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文档简介
四月证券从业资格考试《证券交易》期末达标检测(附答案)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、公开原则的核心要求是()O
A、参与交易的各方应当获得平等的机会
B、交易各方要及时公布有关信息
C、实现市场信息的公开化
D、上市公司对重大事项及时向社会公布
【参考答案】:C
【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,
P20
2、下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()o
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动,收回债务,处置分配财产等行为
的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
【参考答案】:C
3、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持
股比例不得超过该公司股份总数的()O
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】:B
【解析】考点:熟悉合格境外机构投资者征券交易管理的有关规定。
见教材第三章第二节,P69o
4、在回购初始交易当日的清算中,清算价格统一按标准券面值()
元计算。
A、100
B、1000
C、10000
D、100000
【参考答案】:A
5、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成
破坏的,由中国人民银行给予警告,并可处()人民币以下的罚款。
A、2万元
B、3万元
C、7万元
D、10万元
【参考答案】:B
6、对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()o
A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款
所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规
定,制作并向中国证监会报送有关文件
C、中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进
行审查
D、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请
【参考答案】:D
7、上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元
人民币。
A、权证交易
B、债券买断式回购交易
C、基金交易
D、债券质押式回购交易
【参考答案】:D
8、下列说法正确的是()o
A、证券投资主体只包括自然人
B、证券公司只有有限责任公司一种形式
C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
【参考答案】:D
9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,
其注册资本不得低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教
材第一章第一节,P8。
10、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按()计算。
A、企业活期存款利率和实际交易天数
B、企业活期存款利率和实际冻结天数
C、企业一年期存款利率和实际交易天数
D、企业一年期存款利率和实际冻结天数
【参考答案】:B
11、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金
账户名称应当是()O
A、集合资产管理计划名称
B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称
D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七
章第二节,P202o
12、按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立
证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司
【参考答案】:D
13、在深圳证券交易所,()是指截至揭示时集中申报簿中所有申
报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A、虚拟匹配量
B、虚拟未匹配量
C、匹配量
D、未匹配量
【参考答案】:C
【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章
第二节,P63o
14、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的
持股量.按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C、有效送股比例
D、约定送股比例
【参考答案】:A
【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公
告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量。按照无偿
送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿
配股的比例给予相应数量。
15、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于()
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、都不属于
【参考答案】:B
16、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(),期限不
超过()个月。
A、50%,3
B、30%,3
C、50%,6
D、30%,3
【参考答案】:C
【解析】考点:熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基
本内容。见教材第八章第二节,P241O
17、A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,
行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日
的涨跌幅比例为()O
A、10%
B、40%
C、50%
D、60%
【参考答案】:C
【解析】权证涨(跌)幅价格=权证前一日收盘价格土(标的证券
当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X125%X行权比例。
18、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清
算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()
A、一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
【参考答案】:C
19、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例
达到集合资产管理合同约定的,应于()以书面形式向深圳证券交易所
报告达到的日期及投资组合情况。
A、6个月,次日
B、3个月,次日
C、6个月,当日
D、3个月,当日
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第
七章第四节。P215O
20、国家法律允许其开立股票账户的有()o
A、证券管理机关工作人员
B、证券交易所管理人员
C、证券业从业人员
D、经授权的代理法人
【参考答案】:D
【解析】只有D符合法律规定,其他三项都是和证券业务关系密切
的人员。
21、按()不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A、发行人
B、持有人行权的时间
C、买卖的标的股票来源
D、持有人权利的性质
【参考答案】:D
22、一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过()
存在例外。
A、深圳A股市场
B、深圳B股市场
C、上海A股市场
D、期货市场
【参考答案】:B
【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材
第十章第四节.P295O
23、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、场外交易市场
【参考答案】:D
【解析】债券回购的主要市场:上海证券交易所、深圳证券交易所、
全国银行间同业拆借市场
24、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中
国人民银行批准发行的OO
A、地方债券
B、企业债券
C、国际债券
D、金融债券
【参考答案】:D
25、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立
其交易结算资金的第三方存管关系。
A、《风险揭示书》
B、《客户须知》
C、《证券交易委托代理协议》
D、《客户交易结算资金存管合同》
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章
第一节,P75O
26、在()情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的。
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
【参考答案】:C
27、证券公司申请资产管理业务资格时,()不属于向中国证监会
报送的材料。
A、资产管理业务申请
B、内控评审报告
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净
资产验资证明
D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不
良记录的证明
【参考答案】:C
【解析】证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交
以下材料:申请书;经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印
件;净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最
近1期财务报表;负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;资
产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证
书和身份证明复印件;申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录
的证明;内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会
计师事务所出具的内控评审报告;资产管理业务计划书和业务操作规程;
中国证监会要求提交的其他材料。本题的最佳答案是C选项。
28、填写委托单的第一要点是()o
A、证券账户号码
B、买卖方向
C、买卖证券的名称
D、买卖数量
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P29o
29、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()
进行的。
A、登记结算公司的交易清算系统
B、交易所
C、各证券公司
D、各银行
【参考答案】:A
30、金融期权交易中进行流通转让的对象是()o
A、金融衍生工具
B、股指期货
C、金融期权合约
D、金融期货合约
【参考答案】:C
31、买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国结算公司上海分
公司根据清算结果,按照()的原则,将处于交收状态的国债在结算参
与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A、价格优先
B、货银对付
C、公平公正
D、时间优先
【参考答案】:B
【解析】考点:掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九
章第三节,P381O
32、下列有关自营业务的说法,错误的是()o
A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿
元人民币,净资本不得低于5000万元人民币
B、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买
卖价差获利的一种经营行为
C、在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于
自营的资金
D、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有
价证券
【参考答案】:A
【解析】A项应改为:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最
低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
33、一笔债券质押式回购交易涉及()o
A、一个交易主体、两次交易契约行为
B、两个交易主体、两次交易契约行为
C、一个交易主体、一次交易契约行为
D、两个交易主体、一次交易契约行为
【参考答案】:B
34、发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登
网上发行公告。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】:A
【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊
登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。故A
选项正确。
35、下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述,错误的是()o
A、自营业务必须以证券公司自身名义
B、禁止从自营账户中提取现金
C、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
【参考答案】:D
【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名
义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金,故D项错
、口
i天o
36、上海证券交易所规定,()单笔买卖申报数量应当不低于50
万股,或者交易金额不低于30万美元。
A、A股
B、B股
C、国债及债券回购
D、基金大宗交易
【参考答案】:B
37、证券公司应于每个会计年度结束后()内以书面形式向上海证
券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、1个月
B、2个月
C、4个月
D、6个月
【参考答案】:C
【解析】考查报送报告时间。
38、回购期限一般最长不超过()o
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
【参考答案】:B
39、目前我国国债交易采取的是()o
A、拍卖交易
B、对敲交易
C、全价交易
D、净价交易
【参考答案】:D
40、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()
A、证券自营风险和代理买卖证券风险
B、基本风险和非基本风险
C、系统风险和非系统风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
【参考答案】:A
41、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为
()O
A、每百元资金到期收益
B、每百元资金到期年收益
C、每千元资金到期年收益
D、每万元资金到期年收益
【参考答案】:B
【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材
第九章第一节,P267O
42、证券经纪商提供的信息服务不包括()o
A、上市公司的详细资料
B、公司和行业的研究报告
C、经济前景的预测分析和展望研究
D、有关股票市场变动态势的内部报告
【参考答案】:D
【解析】证券经纪商提供的信息服务包括:上市公司的详细资料、
公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市
场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。
43、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是()o
A、MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券),
该证券账户对应的标的券余额}
B、MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券),
该证券账户对应的标的券余额}
C、MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券),
该证券账户对应的标的券余额}
D、MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券),
该证券账户对应的标的券余额}
【参考答案】:B
44、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为()
A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
D、自营席位
【参考答案】:A
45、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持
续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起()工作日内以
书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A、1个
B、2个
C、3个
D、10个
【参考答案】:B
【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第
四节,P215O
46、()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同
的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行
审批、复核和监督。
A、董事会
B、业务决策机构
C、业务执行部门
D、分支机构
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章
第二节,P232O
47、标的证券为股票的,应当符合的条件有()o
A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低
于3亿元
C、股东人数不少于1000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
【参考答案】:D
【解析】标的证券为股票的,应符合的条件包括:在交易所上市交
易满3个月;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值
不低于5亿元;股东人数不少于4000人;近3个月内日均换手率不低
于基准指数日均换手率的15%0
48、企业债回购交易中提交的质押券应当为()o
A、企业债
B、国债
C、国债和企业债
D、企业债和融资券
【参考答案】:A
【解析】本题属于常识问题。
49、国债交易的计息原则是()。
A、算尾不算头
B、头尾都要算
C、算头不算尾
D、头尾都计息
【参考答案】:C
50、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。
A、交易手续简单
B、费时少
C、比较分散
D、流动性强
【参考答案】:D
51、国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有()o
A、双边报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、口头报价
【参考答案】:A
52、下列关于证券经纪商的说法,错误的是()o
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
【参考答案】:D
【解析】所谓证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以
此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客
户是委托代理关系。本题的最佳答案是D选项。
53、关于申报时间,上海证券交易所规定,每个交易日()的开盘
集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A、9:15~9:25
B、9:20〜9:25
C、14:57〜15:00
D、13:00〜15:00
【参考答案】:B
【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三
节,P36o
54、证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定
的融资融券业务合同。
A、证券公司
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、证券交易所
【参考答案】:A
【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材
第八章第二节,P235o
55、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,
其注册资本不得低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教
材第一章第一节,P8o
56、证券公司自营业务的主要风险不包括()o
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、技术风险
【参考答案】:D
【解析】证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经
营风险。
57、下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制
度的是()O
A、事后检查
B、提前预测
C、事前审查
D、事中监控
【参考答案】:B
【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,
对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。
58、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(),期限不
超过()个月。
A、50%,3
B、30%,3
C、50%,6
D、30%,6
【参考答案】:C
【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。
见教材第八章第二节,P241O
59、证券公司的风险准备金不得用于()o
A、赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失
B、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
C、补偿自营买卖中的损失
D、罚款支出
【参考答案】:D
60、证券账户注册资料的查询需填写()o
A、自然人证券账户注册申请表
B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C、机构证券账户注册申请表
D、证券账户注册资料查询申请表
【参考答案】:D
【解析】考点:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割
的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P84O
二、多项选择题(共20题,每题1分)。
1、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是OO
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、擅自交易未经批准上市债券
C、制造并提供虚假资料和交易信息
D、操纵债券交易价格,或制作债券虚假价格
【参考答案】:A,B,C,D
2、根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押
式回购交易的条件主要涉及()O
A、证券回购的券种
B、证券回购的交易地点
C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
【参考答案】:A,C,D
ACD
【解析】我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要有:(1)
用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好;(2)在回购交易过程中,
以券融资方应确保在回购成交至购回日期间,其在登记结算机构保留存
放的回购抵押的债券量应大于融入资金量;(3)债券回购交易过程中的
以资融券方,在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部
的证券交易结算资金账户。在回购期内不得动用抵押债券。本题的最佳
答案是ACD选项。
3、业务应急方案的指导原则有()
A、保证正常交易原则
B、控制风险、降低损失原则
C、维护社会安定原则
D、及时报告、处置原则
E、保证流动性原则
【参考答案】:A,B,C,D
4、下列行为中属于操纵市场行为的有()o
A、以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进
或卖出某一种证券
B、以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进
或卖出某几种证券
C、在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D、散布不实信息影响证券价格
【参考答案】:A,B,C,D
5、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点
和业务运作状况,建立完备的()O
A、自营业务管理制度
B、投资决策机制
C,操作流程
D、风险监控体系
【参考答案】:A,B,C,D
6、在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先
原则主要有()O
A、按比例分配原则、数量优先原则
B、经纪商优先原则
C、价格优先原则、时间优先原则
D、客户优先原则、做市商优先原则
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】ABCD
四个选项都是正确的。
7、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有()
So
A、权益登记日T+3
B、现金红利发放日T+6
C、公告刊登日T
D、公告刊登日T一1
E、答复日T-3
【参考答案】:C,E
8、在集合资产管理计划说明书中,集合计划的有关当事人介绍包
括()。
A、托管人简介
B、管理人简介
C、推广机构简介
D、上市公司简介
E、管理人财务状况
【参考答案】:A,B,C
9、证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()o
A、警告
B、罚款
C、限制或暂停其从事证券业务
D、追究刑事责任
【参考答案】:A,B,C
10、我国证券交易所的职能包括()。
A、提供证券交易的场所和设施
B、接受上市申请,安排证券上市
C、对上市公司进行监管
D、组织、监督证券交易
【参考答案】:A,B,C,D
11、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件
有()。
A、公司合规总监出具的专项合规意见
B、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方
式
C、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务
许可证及其他有关批准文件
【参考答案】:B,C,D
【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业
务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权
限应当向交易所提交下列书面文件:①中国证监会颁发的获准开展融资
融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件:②融资融券
业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件;⑨负责融资融券业务的
高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;④交易所要求提交的其他
文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的
材料之一。
12、下列交易属于证券交易的是()o
A、股票交易
B、债券交易
C、存货单交易
D、基金交易
【参考答案】:A,B,D
13、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资,
这是由()所决定的。
A、回购期限
B、回购资金属性
C、回购协议
D、回购债券品种
【参考答案】:A,B
14、定向资产管理业务的内部控制措施包括()o
A、专门、独立的业务运作
B、合理、有效的控制措施
C、独立客观的投资研究
D、科学、严密的投资决策
【参考答案】:A,B,C,D
15、根据有关规定,证券经纪业务的禁止行为有()o
A、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
D、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会
《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业
务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括:①挪用客户所委托买卖的
证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作
为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害
客户的合法权益;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借
客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权
委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代
理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益
或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤编造、传播虚假或者误导投资者
的信息;散布、泄露或利用内幕信息;⑥从事或协同他人从事欺诈、内
幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;⑦泄露客户资料。
16、以下行为中属于客户服务创新的是()o
A、推出网上委托
B、启动智能化信息管理
C、使用局域网共享业务信息
D、增加营业网点的设立
【参考答案】:A,B,C
17、根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括()o
A、按照差错所带来的损失大小追究责任
B、建立差错事故报告制度
C、明确差错的处理程序
D、按照差错的性质来确定差错的责任
E、建立相关人员差错责任制度
【参考答案】:A,B,C,D
18、根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是()0
A、合法性
B、同一性
C、真实性
D、有效性
E、单一性
【参考答案】:A,C
19、开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A、封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台
交易
B、开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式
基金交易中,交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手
续费
D、开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封
闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期
【参考答案】:A,C,D
20、根据规定,每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布,其内容
包括()。
A、成交量
B、成交价
C、买方
D、卖方
【参考答案】:A,B,C,D
三、不定项选择题(共20题,每题1分)。
1、引发交易异常情况的技术故障问题包括OO
A、证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等
无法正常运行
B、证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系
统及相关程序升级、上线时出现意外
C、证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成
交回报
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章
第一节,P60o
2、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过()方式买
卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A、报价
B、询价
C、标价
D、竞价
【参考答案】:A,B
【解析】考点:熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教
材第三章第一节,P61o
3、《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交
易中的下列()事项,予以重点监控。
A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B、证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规
章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C、可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D、证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材
第三章第二节,P69O
4、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持
有人变更的情形有()O
A、证券继承
B、证券赠与
C、依法进行的财产分割
D、法人资格丧失
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割
的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P87〜88。
5、从营销包括的主要环节来分,营销人员的客户服务可以分为
()O
A、售前服务
B、售中服务
C、售后服务
D、特别服务
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材
第四章第三节,P127O
6、证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。
A、已知
B、可测
C、可控
D、可承受
【参考答案】:B,C,D
【解析】考点:掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章
第二节,P184O
7、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告
知义务有()O
A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因
不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条
款
C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,
提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的
审查要点与程序
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。
见教材第八章第三节,P252O
8、发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司
应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A、经营管理
B、财务状况
C、风险控制指标
D、客户资产安全
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第:
节,PI40o
9、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有
()O
A、T—1日前
B、T日
C、T+3日
D、T+6日
【参考答案】:C,D
【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节,P152O
10、在()情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司
办理席位清算路径变更手续。
A、出租交易席位后
B、席位加入清算前
C、席位的清算路径发生变化
D、退回交易席位
【参考答案】:B,C
11、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国
证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()O
A、证券公司
B、商业银行
C、保险公司
D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
【参考答案】:A,B,D
【解析】考点:掌握证券账户的种类。见教材第二章第三节,P23o
12、证券市场具有()的特征,一家证券公司不可能满足所有客户
的所有需求。
A、客户群体多元化
B、需求多样化
C、服务个性化
D、品种多样化
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材
第四章第三节,P117o
13、我国内地市场目前存在滚动交收周期为()o
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
【参考答案】:A,C
【解析】考点:掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节,
P290o
14、证券交易的原则有()o
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、公共原则
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章
第一节,P20
15、我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供()
服务,不以营利为目的的法人。
A、集中登记
B、存管
C、结算
D、成交
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教
材第一章第一节,P10o
16、购买行为是客户决策过程的最后阶段,而客户的购买决策分为
()O
A、认知阶段
B、情感阶段
C、犹豫阶段
D、最终行为阶段
【参考答案】:A,B,D
【解析】考点:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材
第四章第三节,P124O
17、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()
情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1
倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许
可。
A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者
产品销售活动
B、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确
定性的判断
C、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务
合同中载入规定的必备条款
D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第j
节。PI42O
18、在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交
易规则》规定的有()O
A、A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B、基金交易为0.001元人民币
C、B股交易为0.01港元
D、债券质押式回购交易为0.005元人民币
【参考答案】:B,C
【解析】上交所规定申报价格最小变动单位:A股、债券交易和债
券买断式回购交易的为0.01元人民币;基金、权证交易为0.001元人民
币;B股交易为0.001美元;债券质押式回购交易为0.005元人民币。深
交所规定申报价格最小变动单位:A股交易的申报价格最小变动单位为
0.01元人民币;基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动
单位为0.001元人民币;B股交易为0.01港元。最后一个月
19、证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有()o
A、按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取
B、按照服务期限、客户资产规模收取
C、采用差别佣金
D、按客户收益水平高低收取
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务
的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P115o
20、上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易
实行其他特别处理。
A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示
意见或否定意见的审计报告
C、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公
司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
【参考答案】:A,C
四、判断题(共40题,每题1分)。
1、委托指令由投资者自行下达,个人投资者不可委托他人买卖证
券。()
【参考答案】:错误
【解析】可以委托他人操作自己的账户。
2、获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司
登记机关申请换发经营证券业务许可证,向证监会申请业务范围的变更
登记。()
【参考答案】:错误
【解析】获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向
公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发经营证券业
务许可证。
3、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表
和其他必要的材料至少妥善保存5年。()
【参考答案】:错误
4、我国现行规定的委托期为当日有效。()
【参考答案】:正确
【解析】【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,
P30o
5、证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场
所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监
会批准,不得利用互联网络进行证券交易。
【参考答案】:错误
6、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(当
日T+0实收付)一冻结金额>0",T+1交收完成后,账户余额自动更新
为实有金额。()
【参考答案】:错误
【解析】当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额
+(上日T+p实收付)一冻结金额>0",T+1交收完成后,账户余额自
动更新为实有金额。
7、无论配股发行成功与否,结算公司都会在恢复交易的首日(R+7
日)进行除权,并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户,或将
配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()
【参考答案】:错误
【解析】【解析】如配股发行成功,结算公司在恢复交易的首日
(R+7日)进行除权,并根据配股结果办理资金划拨,将配股认购资金划
入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败,结算公司在恢复交易的
首日(R+7日)不进行除权,并将配股认购本金及利息退还到结算参与人
结算备付金账户。
8、证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散。()
【参考答案】:正确
9、证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予
以申报、融券方按“买入”予以申报。()
【参考答案】:错误
【解析】Bo证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按
“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。
10、在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的
存取全部通过指定商业银行办理。()
【参考答案】:A
【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教
材第四章第一节,P76O
11、根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必
须按统一标准执行。()
【参考答案】:错误
12、对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基
金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不
实行价格涨跌幅限制的证券,不纳人异常波动指标的计算。()
【参考答案】:正确
13、客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时,可以直接从其存
管账户中办理。()
【参考答案】:错误
【解析】【解析】客户(含个人和机构)办理现金或转账取款时,不
能直接从其存管账户中办理,而需先将其存管账户的资金转入其签约存
款账户后,从其签约存款账户办理现金或转账取款。
14、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的,
连续竞价开始时,有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收
盘价的,以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。()
【参考答案】:错误
【解析】无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成
交的,连续竞价开始时,有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价
或前收盘价的,以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。
15、根据净额清算原则,清算价款时,不同种类证券的买卖价款都
可以合并计算。()
【参考答案】:错误
【解析】B。清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买
卖价款可以合并计算,但不同清算期发生的价款不能合并计算。
16、充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市
值按折算率进行折算,其中的国债折算率最高不超过90%。()
【参考答案】:错误
【解析】证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保
证金。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值
按折算率进行折算,其中的国债折算率最高不超过95%。
17、在我国,A股是以100股为1手,8股是以1000股为1手。()
【参考答案】:错误
18、证券公司柜台自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公
司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。()
【参考答案】:错误
19、撤销存管银行成功后.客户应立即在证券营业部办理新的存管
银行指定手续。()
A、正确
B、错误
C、放弃
【参考答案】:A
【解析】撤销存管银行成功后,客户应立即在证券营业部办理新的
存管银行指定手续。
20、自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开
始施行,此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。()
【参考答案】:正确
21、内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对
该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()
【参考答案】:正确
22、根据规定,自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的
同一类型证券账户。()
【参考答案】:错误
【解析】《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立
不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上
一个自然人、法人只能开立一个。
23、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()
【参考答案】:正确
24、在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托
人就不得拒绝接受交易结果。()
【参考答案】:正确
【解析】投资者作为委托人,在享受权利的同时也必须承担相应义
务,
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