有效的方案。由于风险不是一个可以非常准确地描述和可操作的普通实体，因此，在风

险分析中，本文提出了一些概念和方法，如系统理论、灵活性和模糊性等。这些概念和

方法应适用于确定或评估风险，并对工程风险进行全面的定性和定量分析。虽然风险的

隐蔽性使人们更难理解和控制风险，但如果有科学的风险控制理论，如果系统地分析造

成风险的内部和外部因素，如果正确地使用技术方法和工具，则风险控制会达到意想不

到的结果。

1.2.2研究意义

首先，进行风险的评估可以有效的预防风险，预防风险能够保障施工安全，因为建

筑工程在实际的施工过程中，会存在很多无法预估的突发事件，施工阶段的安全性风险

很大，做好建筑工程的项目管理，可以提前预知一些风险问题，提前做好防御准备，能

够有效地防止工地上的危险事件的发生，保证工程项目的施工安全。除此之外，对于风

险的评估能够保证工程质量，建筑工程项目需要大量的人工、物料、资金等资源，在工

程施工前对这些资源进行合理配置，在施工过程中加强监管力度，可以保证项目资源的

高效利用，避免出现资源浪费现象。在建筑工程中贯彻项目管理，合理规划、高效执行、

严格把关，有助于建筑工程的顺利竣工，才能确保项目工作的质量和成本效益。

1.3研究内容

通过对建筑工程的施工风险进行研究，并提供一些个案数据，对各种风险评估和管

理措施进行比较分析，清理影响建筑风险的因素，制定控制风险的科学方法，就建筑工

程中的建筑风险控制提出了一定的方案。

第2章建筑工程风险概述

2.1建筑工程风险的内容

建筑工程风险表明，在项目决策和执行过程中，实际结果与预期目标之间可能存在

差异。工程风险的差异包括损失和收益的不确定性。工程风险控制是项目管理的一个重

要组成部分。建筑工程风险有投资风险、安全风险、进度风险以及质量风险。

2.2建筑工程风险因素

由于建筑工程的规模、周期长度、单方面性质和复杂性，建筑工程的实施存在若干

不确定因素，而且风险比普通产品的生产更大。特别是就现代建筑工程而言，在规模、

技术复杂性、金融投资、资源消耗和影响范围等方面，风险比以往任何时候都大得多，

因此，管理人员将重点放在与建筑风险控制有关的研究和系统做法上。一些自然因素影

响到工程风险因素，例如地震造成现有或正在建造的建筑物支离破碎、损坏或倒塌，破

坏的建筑设备，例如建筑塔，造成巨大的财产损失或生命损失。地震海啸造成了巨大的

财产损失或生命损失；暴风雪、寒冷和其他风暴造成建筑物地基的霜冻、新建造的建筑

物和新建造的房屋的霜冻，并使钢材受到暴风雪的影响等。除了自然因素之外，还有一

些人为因素使选择不适合在地质条件不佳的地点进行建筑工程处于决策阶段，造成了地

质灾害，造成的后果包括建筑物支离破碎或倒塌；或者，为了防止一下严重事故的发生,

例如崩塌以及结构出现问题等，因此会在基础材料上增加投入的成本；在设计的过程中，

由于错误计算或者选择结构模型的错误等等，造成建筑结构的先天缺陷，使建筑在建筑

过程中处于不安全的状态。建筑活动的复杂性、专业性和不安全性，加上所涉各方的利

益或安全意识薄弱，导致建筑安全的主要威胁来源客观存在。

2.3建筑工程风险形成的原因

2.3.1业主方缺乏建筑方面的知识

业主参与了项目的所有阶段，对项目的质量的检测发挥了重大影响，这是造成风险

的导火线之一。由于却道建筑方面的相关的知识，一些业主不能清楚认识到控制工程风

险所注意的事项。例如，水泥厂应确保在模具退化之前进行适当的建筑试验，但许多业

主为了加快建筑工程的进程，因此“催工”现象司空见惯，从而导致风险的问题不能从根

本上解决。除此之外，对于业主的要求建筑公司“来者不拒”以及建筑公司过于在意市场

竞争压力，通过加快进度影响了施工质量。此外，在许多情况下，施工方目前对时间表

的严格要求导致建筑单位不严格遵守标准，使项目质量受到严重影响，而工程风险也是

大大提高。

2.3.2工程方相关管理经验不足

设计建筑工程是工程方的重要职责，而有些建筑单位由于相关技术人员的缺乏，通

常无法准确地核实设计要求。在结构设计方面，过分追求费用预算并没有受到工程质量

的合理控制，对某些建筑部分的投资低于相关标准，也不能确保建筑技术和工艺的标准

化，从而给项目带来重大风险。止匕外，建筑本身在有效管理方面存在严重缺陷，在人员

配置和设备分配安排方面也存在一些问题。

2.3.3建筑技术的不全面

在这一阶段，随着建筑技术水平的不断提高，建筑工程的质量有了显着提高，但建

筑技术也给项目施工带来了一些风险。例如，建筑工程对基础设施项目的实施至关重要，

因为必须以不同的方式处理和详细了解各种基础设施，从而确定最合适的道路。然而，

由于缺乏科学数据或数据不全面，对建筑技术的限制可能会更容易，从而大大增加施工

的难度。

2.4建筑工程风险控制的必要性

如今我国的建筑企业越来越多，建筑规模也在不停地发展，建筑公司的技术以及风

险的管理能力也在不断提高，但是我国的建筑工程的生产率并没有明显的增加，并且在

质量方面存在的问题更多，从总体来看，建筑工程的技术发展的脚步停滞不前，对于建

筑质量以及风险的管控已是燃眉之急，尤其是住房领域、工业基础设施的改善、建筑速

度的加快、工作条件的改善、劳动生产率的大幅提高以及建筑部门作为国民经济的一个

关键部门尽快走上一条高质量和高效率的道路。在这方面，人们对建筑工程的风险评估

和管理非常感兴趣，这是建筑公司必须考虑的一个问题。就建筑工程本身而言，由于工

作量大，涉及的部门数量多，因此很容易在建筑过程中受到风险因素的影响，从而使建

筑工程的质量受到很大的威胁，而且建筑工程通常投资很大，时间很长，再融资速度很

慢。在实施项目施工过程中，一些不稳定因素增加了整个项目的风险，例如建筑技术的

复杂性和参与施工的单位的数量。因此，有必要仔细分析项目施工的风险，并采取有效

的管理措施，以确保项目的质量。

第3章建筑工程风险评价与规避

3.1建筑工程安全风险类型的分析

建筑工程安全风险，即建筑安全的主要风险，原则上可分为两类：建筑工地的主要

风险、建筑工地和周围地区的主要风险、建筑工地的主要风险和建筑工程期间的现场活

动；主要是建筑部门、分工程（业务）、建筑单元（设施、机械）和材料；建筑工程是城市

地区建筑安全管理组织的一个主要风险来源；在建筑工程的安全方面，建筑工程包括若

干项目的风险来源。建筑工地和周围地区是建筑工地和活动的一个重大风险来源，可能

对周围社区造成损害，主要涉及项目所在社区的地址、类型、业务、设备和材料。关于

城市建设的安全管理制度，建筑工程应被确定为一个主要的风险来源。

3.2建筑工程风险的评价

笔者通过对各种估价方法的深入分析，总结了建筑工程的风险评估过程：首先，收

集关于建筑工程的全面信息，在信息收集过程中确定建筑工程的建筑风险值，并澄清建

筑工程的建筑风险值是单个的还是一般性的。第二，制定与建筑工程有关的建筑工程风

险评估标准，这些标准必须存在，否则在风险评估过程的所有阶段都没有基准。第三，

根据建筑工程风险评估标准确定建筑工程的建筑风险水平。最后，根据上述三点情况，

对建筑设计进行彻底的风险评估，并确定其风险状况。确定风险的可能性及其对项目目

标的影响，如经济损失的程度、时间表的延误等；识别整个项目中的实际、可预测和追

溯风险事件；评估所有风险的潜在影响，并根据风险评估结果对项目的风险决策进行讨

论，这是项目决策的重要基础。

3.3评估建筑工程风险的方案

项目的险管理可根据建筑工程风险控制的具体特点，采用等级分析和模糊不清的综

合评估方法进行评估。等级分析方法的主要优点是，它提供了一个一致性测试，以便在

建筑工程风险评估过程中更好地评估其各种风险评估指标。除此之外，无法用建筑工程

风险评估中确定的数字加以解决的问题也可能是有益的。综合评估的模糊方法可以更好

地解决难以量化的不确定问题，并适合处理各种不确定因素。在管理建筑工程风险时，

有许多不确定因素影响着风险，这种方法非常适合于这一特点，而在管理建筑工程风险

时更好地评估复杂的多层次和多因素问题。

3.4建筑工程风险的规避

为了更好地规避风险，首先必须加强规避风险的概念。在我国建筑业努力避免风险

的背景下，避免风险的概念仍然存在重大缺陷，一方面，开发人员的管理没有充分注意

避免风险的重要性，另一方面，规避风险的概念相对落后，阻碍了我国规避风险的执行。

因此，必须加强规避风险的概念，每个建筑公司的管理层必须努力加强和更新整个部门

的规避风险概念，因为控制风险的出现具有很大的不确定性，需要所有管理员的参与。

其次，在这个信息时代，信息数据甚至超过了某些行业的财政资源，例如建筑业的发展,

信息数据对建筑的影响仍然很大，因此，开发人员必须在考虑到区域经济政策和发展前

景的情况下，改进相关信息的收集和处理机构。开发人员可以了解这些对建筑工程有重

大影响的因素，从而有助于有效地规避对建筑工程进行投资的风险。第三，投标过程是

建筑工程和开发商投资过程的一个重要组成部分，因此需要加强对项目投标的管理，而

目标则是加强项目投标的管理。主要是通过加强以前的投标准备工作，通过准确的数据

和信息评价建筑工程和投标，在一定程度上可以规避风险；除此之外，在投标过程中加

强资金管理，不仅可以规避风险，而且可以便利资金在投标过程中的控制，从而大大降

低投资成本。

如上所述，虽然规避风险的努力对建筑工程的风险控制仍然很重要，但需要注意的

具体问题更多，规避风险一个极具有挑战性的工作。总体而言，应当加强努力，从国家

的角度加强对建筑工程管理的支持和供资；技术支持；对于开发商本身而言，应当改进

避免风险和选择风险意识高的人的制度。

第4章建筑工程风险控制存在的问题

4.1风险控制制度不完善

不全面的风险管控制度是导致出现项目管理风险的主要因素在施工期间不能提供

担保，如果没有一个能够有效管理建筑工程的符合实际情况的签发制度，就不可能对建

筑工程进行全面和系统的管理。比如，部分建筑企业没有实现内部风险控制组织机构的

创建及设置，并且没有派专人实现风险控制工作，而且也无法在具体人员中落实风险控

制责任，从而严重影响了管理工作的落实。另外，部分管理人员根据经验主义工作，在

决策制定过程中的定位模糊不清，从而增加了风险控制的挑战。风险控制体系薄弱是施

工工程风险控制问题的一个重要的因素，若未能制定与自身企业相匹配的风险控制制

度，对建筑工程项目内部工作人员进行全面的管控和规范，则可能导致建筑工程的质量

与工期无法得到有效保障。例如：存在部分企业没有清晰的认识到内部风险控制对项目

工程组织构建和完善的重要作用，不设置专业的协调人员管控项目工程中可能出现的风

险问题。在这种情况可能造成问题的情况下，管理员们后退，承担不明确的责任；当我

们处理这个问题时，管理人员凭借自身工作经验随意处理现场问题，工程质量难以得到

保证；制订风险控制决策时，不进行全局的统筹规划，使整个工程长期处于停滞状态，

延缓工期。这些问题如果得不到及时有效的解决，将会使整个工程项目的危险系数倍增。

4.2风险控制系统不完善

一些建筑公司尚未建立一个完整的风险控制信息系统，这导致在项目管理和风险预

防等领域缺乏支持实施工程的科学依据。数据的收集和积累也没有达到相应高度，未能

将合作方信用档案等相关资料录入到企业的内部信息系统中，对于彼此的信息收集与整

理归纳不到位，无法为企业工程项目的投资等工作开展可靠的数据支持，导致在终的项

目投资合作决策制定依据不足。首先，创建风险控制信息系统比较晚，在数据库及系统

方面信息数据收集和积累比较少，无法为项目投资可行性分析工作提供基础。另外，没

有在系统中纳入业主和合作商信息用档案等资料，对于相关信息搜索和掌握不到位，导

致无法全面掌握两者的信用情况，也无法为制定合作决策、投标等方面工作开展提供基

础。这些建筑企业往往不能明确认识到风险控制系统建立的重要作用，从而导致新建的

风险控制系统不能够为整体项目的投资分析过程提供有效的帮助。还有一些建筑企业不

能按照科学的方法完善自身内部的风险信息管理系统，导致这部分企业在进行工程项目

管理中由于防范不足，出现一系列的风险问题。

4.3相关人员对风险控制合同的忽视

合同管理工作也是建筑工程管理中的主要环节，为了避免此薄弱的环节出现文体，

减少项目管理风险需要侧重于合同管理。然而，实际执行合同管理存在许多问题，对合

同管理的认识不足或缺乏兴趣可能影响随后施工的进展、经济效率和建筑质量。如果较

为严重，还会导致出现变更、索赔等问题，或者导致工程停滞，出现无法估量的损坏。

4.4相关人员的风险控制意识薄弱

在建筑企业内部管理制度的影响下，管理人员以及工作人员纪律松散，风险意识不

足，未能将风险控制这一部分工作置于重要地位，没有严格执行工程风险管控工作，甚

至直接忽视和放弃风险控制这项管控工作。虽然部分企业会针对于此，采取一定的对策,

对建筑工程的质量以及项目的进度等方面进行管理，但是力度不足，这也可能导致在风

险控制方面缺乏可持续和有效的进展。

第5章建筑工程风险控制的相应策略

5.1加强风险控制'完善风险控制制度

就建筑单位而言，建筑过程应受到严格控制，重点是加强其监督职能的作用，建立

一个专门的风险控制部门，协调建筑和项目设计等部门的工作，并采取创新的风险控制

办法，以加强企业抵御风险的能力。就具体的建筑工程而言，多种因素要求加强对各组

成部分的管理，及时查明潜在风险，并侧重于加强这些部门，从而确保项目业务的质量,

并尽量减少风险因素的影响。为了确保整个建筑工程项目进度能够稳定持续的推进，需

要立足全局，建立起科学、严谨的全面风险管控制度。通过合理的内部管理制度实施，

可以强化对建筑企业员工的内部管理，使其实现更高效率的工作。通过健全的资料金管

理制度，可以确保所建项目从设计到完工整个流程的资金周转得到保障，有效避免权钱

交易、建筑原材料浪费等严重问题出现。通过科学的人员调配制度，可以实现对建筑企

业管理人员、技术人员以及施工人员的合理调配，避免人力资源浪费的事情发生。止匕外，

通过建筑企业内部再教育制度，定期完成技术人员以及施工人员的专业知识和职业道德

的培训工作，可以有效提升他们的职业素养，为高效、安全和高质量的工程创造了前提

条件。在施工期间各个管理人员、技术人员以及施工人员应严格遵循制度展开各项施工

作业，完成对项目的全面风险管控工作。

5.2完善风险控制系统

现在，我国的经济正在持续增长，信息技术在多方面都备受重视，建筑行业日常管

理和安全生产也与信息技术具有密切的关系。所以，在企业内部实现完善管理系统的完

善，对工程在建设过程中可能会遇到的风险进行及时的预测，实现相应应对策略的有效

制定在施工过程中全面分析有关资料和文件，及时获得有关气候、地理、政府有关文件

和建筑工地材料价格的资料；对工程项目管理过程中的风险实现总结和归纳，选择具有

较高发生机率，对于项目管理具有较大影响及导致严重损失的风险因素，实现相应防范

对策的制定，从而能够降低风险导致的危害。提高对计划的认识，改变建筑工程管理人

员的工作方式，提高管理建筑工程的效率，加强对项目管理的激励措施。建筑工程的管

理，再加上管理机制，需要在建筑部门生产规划和管理的所有方面制定适当的管理条例，

以及严格执行和强制执行项目管理和行政的标准化；建筑工程的管理还可以建立一个奖

励制度，以激励工作人员采取行动。为了确保建筑工程的高质量，各企业必须加强努力，

建立和实施监管机制，确定有关部门的负责人，并对项目的成本、人力资源、材料和其

他方面的工作进行全面监督。

5.3提高相关人员对风险控制合同的重视

由于建筑本身的投资投资量，而且发生事故的可能性也很大，因此风险也在增加，

这意味着我们利用我们的法定权利来保护我们的合法利益，并通过合同来减少风险。这

是我们的最后保障。为了使合同充分保护我们的合法利益，我们必须在签订合同时充分

了解合同的内容，并确保合同本身符合我们的利益。与此同时，必须保护合同的原材料。

为了在签订合同时统一意见，我们必须加强沟通，使整个系统能够运作。我们还必须认

真履行合同规定的义务，不损害合同的规定，以免我们自己遭受不必要的经济损失。我

们必须确保在合同执行之前签订合同，使合同具有法律效力，保护所有建筑商的合法权

利和利益。注重合同管理在确保建筑工程所有方面在风险面前取得成功方面起着良好的

预防作用。因此，建筑公司必须更加注重合同的订立，管理人员必须对风险有一定的认

识，并从风险分析和管理的角度详细审查项目合同。在这方面，特别重要的是建立管理

科学合同的机制，并在管理建筑合同时采用科学方法。

5.4加强安全管理'提高相关人员的风险控制意识

如果建筑工程能按我们的预期进行，我们肯定会很高兴，但事实并非总是令人满意,

因为建筑工程本身的性质使事故不可避免。风险是不可避免的，但可以减少，因此建筑

当局必须更加警惕，自然灾害是不可避免的，但我们也必须减少自然灾害给我们造成的

损失。我们还可以评估原材料价格的趋势，以尽量降低其成本。这样，我们就可以将意

外事故的风险降到最低。这样，就能减少施工意外发生的风险，并保护施工顺利进行。

企业内部管理人员风险控制意识的强弱，会直接影响到整个建筑工程项目能否得到有序

的推进，科学精确的风险管理对企业内部的项目管理和风险控制大有裨益。

为了有效避免建筑工程的潜在风险，机构内部管理人员必须收集关于基础设施项目

管理和政府政策研究的资料，对潜在风险进行预防性研究和分析，并尽量减少风险对建

筑工程的影响。另一方面,，可以利用财务风险控制措施，包括工程保险和工程担保，以

合理和有效地将工程工程风险转移到第三方。与此同时，加强对内部管理工作人员的宣

传教育，充分提升管理人员的风险控制理念。在长期的发展进程当中，将更多的财务资

源投入到工程风险管控当中，对不同的风险控制工作进行全面的协调，提升企业内部项

目工程风险控制的工作全员参与度，并且制定出科学的风险防范对策和预期处理方案。

结论

控制风险是建筑工程管理的一个基本要素，确定风险和采取有效预防措施的方式是

建筑工程风险控制的一个具体表现。在这方面，虽然人们已成为关注的焦点，但在管理

建筑工程时必须积极查明风险和避免风险，加强风险研究，并在项目执行的所有阶段扩

大应用风险研究，这不仅有助于实现公司的经济和社会效益，而且有助于改进建筑工程

的管理。由于大多数现代建筑工程规模大、周期长、技术创新和多种影响因素，而且可

以说在实施过程中存在风险，项目管理人员必须充分认识、适当评估和分析建筑工程的

风险，并根据项目的具体情况采取适当的风险减少措施，以尽量减少风险造成的损失并

确保其成功完成。

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