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XX资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.总则文件编号CM-AS-001版次1.0页次1/1发行日期/1/23目标：为规范企业运作和行政管理，规范职员行为，使企业之发展有制度上确保，特制订企业管理制度。制订标准：2.1可行性标准：企业各项制度制订讲求务实，不制订过高标准。2.2有效性标准：企业各项规章制度一旦制订，在被明令废止之前就必需得到一丝不苟实施，未经尤其豁免，任何人不得违反。2.3标准化标准：努力争取企业行政行为和业务行为标准化；2.4个性化标准：企业以人性化管理为主，强调职员自律和自觉，充足尊重职员个性。效力：本制度自公布之日起生效，原制度和本制度冲突，以本制度为准。解释权：本制度解释权归企业最高行政长官。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.企业文化文件编号CM-AS-002版次1.0页次1/1发行日期/1/23企业宗旨：经过向用户提供全方位服务产品，实现企业和用户共同发展；经过充足尊重、挖掘和培养职员潜能，实现职员和企业共同成长。企业文化：团体力量和资源共享主动沟通和全方面了解目标明确和高效运作专业素质和不停创新职员行为准则：工作时间，必需称呼同事职位（无职位者除外），不得直呼其姓名。个人形象规范，待人接物文明；办公秩序严厉、担心、有序、平静；学无止境，不停向书本、业务、同事、用户、社会学习；珍惜公物，勤俭节省，提倡环境保护；做事以做人为先，尊重了解她人，如同尊重了解自己；不以损害企业及同事利益方法谋取私利；不停树立、维护和提升企业品牌和形象。工作制度和观念：4．1首问制：下级必需服从和完成上级工作安排、指示和督导。若因故无法完成该项安排、指示或有不一样意见，必需加以解释，并由上级决定后另行安排或处理。对于上级另行安排和处理有异议，能够越级申诉。4．2复命制：事必有复，复必有时；4．3时间观念：利用时间表进行时间管理，今日事，今日毕；4．4职业观念：四处表现专业素质和职业风貌；4．5保密观念：严守企业和用户商业秘密，确保商业情报安全；4．6双赢观念：个人职业计划和企业利益协调发展，实现个人和企业之共同发展。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.企业组织构架文件编号CM-AS-003版次1.0页次1/1发行日期/1/23企业实施扁平式管理，提升管理效率；企业实现首席官制，实现职责分工。企业业务实施开放式项目小组负责制，提倡高级经理和项目经理自由组合；企业运作强调充足授权和完全责任统一。秘书、网络管理员、司机、知识编辑等项目助理会计/出纳项目经理高级经理业务部行政后勤部会计主管财务部COO（首席运行官）CKO（首席知识官）MD/MP/CEO企业组织架构以下图所表示：秘书、网络管理员、司机、知识编辑等项目助理会计/出纳项目经理高级经理业务部行政后勤部会计主管财务部COO（首席运行官）CKO（首席知识官）MD/MP/CEONO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.岗位描述文件编号CM-AS-004版次1.0页次1/5发行日期/1/23首席运行官（COO）：1.1汇报对象：COO直接对董事长，实施合作人或首席实施官负责，全方面负责企业日常运作。1.2协作伙伴：和CKO分工协作，相互配合形成管理团体。1.3直接下级：高级经理，项目经理，会计和出纳和行政和后勤人员。1.4关键职责:确定企业经营目标和发展战略；制订年度工作计划并监督实施；负责业务开拓和战略谈判；建立和完善对外公众关系；协调和督导项目小组业务进程；确定和修改企业管理制度；提出企业机构设置和和工资调整提议；负责新聘职员初步面试；审核企业对外协议、协议和关键文件;在取得上级授权时代表企业签署上述文件；遇有重大问题应和CKO沟通和协商,并将沟通结论向上级汇报；⑾定时向其上级汇报工作，并完成其下达工作。2．首席知识官（CKO）：2.1汇报对象：CKO直接对董事长，实施合作人或首席实施官负责，全方面负责企业知识资源和服务品质管理，确保各项风险防范和控制。2.2协作伙伴：和COO分工协作，相互配合形成管理团体。2.3直接下级：高级经理、项目经理、项目助理和企业秘书。2.4关键职责:对于企业总体发展战略、政策和策略提出提议；负责企业知识管理和内部资源共享建设；制订企业保密制度和风险防范制度;对于项目立项从技术和风险等角度提出提议；NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12增加网络管理人员及部分内容

岗位描述文件编号CM-AS-004页次2/5负责审核项目总体方案设计、各类具体操作文件和其它和项目相关各类往来函件等，以确保服务产品技术可行性和产品质量；负责审阅企业全部其它各类往来文件，并签署意见；负责对下级督导、培训和考评；负责安排新聘人员上岗前培训；督导项目小组业务进程；提出相关专业问题并负责召集相关专业人员进行专题研讨；⑾在CEO,COO外出期间临时负责企业日常运作；(12)负责每个月综合考评；（13）负责设置标准文件库和工具箱；（14）定时向上级汇报工作，完成上级下达工作任务。3．高级经理4.1汇报对象：董事长、实施合作人或CEO;COO;CKO4.2协作伙伴：其它高级经理、财务主管、项目经理和企业秘书4.3直接下级：项目小组组员（项目经理和项目助理）4.4关键职责:对企业市场开拓战略提出提议；参与并实施市场开拓策略和计划;独立开拓用户和项目负责组建并领导项目小组并对该项目负完全责任;负责项目运作总体策划，在方案取得同意后负责实施；协调项目小组对内对外分工，并对项目工作结果负责；每七天确定项目组员项目工作时间表;负责对下级督导、培训和考评，并将培训和考评意见呈报COO；⑨兼任高级知识经理一职，在CKO指导下搜集、整合和提供共享资源。⑩完成上级下达其它工作。4．项目经理4.1汇报对象：董事长、实施合作人或CEO;COO;CKO;项目组长。4.2协作伙伴：高级经理，项目经理，企业秘书4.3直接下级：企业分配项目助理4.4项目经理分类：一类为准高级经理，在业务上能够独立操作项目，对外使用高级经理头衔并享受高级经理职权，唯在财务分配上不享受高级经理之利益（需由COO确定）；另一类为一般项目经理。4.5一般项目经理（兼任知识经理）之职责:完成CEO\COO下达行业研究计划；

岗位描述文件编号CM-AS-004页次3/5完成CKO下达信息和知识搜集、整合工作和专题研讨任务；完成项目组长分配工作任务，并统计其工作时间，以此享受项目小组利益分成。提议分成百分比为30-40％；完成COO分配督导、培训项目助理计划，并将培训结果呈报COO；完成上级下达其它工作任务。5．项目助理（兼任知识编辑）5.1汇报对象：COO；CKO；高级经理和对其负有培训责任项目经理。5.2合作伙伴：项目助理、知识编辑、行政人员、企业秘书。5.3直接下级：无5.4关键职责:完成CEO\COO下达行业研究计划；完成CKO下达信息和知识搜集、整合工作和专业研讨任务；在高级经理或/和项目经理指导下完成日常工作，并统计其工作时间，以此享受项目小组利益分成。提议分成百分比为10－20％;④完成上级下达其它工作。6．财务主管（ChiefAccountant企业临时不设首席财务官）。6.1汇报对象：直接向董事长、实施合作人或CEO负责；行政上受COO领导。6.2直接下级：会计和出纳。6.3关键职责:帮助制订企业财务计划;完善企业财务制度;负责成本计划和控制;负责和境内外会计师事务所联络和合作事宜;负责对下级督导、培训和考评，并将考评意见呈报上级。兼任高级知识经理一职，在CKO指导下搜集、整合和提供共享资源。7．会计7.1汇报对象：董事长、实施合作人或CEO，行政上受COO领导，业务上受会计主管领导。7.2协作伙伴：出纳7.3直接下级：无

岗位描述文件编号CM-AS-004页次4/57.4关键职责:①审核凭证;②记帐;③编制会计报表;负责企业税务工作;编制月度及年度财务情况分析汇报交董事长;负责企业年审工作;完成企业下达其它工作。8．出纳8.1汇报对象：董事长、实施合作人或CEO，行政上受COO领导，业务上受会计主管领导。8.2协作伙伴：会计8.3直接下级：无8.4关键职责:收款（收取营业现金，应该日存入银行，不得坐支）;依据审批正当单据，复核无误后支付款项;保管日常备用金。出纳保管现金限额为人民币5,000元，超出5,000元应立即存入银行;设置“现金日志帐”，依据收付款凭证，序时逐笔登记，每日终了，应计算当日现金结余数，并将结余数和实际库存数查对，做到帐款相符;按开户银行、存款种类，分别设置“银行存款日志帐”，依据收付款凭证，序时逐笔登记，每日终了应结出余额，预防开空头支票;按月向开户银行领取“银行对帐单”进行查对，帐面结余和银行对帐单余额之间如有差额，必需逐笔查明原因进行处理，并编制“银行存款余额调整表”;按期编制“货币资金汇报表”，向会计移交收付款单据;办理税务发票领用、纳税申报，保管未填用发票、收据及有价证券;发放工资、奖金，代扣个人调整税;依据审批后业绩考评表编制奖金津贴表;完成企业下达其它工作(包含人事管理相关工作、社保、医保、企业年检、企业网页更新等)。9．企业秘书9.1汇报对象：董事长、实施合作人或CEO；COO；CKO。9.2协作伙伴：高级经理、项目经理、财务主管、会计、出纳、司机9.3直接下级：无

岗位描述文件编号CM-AS-004页次5/59.4关键职责:负责各类文件收发/传阅/复印/归档工作;处理日常往来函件/传真,接听电话并做好统计;接待和安排约见客人;组织相关会议会务工作,做好会议统计和整理工作;搜集相关业务资料,建立文书档案系统;整理董事长通讯资料并随时提供信息;负责企业职员考勤工作;保管企业办公用具,登统计用和进仓情况;天天标准上班时间为8点30分；主动参与培训,完成企业下达其它工作。10．网络管理员10.1汇报对象：COO；CKO10.2协作伙伴：高级经理，项目经理，企业秘书10.2关键职责:负责管理、登记、维护、采购、更新企业网络设备；负责确保企业网络通畅；负责管理和维护企业全部电器设备；负责设置安全防范方法，确保企业网络安全；负责企业网站建设、维护和更新；天天标准上班时间为8点45分；负责对企业职员网络和计算机知识培训。11.驾驶员11.1汇报对象：COO11.2协作伙伴：CKO;高级经理，项目经理，企业秘书11.3关键职责:安全驾驶汽车,为企业业务服务;负责企业职员午餐安排和登记工作；完成企业下达其它工作。

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.职员行为规范文件编号CM-AS-005版次1.0页次1/1发行日期/1/231．着装：1．1职员个人仪容仪表不仅仅展现个人精神面貌，而且表现着企业行业形象；1．2上班时间需重视个人仪容、仪表、着装整齐；男士除非穿着高领毛衣无法扎领带外，均需佩领带（尤其强调外出开会、出差更需保持）；上班时间不许穿休闲服、便装、羊毛外衫。2．接听电话：2．1全部职员必需在第一时间接听电话；2．2总机接听电话须先说“高能资本，您好!”；职员接听电话时须说“您好!”，和客人交谈时应注意使用多种礼貌用语：“对不起”、“请稍等”、“再见”、“谢谢”；2．3被找职员不在位置上或因忙不能接听电话时，其它职员应代接电话，并解释原因，统计留言等信息；2．4接听电话应控制音量，以不影响她人为标准；2．5上班时间内须尽可能避免接打私人电话，确有要事时，通话应简短扼要。3．待客：3．1外来人员标准上在会议室见面，确保企业内部办公环境；3．2事先预约有访客，应提前通知企业秘书，以安排会议室，并提供访客服务；3．3任何职员在企业工作区域内遇见访客问询或张望，均应主动率领至相关人员处，确保访客在企业内一定有些人作陪，避免访客自行在企业内四处查找；3．4业务用户和关键访客离开企业时，应由具体接待职员为用户开门并送至电梯口；3．5拒绝访客翻动、阅读、使用企业和职员个人用具，注意企业和用户商业机密；3．6最终一个离开企业职员有义务检验企业多种设备是否关闭，并确保企业大门上锁。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12职员离开企业时检验设备

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.办公室管理要求文件编号CM-AS-006版次1.0页次1/3发行日期/1/23总则：办公室由企业秘书统一管理，建立《办公室管理手册》（见附件），实施当事人登记制度；传真管理：2.1传真机由企业秘书管理和维护，并负责开关机。2.2接收传真：全部传真标准上由企业秘书负责接收，并逐页统一编号。在《传真管理表》登记后，第一时间传送或通知至相关部门及个人，收件人须签收，关键传真要复印备份。2.3发送传真：企业传真采取统一格式，经CKO审阅同意签发后，由企业秘书登记后统一发出；复印管理：需要复印公文职员需先向企业秘书申明并在《复印管理表》上进行登记后由企业秘书统一复印。信件管理：企业全部信函由企业秘书统一收发，并由收发件人在《信件管理表》上登记。文档管理：5.1文本文档：5.1.1各项目小组应指定专员对文本文件进行归类管理，并在项目完成以后，检验文件是否有缺失（如有缺失需说明原因），交企业统一存档；5.1.2董事长文本文档由秘书统一整理归档，查阅和复印需经本人同意。5.2电子文档：5.2.1企业秘书天天早晨、下午两次统一接收企业邮箱：中邮件；5.2.2职员在服务器中电子文件夹建立和管理应根据标准化格式，电子文档应进行归类整理，并妥善保管个人密码；NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12设备管理

办公室管理要求文件编号CM-AS-006页次2/35.2.3网络安全：职员在公共区文档应注意保密；职员电子文档要注意定时备份，以防病毒损害。图书、报刊管理：6.1图书：6.1.1图书一经购置，由企业秘书统一盖章登记入库，方可借用；6.1.2图书借阅必需填写《书报管理表》后借出，标准借阅时限为30天，每次最多借阅三册；6.1.3职员必需妥善保管企业图书，若有损坏、遗失，限一月内购还，不然照原价两倍赔偿。6.2报刊、杂志：6.2.1企业秘书每日将当日报纸夹至报架上，并保留最近五天报纸；6.2.2每七天进行剪报，剪剩旧报纸保留两个月；6.2.3期刊架上放置近两期期刊，每六个月装订成册，并收藏，保留期2年。6.3采购及订阅手续：图书采购及报纸、期刊、电子杂志等资料订阅采购程序参考“办公用具管理制度(CM-AS-007)”。办公设备管理：7.1办公设备包含传真机、复印机、投影仪、手提电脑、桌式电脑、数码相机、录音机等；7.2除桌式电脑分配给个人专用外，其它设备均由网络管理员管理,个人借用投影仪、手提电脑、数码相机、录音机等，必需进行登记，使用完成立即归还，董事长尤其同意除外;7.3职员应珍惜企业办公设备,注意保持机器清洁；使用时要严格操作规程，严禁私自拆卸、移动机器设备；7.4电脑运行环境由企业统一安装设置，个人不得无故修改系统设置；修改、安装软件需得管理员许可;认真做好网络安全防范方法，若有发觉问题应立即向管理员汇报，尽可能避免意外情况发生。车辆管理：8.1企业车辆由专职驾驶员驾驶，企业人员因业务需要派车，应提前提出申请，办公室统一安排后方能出车，驾驶员应填写《出车记录表》；每个月还必需填写《车辆费用统计表》；8.2不得公车私用。下班后，企业车辆标准上应停放于指定车位，特殊情况应向企业领导请示；8.3保养和维修由企业指定点进行，驾驶员必需填写《车辆维修保养记录表》；8.4驾驶员因违反交通规则而受到罚款，标准上应由驾驶员负担。

办公室管理要求文件编号CM-AS-006页次3/3附表：办公管理手册(CM-AS-006-C1)，包含：传真收发管理记录表复印管理记录表邮件管理记录表书报管理记录表设备使用记录表机票记录表出车记录表(CM-AS-006-C2)车辆维修保养记录表(CM-AS-006-C3)车辆费用统计表(CM-AS-006-C4)

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.办公用具管理制度文件编号CM-AS-007版次1.0页次1/1发行日期/1/23办公用具领用标准：额度：企业除董事长外全体人员领用固定额度办公用具和报销通讯费、交通费等，在额度内和要求范围内有自主决定权。该额度视为职员工资一部分；办公用具范围：可自由领用并计入个人额度办公用具包含：电话磁卡、复印纸、笔、笔擦、磁盘、文件夹、胶水、不干胶、小刀、订书机及钉、笔记本及纸、封面纸及胶圈、回形针、大头针、涂改液、电池、起钉器、打孔器等。未列明项目经董事长或其授权COO确定是否进入额度范围；后勤人员在为业务人员服务或其它特殊情况下领用大量办公用具，经董事长同意后，能够免于计入个人额度。特殊办公用具领用应由COO同意；实际实施过程中，假如个人额度超出预算，必需经企业董事长尤其同意；领用办公用具应本着节省、环境保护标准：文件夹应尽可能提升使用周转效率，多出部分能够退回行政部；纸张后面能够用于打印文件初稿或用于作初稿；签字笔能够多用笔芯替换；等；办公用具由专员保管，领用人填写《办公用具管理表》；办公用具采取统一购置措施，依据需要，填写《请购单》，经财务部经理审批预算后实施；购置单件价值超出100元用具，需经企业COO审批。步骤图：请购预算审批采购登记入库领用请购预算审批采购登记入库领用附表：请购单(CM-AS-007-A1)办公用具管理表(CM-AS-007-A2)办公用具入库单(CM-AS-007-A3)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.职员招聘制度文件编号CM-AS-008版次1.0页次1/1发行日期/1/231．标准：采取公开招聘，择优录用标准，聘用后按劳取酬，享受公平待遇。2．程序：2．1企业需要增加新职员，由企业董事长会同企业关键领导研究所需人员数量、各项条件(职位、学历、姓别、年纪、婚姻情况、工作经验、户籍、需要懂知识)、招聘路径（经过发表启示或机构推荐）等后，交行政人员具体实施。2．2行政人员按要求向外招聘，搜集应聘人员资料后，统一安排面试，并在面试前由应聘人员填写“职位申请表”。2．3初步面试由COO会同相关人员进行，面试后在“招聘面试统计表”签署意见，并将初步筛选结果送董事长，由董事长进行最终面试，并确定职位、工资、等级和上班日期；末录用者表格、个人资料存档。3．步骤图：录用申请/需求招聘招聘条件/路径初步面试最终面试录用申请/需求招聘招聘条件/路径初步面试最终面试上岗前培训上岗前培训附表：招聘人员职位申请表(CM-AS-008-B1)招聘面试统计表(CM-AS-008-B2)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12上岗前培训

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.人事使用变更程序文件编号CM-AS-009版次1.0页次1/2发行日期/1/231．报到手续：1.1聘用人员应持一寸照片2张、体检表及相关证件至行政部办理报到手续，体检不合格、关系不清者，不予录用。1.2本企业不许可任何人员在外兼职。2．试用期：2.1新录用新职员除董事长尤其同意，一律实施试用期三个月。待遇按企业薪金制度相关要求处理；2.2新职员报到后，企业将和新职员签定劳动协议及保密协议，发放办公用具，企业指定项目经理以上等级人员对其进行督导，并进行月度考评；2.3试用期满后，由督导人员对新职员进行综合考评并将考评表送交COO并转董事长审核，经同意后新职员转为正式职员。3．提职提薪和降职降薪：3．1提职：职员在协议期内，如工作表现优异，将在职位空缺情况下给提升，先由COO做职员工作考评，“工作考评表”送董事长同意后生效；3．2提薪：职员在协议期内，如工作表现优异，在无职位空缺情况下给提薪，先由COO做职员工作考评，“工作考评表”送董事长同意后生效；3．3降职或降薪：职员在协议期内，如不能胜任工作或严重违纪，将给降职或降薪，先由COO做职员工作考评，“工作考评表”送董事长同意后生效；生效后“工作考评表”送财务部更改薪资。4．解除协议：4．1职员辞职须于30天前向COO提出书面申请，填写“离职表”报送董事长最终同意，方可生效；未提前申请须赔偿两个月工资；4．2试用期间双方解除协议须提前三个工作日；4．3由企业提出提前解除协议，按劳动协议法相关要求实施。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12解除劳动协议要求、淘汰制等

人事使用变更程序文件编号CM-AS-009页次2/24．4企业实施末位淘汰制。通常每十二个月年度考评排在最终一位职员，企业标准上将解除劳动协议。5．离职手续：辞职申请获同意或被企业要求解除协议后，该职员应于最终工作日，按企业要求，依据“离职表”中工作交接项目要求，至相关部门办理清楚各项工作交接，交接完成后将“离职表”返回财务部计算工资并存档；工作未交接完成，相关部门不得给办理关系调动手续。具体各部门交接项目以下：5.1工作部门：对内、对外工作交接，确定办公物品完好无损；5.2行政部：确定归还企业书籍和行政部发放之工作牌、办公用具；确定电脑有没有损坏，设备完整；5.3财务部：确定结清全部经手之款项，归还预支款；5.4对外：起草致用户函，确定项目承接人员。6．法律责任：若离职职员未按企业要求将全部工作交接清楚，致使企业蒙受经济损失，企业将有权追究其法律责任。若其在企业尚享受利益，企业有权给予扣留。附表：试用期职员月度考评表(CM-AS-009-B1)职员六个月工作考评表(CM-AS-009-A1)离职表(CM-AS-009-A2)

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.考勤制度文件编号CM-AS-010版次1.0页次1/1发行日期/1/231．工作时间：1.1正常工作时间为每七天一至周五早晨9时一12时，下午2时一6时，周六、周日休息；企业职员天天工作时间仅7小时，每七天工作时间仅35小时；1.2企业业务采取项目制，所以个人为完成项目所需额外工作时间一律不计加班费；1.3如遇自然灾难致交通瘫痪，应尽可能向负责考勤人员汇报，交通恢复后，立即到企业上班，经确定后可不计缺勤。2．考勤制度：2.1本企业由企业秘书负责考勤；企业秘书于每个月5日前将上月考勤表送财务部计算工资；2.2迟到、早退：早晨9时，下午2时未到为迟到；早晨12时，下午18时之前离开为早退；如外出办事，须事先由其上一级主管同意，并事前向考勤人员报备；2.3事假、病假：天天早晨9时之前，下午2时之前未到企业需事先请假。凡请假必需报考勤人员确定；请假超出2小时以事假0.5天论处；超出4小时以事假1天论处；2.4旷工：天天早晨9：30之前，下午2：30之前未到企业不请假一律以旷工论处，连续旷工超出3天，企业将给予除名。附表：考勤表(CM-AS-010-A1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.休假制度文件编号CM-AS-011版次1.0页次1/2发行日期/1/231．请假标准：1.1职员请假应事先填写“请假申请表”，按程序报批后，方可休假，如碰到紧急事故，须口头知会上级主管，并于上班后二十四小时内补单，“休假申请表”交考勤人员立案；1.2未经准假擅离职守者，以旷工论处；1.3请假理由不充足或妨碍工作，企业可依据实际情况缩短假期或不予准假;1.4假期最短时限以半天计。1.530天请假累计超出4天(含)，按出勤率对应降低其本月职务工资，具体措施见“薪酬制度”（CM-AS-019）。2．带薪假期要求：企业设置带新假期制度。职员在本企业工作每满十二个月，享受带薪休假一天。3.病假制度：每位职员在本企业工作每满壹年，每十二个月享受带薪病假一天。附表：休假申请表(CM-AS-011-A1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.人事考评制度文件编号CM-AS-012版次1.0页次1/1发行日期/1/23考评目标是连续改善职员工作，促进企业连续发展；考评对象为全体职员。其中，COO和CKO由董事长考评，其它人员由COO考评；考评内容为职员业务工作和对本制度遵照情况；考评分为月度考评、六个月考评和年度考评。试用期职员必需进行月度考评；考评结果和浮动职务工资及奖金挂钩；职员对考评结果不服，能够向董事长申请复核。附表：职员考评表(CM-AS-012-A1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12增加月度考评

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.业务管理步骤文件编号CM-AS-013版次1.0页次1/1发行日期/1/23结束财务顾问协议签署协议深入了解项目行业研究行业研究汇报初步提议书项目立项确立小组项目立项表尽职调查汇报尽职调查企业走访制订方案企业审核多文件注:为标准化文件反馈方案实施正式方案市场推广业务介绍结束财务顾问协议签署协议深入了解项目行业研究行业研究汇报初步提议书项目立项确立小组项目立项表尽职调查汇报尽职调查企业走访制订方案企业审核多文件注:为标准化文件反馈方案实施正式方案市场推广业务介绍NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.项目管理制度文件编号CM-AS-014版次1.0页次1/3发行日期/1/23项目立项：企业承接每一项业务，必需首优异行立项。每个项目由高级经理或项目经理填写项目立项表；立项标准：在企业业务范围内，收费可能达成10万元以上；或项目比较简单，但存在后续服务可能，收费可能在5万元以上；立项内容：项目立项表关键包含对项目标初步了解、关键思绪和商业判定，初步确定项目小组组员；内审会：企业成立项目内部审核委员会，由董事长、COO及CKO等组成。该审核委员会同意后项目方可实施；董事长有权预先同意立项，并付诸实施。项目编号：同意立项项目必需进行统一编号。编号措施以下：5.1企业项目立项号码编制采取8位编号，举例说明以下：项目名称南纸融资立项号码1L99001说明1位2位3位4位5位1LS99001一类（项目类别）融资（项目性质分类）上市企业（行业分类）1999年（立项年度）第一个项目（不管第几类项目，均统一连续编号）5.2项目性质分类编号参考：X中国上市及教导H香港上市C常年顾问S改制E增资扩股（股权融资）F可行性汇报L融资（其它融资）B商业计划书R资产重组M资产管理A购并V风险投资H会议Z战略合作NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12工作时间报价标准等

项目管理制度文件编号CM-AS-014页次2/35.3行业分类编号参考IITH高科技B生物技术C化工医药N环境保护R房地产A农业饲料U公用事业E能源旅游业M材料G政府相关P上市企业K货运港口Z其它企业有权依据业务发展情况，推荐或调配项目小组组员；项目小组在项目实施过程中必需立即向CKO、COO及CEO汇报进展情况，重大决议不得私自决定；项目在实施过程中若发生重大改变，项目责任人应立即汇报COO或CKO方便提交给项目审核委员会复核，以决定是否继续推进或放弃该项目，或做其它安排。8.项目推进制度A项目立项后，项目组长必需签订前期工作时间表，根据时间表要求开展工作；同时必需估算后期工作可能需要时间，作为协议报价依据；B估算方法：以780元/小时标准作为企业报价基础；以后企业将定时公布工作时间收入标准；C项目协议签署后，项目小组必需签订总体工作时间表，同时建立工作台帐，登记工作事项和工作时间；D项目工作台帐定时检验复核：项目小组组员项目工作台帐每七天由项目组长签字确定一次；项目组长项目工作台帐每2周由COO签字确定一次；项目操作汇总工作台帐，在可能条件下，每个月交由用户签字确定一次；E项目操作过程中，对外提交任何文件，必需先交CKO审核，关键文件还必需交董事长审阅；F传真件由出文人挂入“待审阅传真”夹，通知CKO审阅后，转入“已审阅传真”夹，企业秘书发出后，再转入“已发送传真”夹；G项目工作人员对外联络、沟通或交流应该尽可能采取电子邮件方法。对外发送电子邮件一律采取企业统一分配邮箱，并同时发送给CEO、COO、CKO。关键邮件发送前需经CKO审核；H项目审核委员会每个月定时召开内部协调会，由项目小组汇报项目进展情况，提出问题并进行讨论和协调；I严格控制风险。企业不介入高风险操作领域，对项目过程中发觉风险倾向，应立即反应和汇报并采取对应方法；J项目结束后，应填写总结表，并报内审会经过；K企业实施业务跟踪制度，凡已确定项目责任人，或由项目人员引入项目，由该项目人员负责跟踪；对于未确立立项项目，由COO统一负责跟踪，也能够指定项目人员负责跟踪。

项目管理制度文件编号CM-AS-014页次3/39.项目是企业财产，不是项目小组私人财产，必需依附于企业力量取得，也必需依靠企业团体力量才能完成。附表：项目工作时间表(CM-AS-014-A1)项目总结表(CM-AS-014-A2)项目工作台帐(CM-AS-014-B1)项目立项审批表(CM-AS-014-A1)

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.业务操作制度文件编号CM-AS-015版次1.0页次1/1发行日期/7/12业务操作标准化：全部对外传真，必需使用统一格式，企业协议、方案、研究资料等均应采取标准化格式；业务操作程序化：2.1中介机构协调会：组织中介机构协调会，必需提前2周联络各中介机构，征集会议议题、落实出席人员等，会议前三天必需将会议议程传各中介机构；会议结束后一天内作出会议纪要。2.2用户见面会：和用户见面一定要有放矢、有所准备。会议前应仔细研究用户相关资料和行业资料，做到心中有数，并准备全部企业文件。会议讨论关键点及会议安排必需提前3天传真给用户及参与会议其它个方。用户及中介机构联络3.1项目人员要保持和用户及相关中介机构亲密联络,随时掌握项目动态，关键事项随时向COO、CKO及董事长汇报；3.2在项目操作过程中，需要和中介机构高层（关键责任人）联络，应通知COO、CKO及董事长，通常情况下，法律问题由CKO统一向中介机构高层沟通，其它问题由COO及董事长统一负责沟通，以避免发生混乱。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/8/14文件审核程序

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.协议管理制度文件编号CM-AS-016版次1.0页次1/1发行日期/1/23企业协议实施严格审核、审批和统一管理制度；业务责任人将草拟协议交企业CKO进行合规、正当性审核后，交企业COO审批，报企业董事长签署；对于通常协议，董事长也能够在了解情况后，授权COO签署。协议名称应规范。比如“常年财务顾问协议”、“A股改制上市顾问协议”、“企业香港上市顾问协议”、“购并重组顾问协议”、“国企改制顾问协议”、“投、融资顾问协议”等；协议正本由董事长统一保管，副本由项目责任人备存。协议实施过程中，发生重大变更，应立即汇报CKO，经咨询COO及董事长同意，做出处理。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.业务考评制度文件编号CM-AS-017版次1.0页次1/1发行日期/1/231、企业实施业务考评制度，并以此作为核发业绩奖金基础；业务考评包含两个部分：业务收入；项目实施情况；业务年度定义：计算时间为每十二个月农历1月1日至第二年12月31日；业务收入计算：业务收入以业务年度实际到帐金额为准；项目实施情况是考评企业交办项目实施、完成情况和用户对项目实施满意程度。假如实施企业交办项目多，工作时间长，实施质量良好，即便其收费情况不是很好，企业将依据其工作时间，给合适奖励；相反既使收入良好，不过用户反应差，项目实施情况不理想，实施企业交办业务不主动等，企业将视情况给一定扣罚。企业当年业务考评在第二年春节前结束，由企业财务部和董事长共同确定。董事长对项目标考评有最终裁定权。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.差旅制度文件编号CM-AS-018版次1.0页次1/1发行日期/1/23企业职员因业务需要出差，应填写“出差申请表”，注明事由、工作日程安排、达成目标、费用负担方法、交通工具、住宿条件等，报企业COO同意；因参与会议、市场开拓或参与培训出差，应由董事长同意；在紧急情况无法填写申请表，应以电话方法取得CEO、COO同意，并在回到企业后二十四小时内补齐手续；职员出差抵达目标地后，应立即和企业联络，留下联络方法；正常出差职员天天必需以电话、电邮、传真等方法向企业领导汇报工作情况，出差结束后还必需汇报和总结；参与会议及培训，出差完成后，应向企业汇报参与情况，交流心得体会；职员出差返回企业上班后五天内，必需办理差旅费核销手续，填写“旅差费报销单”，交回余款，不得拖欠。附表：出差申请表(CM-AS-018-A1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.薪酬制度文件编号CM-AS-019版次1.0页次1/3发行日期/1/231.企业实施工资加奖金薪酬制度。.COO和CKO效益奖金另行要求。.业务人员（高级经理，项目经理，项目助理）奖金实施项目制；4.行政和财务人员奖金不和项目和企业业绩挂钩。5.工资结构表:序号工资结构明细项目说明当月工资组成=基础工资+职务津贴+综合考评工资+午餐补助+办公用具补助+其它+住房补助+报销额度(报销额度不计入当月实发工资中，另外报销)0首席高级经理项目经理项目助理后勤1基础工资14001200120011009002职务津贴15008007507003003综合考评工资基数5004003503002004(注):综合考评工资综合考评工资以每人综合考评工资基数依据考评率进行评定，即综合考评工资基数×综合考评率.5(注):综合考评工资考评率综合工资考评率包含以下几点(一).工作计划：①日常工作时间管理(工作时间表)占10%,②项目工作时间计划(项目时间表)占10%;(二).工作量占20%;(三).管理制度:态度占10%,方法占10%;(四).协调和合作:对企业外用户占10%,对企业内同事占10%;(五)专业和创新:占20%.6加：午餐补助差额午餐补助差额=午餐补助-就餐费7(注):加：午餐补助午餐补助以实际上班时间计算,天天5元，即工作天数×5元8(注):减：午餐就餐费就餐费以就餐次数计算,每次5元，即就餐次数×5元NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12重新修订

薪酬制度文件编号CM-AS-019页次2/39加：办公用具补助差额办公用具补助差额=办公用具补助-办公用具领用费10(注):加：办公用具补助每人每个月固定办公用具补助11(注):减：办公用具领用费以当月实际领用办公用具金额计算12减：请假工资请假工资=应付工资÷21天×请假天数×70%=?(4天以内)或=应付工资÷21天×请假天数=？(4天以上含4天、旷工也等同计算)13(注):应付工资计算基数请假应付工资=基础工资+职务津贴+办公用具补助(因考评工资另行计算不列入,报销额度另外再报销也不列入,专门核实)14减：迟到、早退、仪容等违纪处罚迟到、早退、仪容等违纪4次以内每次扣10元,超出4次（含4次）每次扣20元.15加：其它16加：住房补助17减：应缴养老及失业实际应缴养老金个人负担部分.18减：应缴医保实际应缴医保费个人负担部分19减：应缴公积金实际应缴住房公积金个人负担部分.20减：个人所得税应缴个人所得税部分.21实发工资实付工资=基础工资+职务津贴+综合考评工资+午餐补助差额+办公用具补助差额-请假工资-迟到等违纪罚金+其它+住房补助-应缴养老-应缴医保-应缴公积金-应缴个税

薪酬制度文件编号CM-AS-019页次3/322(注):注：职员当月实际工作天数以当月实际工作天数计算23(注):注：职员当月请假天数按企业请假制度核实24(注):注：职员当月迟到等违纪次数按企业请假制度核实25(注):注：职员当月午餐就餐次数按实际就餐次数算26职员实际可报销额度实际报销额度计算标准等同请假工资计算标准每个月核准报销金额=(报销额度÷21天×请假天数)×70%=?(4天以内)或=报销额度÷21天×请假天数=？(4天以上含4天、旷工也等同计算)27(注):注：职员每个月可报销额度报销额度范围内职员可依据实际报销额度报销市内交通费,IP卡领用费等.28备注：6.职务工资确实定：职务工资每十二个月核定一次，由企业董事长召集相关人员，结合职员上十二个月度业务考评和人事考评情况确定；7.经董事长核定职务工资，加上基础工资，填入年度薪金核定表，交财务部调整工资；8.特殊职位或人才工资组成或职务工资，由董事长决定；附表：年度薪金核定表(CM-AS-019-A1)

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.激励制度文件编号CM-AS-020版次1.0页次1/3发行日期/1/23企业业绩分成实施前提条件：企业本年度是盈利年度。对于非盈利年度对部分突出贡献职员奖励措施，由企业董事会另行决议；企业奖励措施分为：业绩分成奖金、升级升职、培训考察和股权激励等；高级经理年度奖金分成：3.1高级经理拥有保底任务，有权独立计算分成奖金，其项目小组分成措施采取固定百分比，即：（当年业绩-保底任务）*30%；3.2当年业绩计算以实际收入为准，时间从每十二个月农历1月1日至第二年12保底任务为10万元，其它年份由企业董事长另行确定；六个月奖：职员整年奖金分成一部分，根据3.1计算方法80%计算；升级和升职：试用期满晋升项目助理：试用期3个月满，经培训主管推荐，报COO复通报董事长同意即可晋升；项目助理晋升为项目经理：含有下列两个条件之一，并经董事长同意可晋升为项目经理担任项目助理6个月以上，有3个或以上项目取得高级经理30％以上分成，有独立操作业务能力；担任项目助理6个月以上，经最少两名上级主管（包含COO,CKO或高级经理，）推荐；项目经理晋升为高级经理：含有下列条件之一，并经董事长同意可晋升为高级经理担任项目经理3个月以上，和企业签署3年或以上劳动协议，经COO和CKO推荐为项目组长组织项目团体B)担任项目经理3个月以上，和企业签署3年或以上聘用协议，能独立承揽项目并获同意立项。董事长能够依据职员表现，破格决定是否给晋升职务工资或晋升职位奖励；推荐下属晋升主管必需撰写一份推荐汇报。5股权激励：企业在每十二个月企业周年庆（11月度是否有突出表现决定是否给股份赠予；NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订/7/12增加分成计算措施激励制度文件编号CM-AS-019页次2/2奖金计算以项目小组为单位，小组内部根据企业指导百分比自行协商分配百分比，最终分配措施应依据小组组员工作时间确定:（1）一个项目完成后，项目小组最终分成百分比为：项目组员累计工作时间×系数―――――――――――――――――Σ（项目组员累计工作时间×系数）（2）项目小组组员项目工作时间表每七天打印后由项目组长签字确定一次；项目组长项目工作时间表每2周由COO签字确定一次。项目操作汇总工作时间表，在可能条件下，每个月交由用户签字确定一次；（3）出差工作时间确实定：项目小组因本项目出差，其工作时间计算应包含路途时间，并按用户正常上班时间计算，如需加班，应取得用户认可；（4）系数确实定：项目助理：0.75项目经理：1.0高级经理：1.5COO/CKO：2.0董事长：3.0（5）COO、CKO及董事长配合项目工作，其工作时间应列入汇总工作时间表，并参与虚拟分成；（6）项目组员经同意中途因故退出该项目，按其在该项目标工作时间计算其在该项目标收入；（7）当十二个月终了而项目未完成时，可先按事先约定分成百分比对已收入部分进行分成。项目完成时，应依据项目工作时间进行调整。项目分成最终结果应报董事长同意，假如内部分配发生争议，董事长有最终决定权力。董事长有权依据项目人员在本项目中表现、在本企业表现，作出对项目人员分成百分比进行0－30％左右扣罚调整。对于完成企业交给项目情况好、项目收费较低职员，在参考其工作时间表和工作考评情况后，董事长能够以董事长基金名义，分发部分奖金；

激励制度文件编号CM-AS-019页次2/2职员所得奖金个人所得税由职员个人负担，企业财务部代为扣缴;企业建立奖金风险管理制度，以确保职员操作业务风险和企业共同负担，也能够调整职员本人在丰年和歉年收入平衡。9.1职员年度奖金超出5万元，超出部分提取30％作为其个人奖励风险金；9.2因个人过失造成企业遭受损失，经企业研究，能够首先扣除责任人奖励风险金；9.3个人奖励风险金在企业帐面保留三年满，或总数已超出5万元，可在年底提取第十二个月奖励风险金，以这类推；9.4个人无过失，而且当年本人奖金收入显著低于企业平均水平，能够申请提取部分奖励风险金作为补充。企业COO、CKO工资采取年薪制或工资加效益奖金制。具体由聘用协议要求。其它行政和财务人员采纳固定奖金制或双薪制。

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.福利制度文件编号CM-AS-021版次1.0页次1/1发行日期/1/23企业依据法律和地方法规要求为职员办理养老保险、失业保险和医疗保险等社会保障；企业定时组织职员无偿参与一次体检；企业实施午餐补助，职员能够选择领取现金或在指定地点进午餐；企业每十二个月在企业周年庆和其它喜庆节日组织职员活动。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.培训制度文件编号CM-AS-022版次1.0页次1/1发行日期/1/231．企业激励职员参与多种培训或进行深造；但企业有权依据企业业务安排，和职员协商调整进行中培训或深造计划；2．企业每十二个月组织部分或全部职员进行业务培训；3．企业培训能够分为上岗培训、期间培训、升职培训、境外培训和资格培训和考试等；企业培训计划分为四种类型：A、由企业负担培训费用带薪培训。为对优异职员一个奖励，由企业董事会决定；B、由职员本人负担培训费用带薪培训，作为企业长远计划和个人职业计划有机协调组成部分，由个人呈报经企业审批同意后实施。C、由本人负担一切费用占用工作时间，并扣减请假期间相关工资培训计划。由个人呈报培训计划经企业同意后实施。D、由本人负担一切费用，不占用工作时间培训计划。4．职员如欲参与ABC三种类型之一，和工作内容相关专业培训，须事先以书面形式向COO申请，并经董事长同意后方可参与，参与培训A或B类培训计划还须和企业签署“培训协议书”。附件：培训协议书（CM-AS-022-C1）NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制订

厦门市资本营运顾问XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD.财务制度文件编号CM-AS-023版次1.0页次/发行日期/1/23企业依据国家颁布会计法、会计准则和企业章程要求制订企业财务制度；本企业实施服务企业会计制度，以每十二个月1月1日至12月31日为一个会计期间；各类存货购入按实际成本计价，发出按加权平均法计价，低值易耗品领用按一次摊销法摊销；提供咨询服务，以收到货款或取得收款证据，作为营业收入实现；职员福利及奖励基金按工资总额14％计提，工会经费按工资总额2％计提，职员教育经费按工资总额1.5％计提，并计入成本费用；企业不计提坏帐准备，发生坏帐损失，按实际发生数计入管理费用；转帐支出程序：经办人填制支票申请单（或请购单）董事长核准交财务由财务送财务主管签字出纳开支票后通知经办人领取支票。费用报销步骤：经办人在单据后面签字会计COO审核董事长确