科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理标准-征求意见稿

1科创板拟上市企业知识产权管理规范内控管理本文件适用于科创板拟上市企业及上市企业开展知识产权内控管理工作。其他计划提升知识产权GB/T21373知识产权文献与信息GB/T21374知识产权文献与信息GB/T29490企业知识产权合规管理体GB/T35770合规管理体系要求及ISO/IEC27001信息安全、网络安全和隐私保GB/T19000和GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.13.23.3企业或个人以合法拥有的专利权、商标权和/或著作权中的财产权经评估后作为质押3.423.5用人单位和知悉本单位商业秘密或者其他对本单位经营有重大影响的劳动者约定，在终止或解除——企业应根据有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全保业务运作的合规性与持续经营能力。在准备上市的过程中，企业能理解并承担公司规——企业应拥有与自身科创属性相适应的知识产权储备。同时，企业应建立健全知识产权风险防范与规避机制；并在知识产权风险发生时，能够迅速、有效地根据预先制定的风险应对预案——企业应遵循上海证券交易所及《科创板上市公司自律监管指南第三号——日常信息披露》1)的相关规定，履行日常经营、资产交易、权益变动等相关事项的信息披露义务。并确保所披露——企业应设立知识产权部门，组建具备专业知识和技能的知识产权团队。负责开展知识产权的——充分利用知识产权制度，对其创新成果采取包括但不限于专利、技术秘密、著作权等在内的——在必要时通过约定知识产权权属、相关方的权利和义务，以此构建企业科技创新能力的竞争并采取合理的保护措施。为确保专利管理的有效性和合规性，企业应遵循以c)企业应根据产品的主要市场或潜在主要市场进行专利国际布局；d)企业拥有的应用于主营业务并能够产业化的发明专利数量应能够满足科创属性评价指引要求，f)企业应根据专利法的规定认定职务发明的发明人，并在申请文件上规范署名；1)科创板上市公司自律监管指南第三号——日常信息披露：目前为2023年12月修订版，应根据文35.2.2在开展委托开发或合作开发活动时，企业应与合作方在合作过程中明确约定知识产权权属，并5.2.3在开展专利许可、转让或外部股东以专利作价投资时，企业应进行专利尽职调查，签订书面协议，且有完整的交割流程，以确保专利相关权利保持该创新成果有利于公司的核心竞争力和持续经5.4著作权保护企业应建立商标管理制度，对主营业务相关产品或服务的商标开a)企业应遵循“先注册后使用”的商标原则，对主商标和产品商标进行及时注册保护；d)企业应积极防范他人傍名牌、恶意抢注等不正当竞争行为，6对持续经营造成重大不利影响的知识产权有技术以及特许经营权等重要权利或资产的取得与使用，可能存在重大不利变化的风6.2科创属性认定风险管理d)企业应有完善的知识产权管理要求和流程，应确保所有核心知识产权得到及时有效的维护管）；4企业知识产权管理部门应评估外购知识产权对于企业科创属性认定的影响，包括外购知识产权的他潜在纠纷导致权利不稳定而影响企业科创属性的认定。企业宜有团队对外购知识产权进行承接和二6.3重大知识产权争议的风险管理企业应建立知识产权风险识别与预警机制，知识产权管理部门宜牵头全面系统梳理企业可能存在b)诉讼主体资格抗辩，判断原告是否为专利权人或被许可人，是否可提出诉讼；e)提供证据支持，考虑从合理使用、c)利用规避设计替代产品重新上市，避免知识产权禁令对持续经营造成重大不利影响；d)由实控人或大股东兜底承诺所有负面裁决的经济赔偿，以避免对企业后续经营构成重大不利6.4技术合作的知识产权风险管理a)明确合作相关的背景知识产权及其使用方式；5风险或其他可能的潜在风险，及时发现并解决可能存在6.5知识产权运营转化的风险管理域与时间）、许可对价及支付、许可限制，并根据许可地区识产权质押登记。企业应避免将核心知识产权或同关键主营业务直接关联的知识产权作为质押融资标的，以避免因债务原因对企业主营业务造成重大济效益。同时，应避免隐性知识产权出资等潜在风险，以保障出资标的企业及股东权益不受损6.6核心技术团队的风险管理a)企业应建立具有可操作性的、能进能出的核心技术人员的评选程序和标准；b)运用以上评选程序和标准评选核心技术团队以确保主营业务研发能力的体现及稳定，确保企职务发明的管理工作，确保研发、成果归属、人员调整等各环节均可7.1.1递交上市发行或已上市企业应遵循以下原则开展信——企业应当披露所有可能对上市公司股票交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的6——企业应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗7.2核心技术团队信息披露7.3研发投入披露有重大影响的研发项目、进展情况或拟达到目标，7,4核心技术信息披露7.4.1企业应披露主要产品或服务的核心技术及技术来源，相关技术所处阶段（如处于基础研究、试7.4.2企业应披露其科研实力和成果，包括获得的重要奖项、承担的重大科研项目、在核心学术期刊上发表的论文等，以展现其在核心技术领域的成7.4.3企业应详细披露自身专利与所提供产品或服务的内在联系，专利对生产经营的重要性，以及专知识产权重大经营事件的披露包括但不限于涉及知识产权的重大经营事件信息、诉讼仲裁的信息b)业务与技术相关；a)适时开展产学研合作推动科技成果转化、加强b)积极拓展国内外市场；7d)加强技术与知识产权人才引进与培8.2专利技术对接8.3专利产品产业化提高产品附加值和竞争力，推进专利产品产业化、规模b)开展调研工作，调研行业细分领域厂商、竞争对手等各类情况排名；c)通过转让、许可、作价入股等方式，使专利获得有形价值，对专利进行转化；d)必要时可通过收购、并购等方式关注行业中优质项目，潜力等多方面进行全面分析评估，遵守GB/T427a)收集数据资料，包括技术、市场、法律等方面信息；b)建立完善的评估体系，包括评估指标、权重、评估标准等；8应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利满足科创属性评价指引企业有技术壁垒，如专对专有的配方、工艺技术等采取合理的保密措施主营业务相关专利能反映企业有连续研发创新历史与可持续的研发能力主营业务相关专利能反映企业的国际市场布局书面约定知识产权权属归企业或企业作为共有被许可/受让知识产权被许可/受让知识产权的要有明确的许可/转被许可/受让知识产权要约定侵权风险承担/被许可/受让知识产权要有完整的交易/交割主营业务的核心技术人员与专利的发明人有对与技术人员签署职务发明权属协议、保密协议与临时技术人员、外部委派技术人员签署非职对离职员工职务发明及知识产权质押、托管等活动是否影响企业的自9年费的知识产权可开展定期评估，同时结合知识产权管理制度，确保核心3、如在涉及主营业务的技术合作且需投入核心知识产权作为背景知识产权，应重点针对该核心知识产权的许可方式、使用范围、保密、费用等要素进行约定，确定合理的对价和限制措施，防止因核心知识产权流失或以属问题，即知识产权的合法权利人是谁。对于著作权，可以通过发表作品上的署名、著作权登记证书等方式查询。对于商标权，可以通过商标局网站进行查询。如为许可（转让）方，需对合作方的主体资格、知识产权情况、经营范围、有无经济纠纷等事项进行尽职调查。被许可方（受让方）则需要了解待许可（受让）的知识产权权利合法且无争议，同时市场上不还应明确因合同产生纠纷的救济途径以及违约责任的承担及争议解决方是涉及标准必要专利时，注意相关企业采取的专利许可方式，做好风险规一年内入职的核心技术人员，应当关注这一期间核心技术人员在发行人处行使用、授权等方面的约定，必要时可要求核心技术人员签署未侵害原任员签订保密协议，明确保密范围、保密义务及违约责任，以防止核心技术等重要事件相关的过程文件应当妥善保留，以便于说明核心技术合法合规来源；在对外披露信息前，可以开展必要的知识产权合规、保密审查，并捷地检索和访问，充分利用文献资源制定正确研究方向和技术路线，避免发过程中做出重大贡献的核心技术人员进行奖励，同时也可以提高企业的权是否已全部为企业所掌握，并做好相关职务发明的证据保存，确认无知过程资料等关键资料文件进行电子化存档，并采取适当的安全措施，以确知识产权审计结果，详细列明离职核心技术人员所接触的商业秘密的具体范围、离职后应继续履行的保密义务、保密期限、以及违反协议时的违约及时进行专利权属的确认，必要时应当对核心技术人员履行竞业限制协议企业应加强商业秘密保护制度的建设与管理，采取切实有效的措施防范泄素，定期或不定期对经营活动中产生的技术信息和经营信息进行审查，遴素，可将商业秘密划分为三个密级，核心商业秘密、重要商业秘密、一般控制、明确涉密人员、对核心商业秘密接触和操作设置合适流程、对企业