合规风险与反腐败管理制度

合规风险与反腐败管理制度第一章总则第一条为规范企业行为，维护企业合法合规运营，防范合规风险和反腐败行为，订立本制度。第二条本制度适用于全部企业员工和合作伙伴，必需遵守和执行本制度。企业管理负责人有权对违反本制度的行为进行惩戒。第三条本制度重要包含合规风险管理和反腐败管理两个方面内容。第二章合规风险管理第四条合规风险管理的目标和原则1.目标合规风险管理的目标是确保企业在各项业务活动中遵守国家法律法规和行业规范，有效防范合规风险，并降低企业面对的法律、经济及声誉方面的风险。2.原则合规风险管理的原则是依法依规、诚实守信、风险防范、连续改进。在各项业务活动中，企业员工应始终以保持诚实守信为基本原则，通过有效的合规措施和连续的改进措施来防范合规风险。第五条合规责任制度1.合规责任企业各级管理人员和员工都应当对本身的业务行为负责，并承当相应的合规责任。2.合规宣传和培训企业应定期组织合规宣传和培训，提高员工对合规风险的认得和理解，加强合规意识，确保员工合规行为。3.合规监督和检查企业应加强对各级管理人员和员工的合规监督和检查，建立健全内部掌控机制，及时发现和矫正合规风险。第六条合规风险管理流程1.风险识别企业应通过内外部信息渠道，及时了解法律法规和行业规范的变动，识别可能涉及的合规风险。2.风险评估企业应对风险进行科学评估，确定其可能对企业造成的影响程度和可能引发的后果。3.风险防范和掌控企业应依据风险评估结果，订立相应的风险防范和掌控方案，并对实施情况进行监督和检查。4.风险回顾和改进企业应定期对合规风险防范和掌控措施进行回顾，及时进行改进和完善，以适应法律法规和行业规范的变动。第七条重点合规风险处理机制1.重点合规风险的认定企业应建立重点合规风险的认定机制，及时发现和认定可能对企业造成重点损失的合规风险。2.重点合规风险的处理企业应订立相应的处理方案，并由负责人或相关部门负责具体实施。处理过程中应及时报告给公司领导，并妥当保管相关证据。第三章反腐败管理第八条反腐败责任制度1.反腐败责任企业各级管理人员特别是高级管理人员应当对反腐败工作负责，带头执行反腐败制度。2.反腐败宣传和培训企业应定期组织反腐败宣传和培训活动，提高员工对反腐败工作的认得和理解，加强员工的反腐败意识。3.反腐败监督和检查企业应加强对各级管理人员和员工的反腐败监督和检查，建立健全内部掌控机制，及时发现和矫正腐败行为。第九条反腐败风险防范机制1.风险识别企业应通过内外部信息渠道，识别可能涉及的反腐败风险，建立相应的风险识别和排查机制。2.风险评估企业应对反腐败风险进行评估，确定其可能对企业造成的影响程度和可能引发的后果。3.反腐败防范和掌控企业应采取合理、有效的措施来防范和掌控反腐败风险，确保企业高风险区域和关键环节的风险管理。4.反腐败回顾和改进企业应定期对反腐败防范和掌控措施进行回顾和改进，以适应反腐败形势的变动。第十条反腐败举报制度企业应建立健全反腐败举报制度，为员工供应举报渠道和保护措施，鼓舞员工乐观参加反腐败工作，并严格打击报仇行为。第十一条反腐败惩戒机制企业对涉嫌腐败行为的人员，应及时采取相应的纪律处分和法律措施，依法追究其责任，并保护举报人的合法权益。第四章附则第十二条本制度的