2024证券投资不定期咨询服务合同

编号：__________2024证券投资不定期咨询服务合同甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024证券投资不定期咨询服务合同合同目录第一章：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（证券投资咨询机构）1.3术语定义1.3.1证券1.3.2投资1.3.3咨询服务1.3.4不定期第二章：咨询服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3投资策略2.4风险评估2.5投资组合建议第三章：服务方式与流程3.1服务方式3.1.1线上服务3.1.2线下服务3.2服务流程3.2.1咨询请求3.2.2咨询响应3.2.3咨询服务3.2.4服务反馈第四章：服务时间与期限4.1服务时间4.2服务期限4.3期限延长第五章：费用与支付5.1费用标准5.2支付方式5.3支付时间第六章：保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密义务第七章：知识产权7.1知识产权归属7.2知识产权保护第八章：违约责任8.1违约行为8.2违约责任第九章：争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁机构第十章：法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院第十一章：合同的生效、变更与解除11.1合同生效11.2合同变更11.3合同解除第十二章：其他条款12.1通知与送达12.2合同的份数与保管12.3附件第十三章：附则13.1合同的修改与补充13.2合同的终止13.3合同的废止第十四章：附件14.1咨询服务记录14.2投资建议书14.3客户投资情况表合同编号2024001第一章：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：[甲方姓名]，性别：[性别]，身份证号码：[身份证号码]，住址：[住址]。1.2乙方（证券投资咨询机构）：[乙方名称]，住所：[乙方住所]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。1.3术语定义1.3.1证券：指股票、债券、权证、基金等金融工具。1.3.2投资：指甲方根据乙方的投资建议进行的资金投入。1.3.3咨询服务：指乙方为甲方提供的证券投资相关的分析、建议、评估等服务。1.3.4不定期：指乙方根据甲方的需求，不定期提供咨询服务。第二章：咨询服务内容2.1投资建议：乙方根据市场情况，为甲方提供合理的投资建议。2.2市场分析：乙方对证券市场进行定期分析，并提供分析报告给甲方。2.3投资策略：乙方根据甲方的风险承受能力和投资目标，为甲方制定投资策略。2.4风险评估：乙方对甲方的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。2.5投资组合建议：乙方根据市场情况，为甲方提供投资组合调整建议。第三章：服务方式与流程3.1服务方式3.1.1线上服务：通过电子邮件、、电话等方式提供服务。3.2服务流程3.2.1咨询请求：甲方通过线上或线下方式向乙方提出咨询请求。3.2.2咨询响应：乙方在收到咨询请求后，及时回复甲方。3.2.3咨询服务：乙方根据甲方的需求，提供相应的咨询服务。3.2.4服务反馈：服务结束后，甲方对乙方服务进行评价，提出改进意见。第四章：服务时间与期限4.1服务时间：乙方根据甲方的需求，合理安排服务时间。4.2服务期限：本合同的服务期限为[服务期限]，自合同生效之日起计算。4.3期限延长：服务期限届满前，甲乙双方可协商延长服务期限。第五章：费用与支付5.1费用标准：乙方提供咨询服务的费用为[费用标准]元。5.2支付方式：甲方通过银行转账等方式支付咨询费用。5.3支付时间：甲方应在合同签订后[支付时间]内支付咨询费用。第六章：保密条款6.1保密内容：双方在合同履行过程中获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息。6.2保密期限：双方对保密内容的保密期限为[保密期限]。6.3保密义务：双方在保密期限内，不得向任何第三方泄露保密内容。第八章：违约责任8.1违约行为8.1.1甲方未按约定支付咨询费用的，乙方有权停止提供咨询服务。8.1.2乙方未按约定提供咨询服务的，甲方有权要求乙方退还已支付的咨询费用。8.2违约责任8.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同总金额的[违约金比例]%。8.2.2违约方给守约方造成损失的，应承担赔偿责任。第九章：争议解决9.1争议解决方式：双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。9.2仲裁机构：如双方同意仲裁解决争议，仲裁机构为[仲裁机构名称]。第十章：法律适用与管辖10.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院：本合同引起的争议由甲方所在地人民法院管辖。第十一章：合同的生效、变更与解除11.1合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同变更：合同履行过程中，经双方协商一致，可以变更合同内容。11.3合同解除：合同履行过程中，发生不可抗力或双方协商一致解除合同的，合同即行解除。第十二章：其他条款12.1通知与送达：任何一方应以书面形式向对方发出通知，通知送达对方的一个地址。12.2合同的份数与保管：本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。12.3附件：本合同附件包括双方提供的投资需求说明书、投资计划书等。第十三章：附则13.1合同的修改与补充：本合同的修改和补充应由双方以书面形式签订。13.2合同的终止：本合同在履行完毕或双方协商一致终止后，即告终止。13.3合同的废止：本合同在解除或终止后，即行废止。第十四章：附件14.1咨询服务记录：记录乙方为甲方提供咨询服务的详细情况。14.2投资建议书：乙方为甲方提供的投资建议书。14.3客户投资情况表：记录甲方投资组合及投资情况。合同编号：2024001甲方（签字）：_____________________日期：____年__月__日乙方（签字）：_____________________日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方指定投资：甲方有权根据自身需求，指定乙方为其提供特定的投资咨询服务。甲方应在合同签订前向乙方明确投资需求，包括投资目标、风险承受能力、投资期限等。2.投资调整权：甲方有权根据市场情况和个人需求，随时要求乙方调整投资建议。乙方应在收到甲方投资调整要求后，及时重新提供投资建议。3.信息披露：甲方要求乙方在提供投资建议前，向甲方披露所有可能影响投资决策的信息。乙方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，并承担因信息披露不充分而导致的投资损失。4.甲方知情权：甲方有权随时了解乙方的投资建议、分析报告和其他相关资料。乙方应保证甲方在合同期限内随时查阅上述资料，并在合同终止后合理时间内提供甲方所需的资料。5.甲方培训权：甲方有权要求乙方对其进行证券投资相关的培训。乙方应在甲方要求的时间内，提供培训服务，并保证培训内容的准确性和实用性。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方专业性：乙方应具备专业的证券投资咨询资质和丰富的市场经验。乙方应在合同中提供其资质证明和业绩介绍，以证明其具备提供专业服务的能力。2.乙方义务：乙方有义务为甲方提供真实、准确、及时的投资建议。乙方应根据市场情况，定期提供投资分析报告，并在发现投资风险时及时通知甲方。3.保密义务：乙方应对甲方提供的所有信息保密，不得向任何第三方泄露。乙方应在合同中承诺保密义务，并明确违反保密义务的违约责任。4.乙方服务承诺：乙方应承诺在合同期限内，提供持续、稳定的投资咨询服务。乙方不得因任何原因中断服务，除非双方协商一致或出现不可抗力情况。5.乙方改进建议权：乙方有权根据市场情况和甲方投资情况，向甲方提出改进建议。甲方应在收到乙方改进建议后，认真考虑并采纳合理的建议。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介选择：甲方和乙方应共同选择第三方中介，以确保合同的公正、公平执行。双方应在合同中明确第三方中介的名称、职责和报酬。2.第三方中介保密义务：第三方中介应对甲方和乙方的所有商业秘密和个人信息保密。第三方中介应在合同中承诺保密义务，并明确违反保密义务的违约责任。3.第三方中介服务质量：第三方中介应保证其服务质量，确保合同的顺利履行。甲方和乙方均有权对第三方中介的服务质量进行评价，并提出改进意见。4.第三方中介违约责任：若第三方中介未能履行合同义务，导致甲方和乙方损失的，由违约方承担相应责任。双方应在合同中明确第三方中介的违约责任，以保障双方的权益。5.第三方中介的更换：若甲方和乙方对第三方中介的服务不满意，有权协商更换第三方中介。更换第三方中介的过程应符合合同约定的程序，并确保合同的连续性和稳定性。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方投资需求说明书2.乙方投资计划书3.市场分析报告4.投资建议书5.客户投资情况表6.乙方资质证明文件7.保密协议8.培训资料9.第三方中介服务协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付咨询费用：甲方未能在合同约定的时间内支付咨询费用。2.乙方未按约定提供咨询服务：乙方未能在合同约定的时间内提供投资建议或分析报告。3.第三方中介未能履行合同义务：第三方中介未能按照合同约定提供服务质量。4.信息披露不充分：乙方未能向甲方充分披露所有可能影响投资决策的信息。5.保密义务违反：乙方或第三方中介泄露了甲方的商业秘密或个人信息。三、法律名词及解释：1.证券：指股票、债券、权证、基金等金融工具。2.投资：指甲方根据乙方的投资建议进行的资金投入。3.咨询服务：指乙方为甲方提供的证券投资相关的分析、建议、评估等服务。4.不定期：指乙方根据甲方的需求，不定期提供咨询服务。5.违约金：指违约方应向守约方支付的违约赔偿金。6.不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资亏损：如遇投资亏损，甲方应冷静分析市场情况，根据乙方的建议调整投资策略。2.信息泄露：如发现信息泄露，甲方应及时与乙方或第三方中介沟通，要求采取补救措施。3.服务质量问题：如对第三方中介服务质量不满，甲方和乙方可协商更换中