全国碳市场登记、交易和结算规则及案例

目录》 交易规则 结算规则发放配额100吨实际排放110吨发放配额100吨实际排放110吨缺少配额：10吨实际排放90吨统开户注销1.3碳交易原理——碳市场企业管理案例1.国家发放省级配额:A省配额总量2000吨2.A省主管部门发放配额3.国家设定履约条件国家下达省级履约要求:A省共需履约1900吨4.A省主管部门下达履约任务：企业甲700吨(盈余300吨)企业乙1200吨(短缺200吨)5.配额短缺的重点排放单位通过市场购买：6.重点排放单位提交履约申请：企业甲使用700吨配额履约企业乙使用1140吨配额、60吨CCER履约7.A省主管部门受理企业履约申请，重点排放单位完成履约；8.国家主管部门统一注销履约标的：A省总共1900吨(其中配额1840吨，CCER60吨);企业乙1140吨配额、60吨CCER1.4全国碳市场制度体系框架上位法国务院条例《碳排放权交易管理暂行条例》国务院条例《碳排放权交易管理办法(试行)》《2019-2020年全《碳排放权交易管理办法(试行)》国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案(发电行生态环境部门通知(实施规则)(2021年3月草案《企业温室气体排放报告核查指南(试行)》(2021年5月发布*过渡期机构职能)《企业温室气体排放报告核查指南(试行)》(环办气候函〔2021〕130号)《关于加强企业温室气体排放报告管理相关工作的通知》附《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》《企业温室气体排放报告核查指南(试行)》(环办气候函〔2021〕130号)《关于加强企业温室气体排放报告管理相关工作的通知》附《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》《应对气候变化法》《碳排放权交易管理暂行条例》《碳排放权交易管理办法(试行)》(部令第19号)《全国碳排放权交易管理办法(试行)》《全国碳排放权登记交易结算管理办法(试行)》《碳排放权登记管理规则(试行)》《碳排放权交易管理规则(试行)》《碳排放权结算管理规则(试行)》公告2021年第21号《2019~2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案(发电行业)》类型进展2012.3.18-征求意见2019.4.3-征求意见2021.3.30-征求意见2020.10.28-征求意见2020.12.31-正式发布2020.10.28-征求意见2021.5.17-正式发布2020.11.20-征求意见2020.12.29-正式发布2020.12.16-征求意见2021.3.26-正式发布2021.3.28-正式发布关于发布《碳排放权登记管理规则(试行)》《碳排放权交易管理规则(试行)》和《碳排放权结算管理规则(试行)》的公告放权交易管理办法(试行)》,组织制定了《碳排放权登记管理规则(试行)》《碳排放权交易管理规则(试行)》和《碳排放权结算管理规则(试行)》,现将有关事项公告如下：三、《碳排放权登记管理规则(试行)》《碳排放权交易管理规则(试行)》和《碳排放权结算管理规则(试行)》2.碳排放权交易管理规则(试行)3.碳排放权结算管理规则(试行)2021年5月14日登记系统和登记规则开户资金结算开户资金结算国务院碳交易主管部门监管监管监管V登记管理缴、注销(履约注销、自愿注销)、履约、存(托管)等业务开展结算管理询等冻结M冻冻结M冻中注销页测动山回力间有隔公司安全丽出户特白原注请管理会员编号：19101000001的配的冻结解冻管理理管理规则(试行)》碳排放权登记管理规则(试行)总则账户管理登记信息管理监督管理附则1.目的依据2.适用范围3.登记方式4.登记主体5.登记原则6.登记账户7.实名开户8.开户申请9.开户信息10.材料审核11.信息变更12.账户自我管理责任13.注册登记机构账户管理14.账户注销15.账户管理申诉16.登记内容17.初始分配登记18.交易和清缴登记19.抵消登记20.自愿注销登记21.特殊情形变更登记22.司法冻结与扣划23.司法查询24.信息保密25.系统对接26.灾备管理27.生态环境部监管28.碳排放权禁止持有29.业务资料管理30.实施细则31.实施日期2.2《碳排放权2.账户管理2.账户管理3.登记4.信息管理5.监督管理6.附则放权交易市场秩序，根据《碳排放权交易管理办法(试行)》,制定本规则。总则4.信息管理3.登记5.监督管理总则4.信息管理3.登记5.监督管理1.2.账户管理2.账户管理11.总则2.账户管理3.登记4.信息管理5.监督管理6.附则(一)法人以及非法人组织登记主体因合并、分立、依法被解散或者破产等原因导致主体资格丧失；(二)自然人登记主体死亡；(三)法律法规、部门规章等规定的其他情况。6.1《碳排放权登记管理规则(试行)》1.总则2.账户管理3.登记4.信息管理5.监督管理6.附则账户信息·身份信息：姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码等；·机构信息：机构类别、法定代表人等；·联系信息：账户代表手机、邮箱等·市场参与主体姓名或名称变更；·有效身份证明文件类型、号码及有效期发生变化；·联系电话、通讯地址、住所信息等联系信息发生变更·妥善保管账户信息·对违规账户不予办理新业务、限制购买碳排放权·需清零账户下持有的碳排放权、资金；·本司规定的其他情形■每个主体只能开立一个注册登记账户■妥善保管账户名及密码■注册信息发生变化时，需及时办理账户信息变更■账户下发生的一切活动视为市场参与主体的自主行为账户使用总结1.总则1.总则2.账户管理3.登记4.信息管理5.监督管理6.附则第十七条注册登记机构，根据主管部门确定的配额分配结果，为登记主体办理初始分配登记。第十八条注册登记机构，应当根据交易机构提供的成交结果，办理交易登记；根据省生态环境主管部门确认的清缴结果，办理清缴登记。第十九条重点排放单位，可以使用符合生态环境部规定的国家核证自愿减排量抵销配额清缴。用于清缴的国家核证自愿减排量，应当在国家温室气体自愿减排交易注册登记系统_注销，并由重点排放单位向注册登记机构提交注销证明材料。注册登记机构，核验材料后，按照生态环境部规定办理抵销登记。4.信息管理总则34.信息管理总则3.登记5.监督管理1.2.账户管理2.账户管理适用业务范围·配额创建及总量设定在全国碳排放权交易系统内进行的集中统一交易；·继承、捐赠、依法进行的财产分割；·法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；·司法冻结与扣划；·冻结、托管返还、质押*等(未来碳金融业务);·配额清缴注销·碳中和自愿注销*3.1《碳排放权交易管理规则(试行)》总则交易风险管理信息管理监督管理争议处置附则报告5.监督管理6.争议处置3.1《碳排放权交易管理规则(试行)》5.监督管理6.争议处置7.附则1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理7.附则>申报价格最小变动计量为0.01元人民币>交易成功后产品T+1,资金T+02交易方式3.2交易方式3.1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则协议转让交易方式交易方式单向竞价交易方式碳排放权交易应当通过全国碳单向竞价交易方式排放权交易系统进行，可以采取挂牌协议交易、大宗协议交易、单向竞价或者其他符合规定的方式。3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则1.总则3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则1.总则2.交易2.交易买方挂牌卖方挂牌挂牌交易买方挂牌卖方挂牌挂牌交易盈0摘买盈0摘买12345678喜户号：0000000016退出分笔分笔国家碳配额国家碳配额3国家碳配额1国家碳配额4国家碳配额2国家碳配额5国家碳配额6国家碳配额7--大宗协议大宗协议-当日查询万史查询日终报表全部商品全部商品白选挂牌交易买入导出设置刷新买入挂牌账户类型：交易账号：委托价格：般账户页卖出挂牌标的物类型国⊗撤销挂牌查询》买②-买③任公司0407竞拍公告2021-04-0611:15~2021-04-0611:30中能电力工业燃料公司20210406-1竞拍公告交易状态：交易09:385市场企分时0分笔背行情交易行情+交易买买方挂牌卖方挂牌23456度全部商品白选挂牌交易卖出撤单持合委托成交导出设置刷新买入挂牌账户类型：交易账号：委托价格：可用资金：可卖数量：委托数量：卖卖卖卖④③②持仓委托资金成交国家碳配额国一般账户国查询>国国国国全部国卖出7.附则3.风险管理4.信息管理5.监督管理2.交易1.总则7.附则3.风险管理4.信息管理5.监督管理2.交易1.总则6.争议处置6.争议处置大宗协议交易：交易双方进行报价、询价并确认成交单笔买卖最小申报数量，不小于10万吨，可根据情况调整交易主体，可发起买卖申报，或与已发起申报的交易对手方进行对大宗协议交易成交信息，不计入交易所即时行情；大宗协议交易8成文查询报价时间8成文查询报价时间买卖方向卖出当日查询退出摘买摘卖市场分时0K线分笔买序号标的物代码标的物名称最新涨跌涨幅%成交量(吨)成交额(元)开盘前收买方挂牌四挂牌交易卖方挂牌2345国家碳配额3国家碳配额1国家碳配额4国家碳配额20.01全部商品白选单向竞价：交易主体，向交易机构提出卖出(买入)申请，后者发布竞价公告，多个意向受让方(出让方)报价，在约定时间内成交风控制度风控制度1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则风险管理与控制风险管理与控制风控制度：交易机构实行涨跌幅限制制度、最大持有量限制制度、大户报告制度、风险警示制度、异常交易监控制度、风险准备金制度等风险管理制度。风险控制管理细则由交易机构另行制定，并报生态环境部备案后公布。·大户报告制度(第二十二条)·风险警示制度(第二十三条)(二)限制相关账户使用·异常情况：因不可抗力、意外事件等不可归责于交易机构的原因导致部分或全部交易无法正常进行，或出现本细则第三十六条情况(异常交易)并采取相应措施后仍未化解风险，交易机构可以对某个交易产品或整个交易系统进行暂停交易。因为上述原因造成严重后果的交易，交易机构可以采取适当措施或认定无效并公告。·交易恢复：暂停交易原因消除后，交易机构决定恢复交易的，应予以公告，并向生态环境部报·异常情况免责：因异常情况及交易机构采境部4.1《碳排放权结算管理规则(试行)》碳排放权结算管理规则(试行)总则资金结算账户管理结算监督与风险管理附则附则清算：按照规则，计算附则清算：按照规则，计算碳排放权和资金的应收、应付数额主要包括：在中国人民银行的超额准备金、存放同业清算款项净额、银行存款及现金等。排放权与资金第一条为规范全国碳排放权交易的结算活动，保护全国碳排放权交易市场各参与方的合法权益，维护全国碳排放权交易市场秩序，根据《碳排放权交易管理办法(试行)》,制定本规则。第二条本规则适用于全国碳排放权交易的结算监督管理。全国碳排放权注册登记机构(以下简称注册登记机构)、全国碳排放权交易机构(以下简称交易机构)、交易主体及其他相关参与方应当遵守本规第三条注册登记机构负责全国碳排放权交易的统一结算_管理交易结算资金_防范结算风险。第四条全国碳排放权交易的结算应当遵守法律、行政法规、国家金融监管的相关规定以及注册登记机构相关业务规则等，遵循公开、公平、公正、安全和高效的原则。第五条注册登记机构，应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，并在结算银行开立交易结算资金专用账户，用于存放各交易主体的交易资金和相关款项。注册登记机构，对各交易主体存入交易结算资金专用账户的交易资金，实行分账管理。注册登记机构，与交易主体之间的业务资金往来，应当通过结算银行所开设的专用账户办理。第六条注册登记机构，应与结算银行签订结算协议，依据中国人民银行等有关主管部门的规定和协议约定，保障各交易主体存入交易结算资金专用账户的交易资金安全。市场参与人结算(资金)账户：·与注册登记账户绑定第七条在当日交易结束后，注册登记机构，应当根据交易系统的成交结果，按照货银对付的原则，以每个交易主体为结算单位，通过注册登记系统，进行额与资金的逐笔全额清算和统一交收。第八条当日完成清算后，注册登记机构，应当将结果反馈给交易机构。经双方确认无误后，注册登记机构根据清算结果，完成配额和资金的交收。第九条当日结算完成后，注册登记机构向交易主体发送结算数据。如特殊情况，导致注册登记机构不能在当日发送结算数据的，应及时通知相关交易主体，并采取限制出入金等风险管控措施。第十条交易主体，应当及时核对当日结算结果，对结算结果有异议的，应在下一交易日开市前，以书面形式向注册登记机构提出。交易主体，在规定时间内没有对结算结果提出异议的，视作认可结算结果。第十一条监督措施第十二条风险管控制度第十三条结算风险准备金第十四条协同管理第十五条风险公告第十六条风险警示措施第十七条结算银行管理第十八条交收违约处置第十九条账户限制使用监督原则·专岗专人交收违约·风险准备金垫付·结算风险准备金由注册登记机构设立，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的损失。5.1提供对碳交易的认识和重视程度■各企业自行管理，向集团报备■集团决策迟缓，未能及时批复。■履约前仓促购买配额■下属企业2014年度缺口超过110多万吨，履约共付出成本3000余万元。■碳交易管理委员会、气候保护部■主动建言、节能技改■紧盯市场、积极交易■2016年获得收益1000余万元■把握市场价格波动获益超过50万元主动主动被动5.2跟踪市场行情、合理选择交易方式1)宏观经济走向3协商议价——市价成交、周期短协商议价——市价成交、周期短定价转让——议价幅度、周期长市场交易远期交易——锁定交易成本盘活碳资产配额融资——获得流动资金碳金融工具配额托管——获得稳定收益配置CCER——降低履约成本2015年2020年2016年2015年2020年000(元)4月(元)4月■成交量——成交均价(元/吨)注：截至2020年6月30日2016年2月——2016年12月盘vOL(5.10.20):1156.000MA52173.000MA10.6949.600MA20.7663.2017年2月——2017年12月vOL(5.10.,20):10797.000MA5.17238.000MA10-19362-500MA2018年3月——2018年12月2019年2月——2020年11月MA5,10,20,60)MA520.058MA1029L5,10,20):79272.000MA⁵:2.下属公司通过配额托管获得收益100万余元3.下属公司通过市场交易，获得收益120万余元，并留存20万吨配额供下一年度碳资产管理工作使用4.下属10家企业顺利完成履约工作交易策略交易策略财务处理交易实施企业参与碳交易相关职能排放资金企业内部协调流程可履约标的物可履约标的物应履约排放量企业生产产量企业生产产量《湖北省碳排放配额投放和回购管理办法(试行)》湖北碳排放权交易中心免费发放(配额分配)有偿发放(配额投放)交易购入(二级市场)项目购入(部分抵消)内容覆盖范围(标准煤)≥6万吨(2010-2011任一年)≥6万吨(2009-2014任一年)≥1万吨(国家八大行业)≥6万吨(其他行业)(2013-2015任一年)一年)12个15个15个15个总量(亿吨)政府预留√√√√11个行业12个行业10个行业电力水泥、电力、热力及热电联产水泥(除外购熟料)、电力、热力及热电联产一一玻璃、陶瓷玻璃、陶瓷、造纸√√√√“双20”损益封