2024债转股投资协议书

编号：__________2024债转股投资协议书甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024债转股投资协议书合同目录第一章：总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的生效与终止第二章：投资者信息2.1投资者基本信息2.2投资者的权利与义务第三章：债务转换3.1债务转换的金额与比例3.2债务转换的期限与条件3.3债务转换的价格与支付方式第四章：股权投资4.1股权投资的金额与比例4.2股权投资的期限与条件4.3股权投资的权益与责任第五章：投资管理与决策5.1投资管理的组织与职责5.2投资决策的程序与原则5.3投资收益的分配与亏损承担第六章：风险控制与合规6.1风险控制的措施与制度6.2合规的要求与标准6.3违约责任与争议解决第七章：信息披露与报告7.1信息披露的内容与方式7.2定期报告的要求与格式7.3重大事项的及时报告第八章：股权转让与回购8.1股权转让的条件与程序8.2股权回购的条件与价格8.3股权转让与回购的税费承担第九章：财务与审计9.1财务报表的编制与审计9.2财务监管与审查9.3审计结果的公布与使用第十章：评估与估值10.1资产评估的原则与方法10.2股权估值的模型与参数10.3估值结果的调整与异议处理第十一章：合同的变更与解除11.1合同变更的条件与程序11.2合同解除的条件与后果第十二章：违约责任12.1违约行为的界定与责任12.2违约责任的计算与赔偿12.3违约纠纷的解决方式第十三章：争议解决13.1争议解决的途径与方式13.2仲裁委员会的选择与仲裁程序13.3仲裁裁决的执行与强制执行第十四章：附则14.1合同的签署与生效14.2合同的修订与更新14.3合同的终止与废止合同编号：2024债转股投资协议书第一章：总则1.1定义与解释本协议下列词语的含义如下：（1）债务转换：指甲方将其对乙方持有的债务，按照本协议约定的条件和比例，转为对乙方持有的股权。（2）股权投资：指甲方按照本协议约定，对乙方进行的股权投资。（3）投资者：指甲方。（4）债务人：指乙方。1.2适用法律本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的生效与终止（1）本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。（2）在履行完毕本协议约定的债务转换和股权投资义务后，本协议终止。第二章：投资者信息2.1投资者基本信息（1）甲方名称：__________（2）甲方住所：__________（3）甲方联系人：__________（4）甲方联系方式：__________2.2投资者的权利与义务（1）甲方有权按照本协议约定的条件和比例，要求乙方进行债务转换和股权投资。（2）甲方应按照本协议约定的金额和期限，向乙方支付股权投资款项。（3）甲方应按照本协议约定的条件和比例，对乙方的债务进行转换。第三章：债务转换3.1债务转换的金额与比例（1）甲方持有的对乙方的债务总额为人民币【】元整（大写：【】元整），按照本协议约定的比例进行债务转换。（2）债务转换的比例为：【】%。3.2债务转换的期限与条件（1）债务转换的期限为：【】个月。（2）债务转换的条件如下：（1）乙方应按照本协议约定的期限和方式，提供甲方所需的债务转换文件；（2）乙方应保证其提供的债务转换文件真实、准确、完整；（3）乙方应按照本协议约定的条件和比例，完成债务转换。3.3债务转换的价格与支付方式（1）债务转换的价格为：【】元整（大写：【】元整）。（2）甲方应按照本协议约定的期限和方式，向乙方支付债务转换款项。第四章：股权投资4.1股权投资的金额与比例（1）甲方对乙方的股权投资总额为人民币【】元整（大写：【】元整），按照本协议约定的比例进行投资。（2）股权投资的比例为：【】%。4.2股权投资的期限与条件（1）股权投资的期限为：【】个月。（2）股权投资的条件如下：（1）乙方应按照本协议约定的期限和方式，提供甲方所需的股权投资文件；（2）乙方应保证其提供的股权投资文件真实、准确、完整；（3）乙方应按照本协议约定的条件和比例，完成股权投资。4.3股权投资的权益与责任（1）甲方按照本协议约定的比例，享有乙方股东权益，包括但不限于利润分配、股权转让等。（2）甲方应按照本协议约定的期限和方式，向乙方支付股权投资款项。第五章：投资管理与决策5.1投资管理的组织与职责（1）甲方应按照本协议约定的条件和比例，参与乙方的投资管理。（2）甲乙双方应共同设立投资管理委员会，负责乙方的投资管理与决策。5.2投资决策的程序与原则（1）投资决策应按照本协议约定的程序进行，包括但不限于会议召开、表决等。（2）投资决策应遵循公平、公正、公开的原则。5.3投资收益的分配与亏损承担（1）乙方应按照本协议约定的条件和比例，向甲方分配投资收益。（2）乙方的亏损应按照本协议约定的方式和比例，由甲方承担。第六章：风险控制与合规6.1风险控制的措施与制度（1）甲方应根据乙方的经营状况和市场环境，制定相应的风险控制措施。（2）甲方应建立健全内部风险控制制度，确保投资安全。6.2合规的要求与标准（1）乙方应遵守国家法律法规、行业规定和本协议的约定。（2）乙方应按照甲方的要求，提供相关合规证明文件。6.3违约责任与争议解决（1）甲乙双方应按照本协议的约定，履行各自的权利和义务。（2）如甲乙双方发生违约行为，应按照本协议的约定承担相应的违约责任。第八章：股权转让与回购8.1股权转让的条件与程序（1）甲方在持有乙方股权满【】年后，有权按照本协议约定的条件和程序，将其持有的乙方股权转让给第三方。（2）股权转让的条件如下：（1）甲方应提前【】个月书面通知乙方，告知股权转让的意向和条件；（2）乙方应在收到股权转让通知后【】个月内，同意或提出异议；（3）甲方应按照本协议约定的程序，办理股权转让手续。8.2股权回购的条件与价格（1）乙方在发生重大违约行为，导致甲方权益受到严重损害时，甲方有权要求乙方按照本协议约定的价格回购甲方持有的股权。（2）股权回购的价格为：【】元整（大写：【】元整）。8.3股权转让与回购的税费承担（1）股权转让与回购过程中产生的税费，按照法律法规和政策规定，由甲乙双方承担。第九章：财务与审计9.1财务报表的编制与审计（1）乙方应按照中国会计准则，编制并及时提供财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。（2）乙方应每年进行一次审计，审计结果应由甲方认可的会计师事务所出具。9.2财务监管与审查（1）甲方有权对乙方的财务状况进行监管与审查。（2）甲方有权要求乙方提供与财务相关的文件和资料。9.3审计结果的公布与使用（1）审计结果应公开透明，供甲乙双方查阅和使用。（2）审计结果可用于评估乙方的经营状况和财务状况。第十章：评估与估值10.1资产评估的原则与方法（1）乙方应按照公平、公正、公开的原则，进行资产评估。（2）资产评估的方法包括但不限于市场法、收益法、成本法等。10.2股权估值的模型与参数（1）乙方应建立合理的股权估值模型，确定股权价值。（2）股权估值的参数包括但不限于市盈率、市净率、股息率等。10.3估值结果的调整与异议处理（1）估值结果应定期调整，以反映市场变化和乙方的经营状况。（2）甲乙双方对估值结果有异议时，应协商解决或聘请独立第三方进行评估。第十一章：合同的变更与解除11.1合同变更的条件与程序（1）本协议的变更应由甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。（2）合同变更的条件和程序如下：（1）甲乙双方应提前【】个月书面通知对方，提出变更的意向和内容；（2）甲乙双方应就变更内容进行协商，达成一致后签署书面协议；（3）变更协议应经甲乙双方签字盖章后生效。11.2合同解除的条件与后果（1）本协议解除的条件如下：（1）甲乙双方协商一致解除本协议；（2）因不可抗力导致本协议无法履行，甲乙双方协商一致解除本协议；（3）一方严重违约，导致对方权益受到严重损害，对方有权解除本协议。第十二章：违约责任12.1违约行为的界定与责任（1）甲乙双方应严格履行本协议的约定，如有违约行为，应承担相应的违约责任。（2）违约行为包括但不限于未按约定履行债务转换和股权投资义务、未按约定提供财务报表和审计结果、未按约定进行资产评估和股权估值等。12.2违约责任的计算与赔偿（1）违约责任的具体计算方法如下：（1）按照本协议约定的违约金计算方法计算违约金；（2）根据乙方实际损失金额，计算违约责任。（2）乙方因违约行为遭受的损失，甲方应承担相应的赔偿责任。12.3违约纠纷的解决方式（1）甲乙双方应通过友好协商解决违约纠纷。（2）如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三章：争议解决13.1争议解决的途径与方式（1）甲乙双方应通过友好协商解决争议。（2）如协商不成，甲乙双方同意采用仲裁方式解决争议。13.2仲裁委员会的选择与仲裁程序（1）甲乙双方应共同选择一个仲裁委员会多方为主导时的，附件条款及说明附件一：甲方为主导时的附加条款及说明1.1甲方权利与义务的补充（1）甲方有权根据市场情况和乙方经营状况，提出对乙方股权的收购要约。（2）甲方应承担因股权转让或回购产生的相关税费。1.2甲方对乙方的监管权（1）甲方有权对乙方的经营状况进行定期或不定期的审查和监督。（2）甲方有权要求乙方提供与经营相关的财务报表、业务报告等资料。1.3甲方在债务转换和股权投资中的决策权（1）甲方有权决定债务转换和股权投资的金额、比例和期限。（2）甲方在决策过程中应充分考虑乙方的经营状况和市场环境。附件二：乙方为主导时的附加条款及说明2.1乙方权利与义务的补充（1）乙方有权根据市场情况和甲方投资需求，提出对甲方股权的收购要约。（2）乙方应承担因股权转让或回购产生的相关税费。2.2乙方对甲方的信息披露义务（1）乙方应定期向甲方披露经营状况、财务状况等重要信息。（2）乙方应在发生重大事项时，及时向甲方报告。2.3乙方在债务转换和股权投资中的决策权（1）乙方有权决定债务转换和股权投资的金额、比例和期限。（2）乙方在决策过程中应充分考虑甲方的投资需求和市场环境。附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明3.1第三方中介的角色与职责（1）第三方中介应公正、公平地协助甲乙双方完成债务转换和股权投资。（2）第三方中介应负责协调甲乙双方的关系，协助解决争议。3.2第三方中介的费用与报酬（1）第三方中介的费用应由甲乙双方协商确定。（2）第三方中介的报酬应在合同中明确约定。3.3第三方中介的保密义务（1）第三方中介应对本合同的内容和甲乙双方的商业秘密予以保密。（2）第三方中介违反保密义务的，应承担相应的违约责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：甲方为主导时的附加条款及说明2.附件二：乙方为主导时的附加条款及说明3.附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定未按约定履行债务转换和股权投资义务未按约定提供财务报表和审计结果未按约定进行资产评估和股权估值其他违反本合同的行为2.乙方违约行为及认定未按约定履行债务转换和股权投资义务未按约定提供财务报表和审计结果未按约定进行资产评估和股权估值其他违反本合同的行为3.第三方中介违约行为及认定未公正、公平地协助甲乙双方完成债务转换和股权投资未按约定协调甲乙双方的关系，协助解决争议未履行保密义务，泄露甲乙双方的商业秘密其他违反本合同的行为三、法律名词及解释：1.债务转换：指甲方将其对乙方持有的债务，按照本协议约定的条件和比例，转为对乙方持有的股权。2.股权投资：指甲方按照本协议约定，对乙方进行的股权投资。3.投资者：指甲方。4.债务人：指乙方。5.违约金：指甲乙双方按照本合同约定，违约方应支付给守约方的赔偿金。6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定履行债务转换和股权投资义务。解决办法：甲方应按照本协议约定的条件和期限，履行债务转换和股权投资义务。2.问题：乙方未按约定提供财务报表和审计结果。解决办法：乙方应按照本协议约定的期限和方式，提供财务报表和审计结果。3.问题：第三方