小区改造屋面维修工程监理规划

10#楼屋面维修等工程

监理规划

编制:

审批:

股份有限公司

年月日

目录

1、工程概况..............................................1

2、监理工作范围、内容、目标...............................2

3、监理工作依据..........................................7

4、监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责.•…9

5、监理工作制度.........................................14

6、工程质量控制.........................................30

7、工程造价控制.........................................50

8、工程进度控制.........................................54

9、安全生产管理的监理工作................................58

10、合同与信息管理......................................71

11＞组织协调............................................80

12、监理工作设施........................................84

1、工程概况

一、工程概述

工程名称：二区屋面维修工程

建设单位：石油分公司理中心

设计单位：程开发设计有限公司

监理单位：股份有限公司

施工单位：油田有限公司

建设地点：二区

工期要求：2018年月日开工，2018年月日竣工。

质量要求：合格

工程质量符合设计要求及施工质量验收规范标准。

安全要求：合格

安全标准执行国家建筑施工安全检查标准及安全技术规范，达到合格标

准。

二、工程概况

小区住宅平改坡屋面建于2006年，原屋面板为0.5mm厚压型钢板，C型

钢钢架、楝条，0.7mm厚镀锌钢板天沟。由于使用环境等因素，该小区平改坡

压型钢板屋面板及天沟锈蚀严重，不能满足正常使用要求，C型钢钢架、楝条

也存在锈蚀现象。受建设单位委托，本次维修改造主要内容如下：

1、拆除压型钢板屋面板，更换为合成树脂瓦屋面，并根据树脂瓦构造要求

将楝条加密。

2、拆除镀锌钢板天沟，更换为彩铝成品檐沟。

3、对C型钢钢架、楝条进行加固、除锈防腐修复性处理。

I

4、钢架原有钢拉杆张紧

5、屋面防雷。

三、工程特点

1.本工程主要为高空作业，易发生高空坠落事故，施工时要严格执行各项安全

法律法规，做好人员必要的安全措施及周围环境安全防护措施；

2.本工程存在起重吊装、临时用电等直接作业环节，存在较多危险性施工；

3.焊接施工过程中，存在焊渣飞溅情况，易导致屋面物品燃爆，需做好防飞溅、

防火等安全措施；

4.施工地点处于多风地域，施工过程要时刻注意天气情况，雷雨、大风天气严

禁施工；

5.本工程在居民小区内施工，在施工中要及时做好与小区居民的沟通工作，防

止施工中与居民产生矛盾；

6.小区内人员密集，易发生安全事故，要做好现场安全文明施工工作；

7.现场用电机械较多，施工面积不集中，现场临时用电施工管理工作难度大；

四、工程划分

单位工程分部工程分项工程

零部件加工

普通紧固件连接

钢结构分部钢结构焊接

1~10#楼防腐涂料涂装

面层涂料涂装

电气分部屋面接闪器安装

屋面分部屋面树脂瓦安装

2

零部件加工

普通紧固件连接

钢结构分部钢结构焊接

防腐涂料涂装

18~21#楼

面层涂料涂装

电气分部屋面接闪器安装

屋面分部屋面树脂瓦安装

零部件加工

普通紧固件连接

钢结构分部钢结构焊接

22-24#.

26-28#,防腐涂料涂装

31~32#楼

面层涂料涂装

电气分部屋面接闪器安装

屋面分部屋面树脂瓦安装

3

2、监理工作范围、内容、目标

2.1监理工作范围

工程单位代表建设单位对工程建设项目施工准备阶段、施工阶段、竣工验收

阶段进行质量、进度、造价控制，进行合同管理和信息管理，对工程建设相关方

的关系进行协调，依据《建设工程安全生产管理条例》等法规、政策，履行建设

工程安全生产管理的法定职责。

2.2监理工作内容

根据《建设工程监理规范》及监理合同确定本工程监理工作内容包括：

221收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报建设单

位；根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则；

2.2.2熟悉工程设计文件，并参加由建设单位主持的图纸会审和设计交底会议；

2.2.3参加由建设单位主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主

持或参加专题会议；

2.2.4审查施工单位提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、

专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；

2.2.5检查施工单位工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；

2.2.6检查施工单位专职安全生产管理人员的配备情况；

2.2.7审查施工单位提交的施工进度计划，核查单位对施工进度计划的调整；

2.2.8检查施工单位为本工程提供服务的试验室；

2.2.9审核施工单位资质条件；

2.2.10查验施工单位的施工测量放线成果；

2.2.11审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；

4

2.2.12审查施工单位报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和合

规性，并按规定对用于工程的材料采取平行检验或见证取样方式进行抽检；

2.2.13审核施工单位提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报

建设单位审核、批准；

2.2.14在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，

要求施工单位整改并报建设单位；

2.2.15经建设单位同意，签发工程暂停令和复工令；

2.2.16审查施工单位提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及

相关验收标准；

2.2.17验收隐蔽工程、分部分项工程；

2.2.18审查施工单位提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、

合同争议等事项；

2.2.19审查施工单位提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；

2.2.20参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；

2.2.21审查施工单位提交的竣工结算申请并报建设单位；

2.2.22编制、整理工程监理归档文件并报建设单位。

2.3监理工作目标

2.3.1总投资额（或合同价）：控制在工程审定的施工预算范围内；

2.3.2总工期（或合同工期）：控制在计划工期内，本工程计划于2018年月

日开工，至2018年月日全部完工；

2.3.3质量目标：单位工程质量按《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300

—2013）规定核定合格；

2.3.4安全目标：被监理工程的施工安全活动在受控的状况下进行；

2.3.4.1施工现场具有不断完善的安全生产保证体系；

2.3.4.2建设单位、施工单位和监理单位的现场负责人有明确的责任目标；

5

234.3能及时发现安全事故苗头，并将其消灭在萌芽状态。

6

3、监理工作依据

工程监理单位实施建设工程监理的主要依据包括三部分：

1、法律法规及工程建设标准

2、建设工程勘察设计文件

3、建设工程监理合同及其他合同文件

3.1.国家与地方性法律、法规、规章、规定

1.《中华人民共和国建筑法》

2.《建设工程质量管理条例》

3.《建设工程安全生产管理条例》

3.2.国家现行与地方现行工程技术和管理标准，包括工程建设强制性标准:

1.《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2013)

2,《建设工程监理规范》(GB50319-2013)

3.《建设工程施工安全监理规程》(DGTJ08-2035-2008)

4.《屋面工程质量验收规范》(GB50207-2012)

5.《屋面工程技术规程》(GB50345-2012)

6.《施工现场临时用电安全技术规范》(JGJ46-2005)

7.《电气装置安装工程接地施工及验收规范》(GB50169-2016)

8.《建筑施工安全检查标准》JGJ59-2011

9.《冷弯薄壁型钢结构技术规范》GB50018-2002

10.《钢结构焊接规范》GB50661-2011

11.《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001

12.《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB5O3OO—2013)

13.工程建设标准强制性条文

14.其他相关标准、规范

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3.3.建设单位提供的完整工程项目勘察、设计文件、施工图纸及技术说明；

3.4.施工单位编制的经其技术负责人批准并经建设单位、监理单位审查同意的施

工组织设计（含施工技术核定单）；

3.5.建设单位与本公司签订的合同；

3.6.建设单位与其他相关单位签订的合同；

3.7.建设单位与材料设备供应单位签订的材料设备采购合同。

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4、监理组织形式、人员配备及进退场计划、

监理人员岗位职责

4.1项目监理机构组织形式

4.1.1项目监理组织机构图

根据委托监理合同和本工程的特点，选派专业对口、工作能力强的监理人员

组建本工程项目监理部，并根据工程进展情况，在征得建设单位同意的前提下,

按需要进行适当的需要调整。

本工程拟采用直线制监理组织机构，监理组织机构框图如下：

4.2项目监理机构的人员配备及进退场计划

4.2.1项目监理机构人员配备及进退场计划

序号姓名监理职务

1总监理工程师

9

2总监理工程师代表

3土建监理工程师

4安装监理工程师

5电气监理工程师

6HSE监理工程师

7合同信息员

根据工程实际情况和进展需要，安排监理人员进退场。

4.3项目监理机构的人员岗位职责

431总监理工程师职责

由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项

目监理机构工作的注册监理工程师。

1、确定项目监理机构人员及其岗位职责。

2、组织编制监理规划，审批监理实施细则。

3.、根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。

4、组织召开监理例会。

5、组织审核分包单位资格。

6、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。

7、审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。

8、组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。

9、组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结

算。

10、组织审查和处理工程变更。

11、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

12、组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。

10

13、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评

估报告，参与工程竣工验收。

14、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

15、组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

4.3.2总监理工程师代表职责

经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工

程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技

术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。总监理工程师不得

将下列工作委托给总监理工程师代表：

1、组织编制监理规划，审批监理实施细则。

2、根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。

3、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。

4、签发工程开工令、暂停令和复工令。

5、签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

6、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

7、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评

估报告，参与工程竣工验收。

8、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

4.3.3专业监理工程师职责

由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监

理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年

及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。

K参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。

2、审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。

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3、参与审核分包单位资格。

4、指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施

情况。

5、检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。

6、验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。

7、处置发现的质量问题和安全事故隐患。

8、进行工程计量。

9、参与工程变更的审查和处理。

10、组织编写监理日志，参与编写监理月报。

11、收集、汇总、参与整理监理文件资料。

12、参与工程竣工预验收和竣工验收。

434监理员职责

从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员。

1、检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。

2、进行见证取样。

3、复核工程计量有关数据。

4、检查工序施工结果。

5、发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

4.3.5HSE监理人员职责

1、在总监理工程师领导下负责项目监理机构的日常HSE监理工作；

2、编写HSE监理实施细则（包括专项安全监理实施细则）并实施；

3、督促检查施工单位工程项目部安全生产保证体系的健全和落实，督促施

工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立和落实；

4、审查施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案和应急救援预案；

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5、审查施工单位（包括分包单位）资质，安全生产许可证，项目经理和专

职安全生产管理人员、特种作业人员操作资格证书；

6、督促检查施工单位的安全交底工作；

7、核查施工机械和安全设施的验收手续；

8、协助审查安全防护措施费用使用计划，检查施工现场各种安全标志、安

全防护措施和安全防护措施费用使用情况；

9、督促或参加施工单位安全自查工作，抽查施工单位安全自查情况；

10、巡视检查施工现场的安全生产现状，重点检查危险性较大工程的作业情

况，发现安全隐患及时阻止，并签发书面指令督促施工单位限期整改并复查整改

结果。重大安全隐患及时报告总监理工程师。

4.3.6信息管理员职责

1、负责项目监理组的文件、资料、图纸、图书的收发、保管、借阅、传递、

立卷、编目、归档工作；

2、登录监理台帐、编制监理月报、记录每天现场天气资料；

3、准备监理例会的有关资料，参加监理单位召集的会议，整理会议纪要；

4、上传下达，并印发有关监理人员和公司的相关资料；

5、总监交办的其它工作。

4.4监理文件及编制计划

4.4.1监理实施细则编制计划

序号监理文件名称编制计划备注

1监理实施细则监理规划编制审核完成后

2HSE监理实施细则监理规划编制审核完成后

4.4.2现场技术文件编制计划

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序号现场技术文件编制计划备注

1质量预控提示单相应工序施工开始前

2HSE预控提示单相应工序施工开始前

5、监理工作制度

5.1项目监理部人员工作守则

5.1.1认真贯彻执行国家有关建设、监理的政策和法规，坚持项目监理工作的科

学性、严肃性；

5.1.2严格按照国家有关技术标准、规范和监理合同开展项目的工程监理工作；

5.1.3坚持原则、秉公办事，维护职业道德，不循私偏袒，不弄虚作假，自觉抵

制不正之风，不索贿受贿，不吃请受礼，不利用监理工作之便办私事；

5.1.4对工作严肃认真，一丝不苟，吃苦耐劳；

5.1.5努力提高业务水平，及时妥善处理问题；

5.1.6虚心听取参建单位的意见，积极为工程建设出谋划策；

5.2监理工作会议制度

521参加第一次工地会议工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召

开的第一次工地会议。第一次工地会议应包括以下主要内容：

1、建设单位、施工单位和工程监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、

人员及分工；

2、建设单位介绍工程开工准备情况；

3、施工单位介绍施工准备情况；

4、建设单位代表和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

5、总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

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6、研究确定各方在施工过程中参加监理例会的主要人员，召开监理例会的

周期、地点及主要议题。

7、其他有关事项：第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经

过与会各方代表会签。

5.2.2监理例会：

监理例会应包括以下主要内容：

1、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成原因；

2、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实

措施；

3、检查分析工程项目质量、安全状况，针对存在的质量、安全问题督促施

工承包方落实改进措施；

4、检查工程量核定及工程款支付情况；

5、解决需要协调的有关事项；

6、其他有关事宜

在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会；会议纪要应由项目

监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。

5.2.3专题会议：

根据施工过程中出现的具体技术、质量、安全等问题，随时召开由负责人参

加的专题研究会，解决相关的问题；

5.2.4月度例会：

由建设单位主持，监理单位和施工单位的主要技术负责人员参加，对工程质

量、进度、投资、HSE情况进行总结，对下一月的工作做出部署。

5.3对外行文审批制度

5.3.1对外行文内容：

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1、施工技术方案审批表；

2、监理通知（编号：YAWM-JLTZD-xxx）；

3、监理工作联系单（编号：YAWM-JLLXD-xxx）

4、变更指令；

5、不合格工程通知；

6、工程暂停指令；

7、复工指令；

8、工程质量事故报告及处理意见；

9、备忘录；

10＞会议纪要。

5.3.2对外行文一般由现场监理工程师拟稿，报总监理工程师审查，重大事宜行

文须经项目总监理工程师签发；

5.3.3各种行文必须坚持收发登记，分类归档。

5.4监理月报制度

监理月报是项目监理机构每月向建设单位提交的建设工程监理工作及建设

工程实施情况等分析总结报告。

5.4.1监理月报包括以下内容：

1、本月工程实施情况。

2、本月监理工作情况。

3、本月施工中存在的问题及处理情况。

4、下月监理工作重点。

5.4.2监理月报由现场监理工程师提供有关情况，总监汇编后发送有关单位；

5.4.3监理月报在每月26日前，经总监审批后上报建设单位和监理公司。

5.5监理周报、日报制度

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5.5.1监理周报制度：每周四工程运行会前上报监理周报，主要内容包括施工单

位、工程名称、本周工程量、剩余主要工程量、完成进度、存在问题及要求、整

改情况、监理负责人；

5.5.2监理日报制度：开工后，每日完成当天监理工作后，编制监理日报并上传

至参建各方工作群内，日报应包括工程名称、主要工作量、完成进度、今日工作

量、存在问题、昨日问题整改情况，需要协调解决的问题，明日施工计划；

5.6监理汇报制度：

5.6.1每周将现场发现问题进行汇总，留存影像资料，制作周问题汇报PPT,问

题结合相应问题影像资料，于每周四工程运行会议上进行周问题通报，为现场管

理进行直观的解剖；

5.7图纸会审和技术交底制度

5.7.1项目监理部和施工单位保存的所有文件都应是最新版，所有发布的施工文

件都应注明日期和版本号（如：0,1,2,3等）。

5.7.2施工开始前，由业主组织监理、设计和施工单位进行设计交底（施工图、

设计基础文件、施工技术规格书），发现有影响工程质量、安全、造价、进度的

问题，应及时解决。

5.7.3根据工程需要，由业主组织监理、设计和施工单位进行专题设计会来解决

设计和施工的相关问题。

5.7.4图纸会审时要注意：工程设计是否符合经济合理，先进可靠的原则；设计

图纸能否满足施工需要，各部位尺寸，标高是否明确无误；各工种间、或与己有

构筑物间在施工中是否有矛盾。

5.7.5图纸会审时应做好记录，会审后形成会审文件。

5.7.6设计交底会结束后，项目监理部要对会议纪要进行审查，确保所有的意见

已讨论并得到解决，如果问题没有解决，项目监理部应向业主报告，由业主最终

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协调解决。所有会议纪要都要抄送给业主。

5.7.7图纸会审和设计交底的目的是澄清疑点，消除设计缺陷，提出优化建议，

以使设计方案更为经济合理，进一步得到完善。

5.7.8与会者所提出的技术问题，必须认真解决，疑难问题应选定具体日期，召

开专题专业技术会议解决。

5.7.9要进行的设计修改、变更项目，应由设计单位按会议规定日期，出具体补

充设计图纸或文件。

5.7.10项目监理部还应不定期组织规模不等的技术交底会，对施工中的重点地

段、重点工序、施工难点等施工中应注意的问题予以明确。

5.8材料、构配件、设备检验制度

5.8.1对于业主提供的材料和设备，施工单位对所有这些设备和材料进行外观质

量检查，在确认没有受到损坏并符合业主的技术规格书的条件下接收。监理将对

这些材料进行外观质量抽查，以满足业主的要求，施工单位对接收的所有材料和

设备的外观质量负责。材料进场验收流程图如下：

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5.8.2对于施工单位提供的材料，在工程施工前，施工单位应将进场材料或设备

在自检合格后按照规范要求的格式填写，并向监理部申报，监理部应审阅进场材

料和设备的出厂证明、材质证明、合格证、试验报告等质量证明文件。

5.8.3对于有疑问的主要材料，监理部可使用施工单位的设备进行复查或试验，

施工单位应提供为有效进行复查所需要的协助、工人、材料、试验器械等，如有

必要，监理部可要求施工单位将监理抽取的样品送到建设单位指定的机构进行检

查，也可对其它原材料进行补充检验。在承包人抽检试验的同时或对重要材料、

关键部位、乃至有疑问的材料，监理机构同时进行试验（平行试验），用以判断承

包人试验的准确与可靠。

5.8.4当材料质量证明文件齐备，监理应签字接收。

5.8.5不合格的材料或业主和施工单位拒收的材料必须做出标记并限期离开施工

现场，不准在工程中使用。

5.9施工组织设计及开工报告审查制度

5.9.1施工组织设计审查制度

1、工程开工前，需将施工主管部门批准的本工程施工组织设计报项目监理

部审批；

2、监理单位收到施工单位报送的实施性施工组织设计后，应在5个工作日

内完成审查提出审核意见并报建设单位审批。监理单位应对实施性施工组织设计

执行情况进行检查，每月向建设单位报告。监理单位应对施工单位修改后备案的

实施性施工组织设计对照审查意见进行核查，核查结果报建设单位核备。需要施

工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。

3、审查主要内容：

1）工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；

2）施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；

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3）施工程序和工艺是否符合国家、交通部等部门颁发的强制性标准，及环

保和水保要求；

4）施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；

5）投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；

6）质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；

7）质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有

针对性，是否落实到位；

8）施工单位内部签认手续是否完备。

4、监理工程师负责监督施工单位按批准的《施工组织设计（方案）》组织施

工。

5、《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程

序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方

案组织实施。

5.9.2开工报告审查制度

1、当主要施工准备工作已完成，施工单位经自检符合开工条件后，应按照

规范要求的格式向项目监理部书面报告，申请开工。流程图如下：

2、总监理工程师在接到施工单位的开工申请报告后，应亲自或派人到实地

核查落实，并签署意见；达到开工条件后，由总监理工程师签署同意开工的指示,

施工单位接到指示后方可开工。施工单位开工必须满足以下基本条件：

1）实施性《施工组织设计（方案）》已获批准。

2）施工道路和施工场地已满足开工条件。

3）施工用材料已运到现场并经验收。

4）施工机具、设备已到位并能满足施工要求。

5）施工用检测工具和仪器齐全并完好。

6）相关技术工种已通过考核并获得上岗资格。

7）所征土地和具备的材料能充分满足施工单位有序进行施工的要求，其它

需报批的各类手续办理完毕，“五通一平”工作能满足开工要求。

8）设计交桩、设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施

工需要。

3、凡核查不符合开工条件时，项目监理部和监理组应书面通知施工单位整

改合格，重新申请开工，由此引起工期延误责任，由施工单位负责。

4、项目监理部批准开工后，应将批准开工的相关资料报业主项目部备案。

5.10监理工作报告制度

5.10.1对于重大质量、HSE事件和其它相关事件，监理组应立即向项目监理部报

告。

5.10.2各监理人员必须向项目监理部报告监理工作信息，包括混凝土、钢筋、管

线安装等施工作业时的质量、进度、HSE等情况，并填写相应表格。

5.10.3项目监理部和监理人员在其范围内的工程结束后，应提交监理工作总结。

5.11施工进度管理制度

5.11.1监理部在组建项目机构时，应配备专职或兼职的进度控制监理工程师，具

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体负责对现场工程进度进行统计和控制。

5.11.2第一次工地会议后，监理部应及时明确施工单位编制进度计划的时间、格

式、上报份数等相关内容。

5.11.3监理人员在审批开工报告时，应同时审核施工单位的施工进度安排，不符

合建设指挥部《指导性施工组织设计》安排的，应要求施工单位修改。

5.11.4施工进度计划应按时标网络图的要求编制，明确每月或每季度完成工程实

物量，以便于对节点进行控制，对计划的实施与实际进度的偏差进行对照比较。

5.11.5总监理工程师每月召开工地例会前应先对工程实体的形象进度进行调查，

将实际进度与计划相比较，分析计划与实际进度的偏差，初步分析产生偏差的原

因。在召开工地例会上，把工程进度纠偏在会议上进行点评，要求施工单位采取

措施进行完善。

5.11.6监理人员在现场的检查过程中，随时对工程实施情况进行监督，发现进

度滞后，及时要求施工单位进行赶工。施工单位整改不力或无具体的改进措施时，

监理人员应及时下发“监理工程师通知单”要求施工单位采取措施。

5.11.7监理部应根据进度控制方案，定期编制进度分析报告，对各个施工工点

存在的进度偏差进行统计和分析，明确进度超前或滞后的具体偏差，分析产生的

原因，将报告上报建设单位并且及时通报至施工单位，以引起施工单位重视。

5.11.8监理人员应根据会议纪要要求或专题报告精神，加强对施工单位的纠偏实

施进行跟踪，督促其根据会议要求予以落实。

5.12现场监理指示、指令、通知发布制度

5.12.1施工现场监理指示、指令、通知均由项目监理部监理工程师以《监理工程

师通知单》的格式发出，工程暂停令以《工程暂停令》的格式发出。紧急情况，

现场监理员可根据实际情况发出口头指示，并在6个小时内向监理部报告，并取

得监理部监理工程师的确认。

22

5.12.2监理指令、通知由监理工程师本人签字后，以书面形式交给施工单位代表,

施工单位代表在回执上签署姓名和收到时间后生效。

5.12.3有必要时，监理工程师可发出口头指令，并在48小时内给予书面确认，

施工单位要在接到口头指令后执行。

5.12.4监理工程师如不能在48小时内书面确认，施工单位可不承认其口头指示

或提交《监理工程师通知回复单》汇报其对此问题所采取的措施。在两种情况下

均认为施工单位已执行了要求。

5.12.5紧急情况下，监理要求施工单位立即执行的指令或施工单位虽有异议，

但监理决定要求施工单位继续执行的指令，施工单位应予执行。

5.12.6业主代表和监理人员被更换时，经业主同意后应提前7天通知施工单位。

5.12.7施工单位按已获批准的施工组织设计（或施工方案）组织施工，在情况

紧急且无法与监理工程师联系的情况下，可采取保证工程和人员生命、财产安全

的紧急措施，并在采取措施后24小时内向监理部提交报告。

5.12.8如果监理确定施工方的某项目经理应该被替换，监理项目部应该在取得

业主的批准后提前7天发出通知。

5.12.9施工单位不能按时开工，应在开工前5天提出书面理由和要求，监理单

位在3天内答复施工单位。

5.12.10如果施工单位要求重大的工期推迟，项目监理部要在接到要求的48小

时内向项目经理部提交意见。

5.12.11施工单位认为监理指令、通知不合理或有异议，仍要签收，但在收到指

令后24小时内必须按照《监理工程师通知回复单》的格式向监理工程师提出自

己的意见，监理工程师在收到后要签署收到的时间和姓名。总监理工程师要进行

确认，说明仍坚持原来的指令或可进行修改，总监理工程师的确认决定将是最终

决定，对双方均有约束力。

23

5.12隐蔽工程检查制度

本工程相关的隐蔽工程主要有：焊缝防腐前验收、钢构件除锈防腐、屋面瓦

锚栓安装固定等

5.12.1隐蔽工程在隐蔽前，施工单位根据设计和规范进行自检，按规范要求的格

式填好内容，包括必要的附加资料，施工单位必须的填写隐蔽工程质量记录。施

工单位将相关资料报监理组，做好隐蔽工程检查的准备工作。

5.12.2为了有计划地做好隐蔽工程检查工作，施工单位对即将隐蔽的工程施工，

做好检查和试验计划，上报监理组，监理工程师据此确定控制点并安排好工作计

划，未经检查，不得隐蔽。

5.12.3当施工单位负责人确认隐蔽工程已达到检查程度时，经自检合格后，填

妥报验申请表，备齐有关附件，于隐蔽检查24小时前，通知现场监理，有必要

时通知现场业主代表，经检查确认合格后，办理签证，允许隐蔽，施工方继续下

一道工序的施工。

5.12.4如检查不合格或检查证明所填内容与实际不符，现场监理不予签证，并

填写不合格情况报告，并向施工单位下发监理通知要求整改。在完成整改24小

时内进行重新检查，重新检查确认合格，方可进行签证。

5.12.5除非有特殊情况，在一般情况下，监理工程师必须在接到报验申请表后

24小时内前往现场检查，施工单位负责人应将情况记入工程日志和检查表内（含

委托授权情况）。在现场监理没有完成检查并认为满意前，施工单位不得隐蔽任

何工程，如果施工单位隐蔽了未经检查的工程，施工单位应承担所有必要的重新

开挖检查，返修和重新隐蔽的费用。

5.12.6特殊设计的、或者与原设计图变动较大的隐蔽工程，施工单位还应在检

查前48小时内通知设计单位驻工地代表参加检查。

5.12.7隐蔽工程检查合格后，停工超过两个星期，在复工前要求重新检查。

24

5.12.8项目监理机构可要求施工单位对已覆盖的工程隐蔽部位进行钻孔探测、

剥离或其他方法重新检验，经检验证明工程质量符合合同要求的，建设单位应承

担由此增加的费用和（或）工期延期，并支付施工单位合理利润；经检验证明工

程质量不符合合同要求的，施工单位应承担由此增加的费用和（或）工期延误。

5.13日常检查、巡查制度

5.13.1总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程

师至少1天巡视管段现场1次，总监及总监代表至少每周1次对全管段在建工程

进行巡视。

5.13.2总监及总监代表及监理工程师巡视完工地，及时填写“监理工程师巡视记

录”，交信息管理人员存档，对存在问题需整改上报的，将“监理工程师巡视记

录”的问题以“监理工程师通知单”形式要求施工单位在规定时间内完成整改，

并填报“监理工程师回复单”，经各级签认后存档。

5.13.3日常检查巡查主要内容

1、施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的《施

工组织设计（方案）》进行施工；

2、使用的材料、构配件和设备是否合格；

3、施工现场管理人员（尤其是安全人员）是否到岗到位；

4、施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作

人员是否持证上岗；

5、施工环境是否对工程质量产生影响；

6、已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。

5.15工程验收制度

5.15.1监理组进行以下所述三个阶段的工程验收：

第一阶段：检验批验收。

25

第二阶段：分部分项工程验收。

第三阶段：单位工程、子单位工程验收。

本工程验收时，严格按14分部分项划分进行验收，并及时将相关资料签批

归档。

5.15.2检验批质量验收制度

1、施工单位检验批自检合格后，附相关质量评定文件和相关施工资料，报

监理验收。

2、监理工程师组织施工单位质量负责人进行检验批验收，组织检验批主控

项目和一般项目的抽样检验，并检查施工操作依据和质量检查记录是否完整。

3、对检查合格的检验批由监理工程师签署验收意见和结论。

4、对检查不合格的检验批，由监理工程师向施工单位发出不符合项通知，

同时汇报监理部，由施工单位组织整改，监理工程师跟踪复查，复查合格后签署

验收记录。

6、需要返工处理或加固补强的质量问题，应责成施工单位编写质量问题调

查报告，提出设计同意的处理方案；处理方案经监理部审批后，由施工单位整改

处理，处理结果应重新进行验收。

7、返工的检验批应按质量验收标准由监理工程师进行再次验收。

5.15.3分项工程验收

1、施工单位在完成一个分项工程，并且自检合格且提交了相关质量评定文

件和相关施工资料后，向现场监理提出验收申请。

2、监理组依据现场监理的现场记录对报验的质量评定资料进行审查，必要

时在48小时之内到施工现场进行抽检、核查。

3、对不符合要求的分项工程由监理组在24小时之内签发不符合报告，要求

其进行整改并按照施工规范的要求进行整改跟踪。在重新检查合格后执行下一个

26

施工程序。

4、对不符合要求的分项工程，由监理组在24小时之内签发不合格报告，由

施工单位整改，并按照规范要求跟踪复查，合格后方可准予进行下一道工序。

5、对可通过返修弥补的质量缺陷，应责成施工单位先写出质量问题调查报

告，48小时之内提出处理方案，监理工程师审核后（必要时经业主和设计单位

认可），批复施工单位处理，处理结果应重新进行验收。

6、需要返工处理或加固补强的质量问题，应责成施工单位在48小时之内先

写出质量问题调查报告，提出处理意见后，总监理工程师应签发《工程暂停令》,

并在24小时之内向业主报告，业主和设计单位在3天内完成调查，然后在3天

内，由设计单位提出处理方案并报业主批准后发给施工单位执行。处理结果应重

新进行验收。

7、返工或返修的分项工程应按质量评定标准由监理工程师进行再评定和签认。

5.15.4单位工程验收

施工单位在单位工程完成并自检合格后，应按照规范要求格式填写单位工程

质量报验申请并附相关的质量检验评定文件和相关资料，总监理工程师对报送的

单位工程质量评定资料组织监理人员进行预验收，经预验收合格后上报业主。由

业主组织施工单位、监理单位、设计单位对工程进行竣工验收。“单位、单项工

程验收程序图”如下图：

27

5.16工程监理档案管理制度

5.16.1工程监理档案包括工程监理的原始记录、设计变更、质量检查记录、

工程验收记录、有关会议纪要、监理月报、监理工作总结等；

5.16.2总监理工程师负责档案管理；

5.16.3工程监理档案应在监理过程中随时整理，并在工程竣工验收后两个月

内整理好，送交监理公司档案室存档。

5.17施工现场紧急情况及质量事故处理制度

5.17.1工作中发生下列情况按事故处理：

1、出现人身伤害事故；

2、工程出现严重质量事故；

3、由于人为因素给国家财产造成较大或重大损失。

5.17.2对于一般事故，项目监理部人员应立即采取有效措施，防止事态扩大，对

于重大事故还应保护好现场，及时报上级部门处理。凡对工程质量事故隐瞒不报、

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拖延处理或处理不当，又未经监理单位同意的，对事故所处的部位或受影响的单

位工程视为不合格工程，不予验收计量；待补办验收后，再行计量。

5.17.3项目监理机构向建设单位提交的质量事故书面报告应包括：

1、工程及参建单位名称。

2、质量事故发生的时间、地点、工程部位。

3、事故发生的简要经过、造成工程损伤情况、伤亡人数和直接经济损失的

初步估计。

4、事故发生原因的初步判断。

5、事故发生后采取的措施及处理方案。

6、事故处理的过程及结果。

5.18工程量签审制度

5.18.1工程进行到某一阶段需要工程量签审时，施工单位应向现场监理人员提交

工程计量申报表（附计算书），经现场监理人员核实无误后，报项目监理部审定

盖章；本工程为改造工程，屋面设计可能对现场有冲突，故现场有变更或工作量

增加、减少的，监理单位应如实记录，并督促施工单位按实上报并签认；

5.18.2对分部和单位工程的计量应由监理工程师审定后，提交总监理工程师签

认；

5.18.3工程计量一般是指对预算内已完成工程量的计量报告；若发生预算外的工

程量，需写出详细变更申请报告，由项目监理部报建设单位批准后施工。

5.19监理日志及文档管理制度

5.19.1总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录监理日志。

5.19.2监理日志是在对项目实施监理的过程中记载的原始资料，应每日对建设工

程监理工作及施工进展情况进行记录，是施工的历史记录，具有保存价值，为日

后提供利用，须妥善保管;

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5.19.3监理日志的内容应对照本人的职责填写，要求真实、准确、及时；

5.19.4监理日志由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记

录，用第三人称来写；

5.19.5监理工程师监理工作日志填写的内容包括：

天气和施工环境情况；当日施工进展情况；当日监理工作情况，包括旁站、

巡视、见证取样、平行检验等情况；当日存在的问题及处理情况；其他有关事项。

5.19.5文档管理。监理部应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资

料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）

公司贯标工作的规定进行管理。

6、工程质量控制

根据以往工程实际施工情况，易出现如下质量问题：

1、钢结构焊接质量较差，焊缝存在严重夹渣，气孔等质量通病；

2、利旧钢结构除锈等级不达标，表面存在未清理锈迹；

3、钢结构防锈漆面涂抹厚度不均匀，存在较多流坠，多出现C型钢内面防

锈漆遗漏未涂抹情况；

4、檐沟搭接处未采用双排锚固且未在搭接处进行防水处理；

5、屋面树脂瓦安装过程中未将多余孔洞进行封堵，存在漏雨隐患；树脂瓦

接缝处未封堵；

针对上述易发生问题，监理部要求：

根据上述列举的本工程常见的质量问题，现场监理人员应熟练掌握设计图

纸，严格根据施工及验收规范对工程质量进行检查验收，加强对施工单位自检的

要求，对容易出现问题的施工环节加大检查力度，跟进落实整改，保证工程质量。

6.1监理工作程序图：质量程序控制图（一）（二）如下

30

监理工作总程序（一）

31

续上：监理工作总程序图（二）

工

程

施

工

阶

段

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工控

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竣

工

验

收

阶

段

32

质量控制程序图

开工准备（施工单位）

的：总监理工程师签署

施工组织设计分部工程报蛉认可单

施工人员至炀醐

施工设备至竭醐

材料到场情况

材料检验报告业主、设计、施工、质监、监理组成

蛉收小组检查工程实体、质量文件，

分包商资质材料

评定质量等级

同意

批准开工申请（总监理工程师）

验收合格签署

《分部工程蛉

收签证》

工序施工

进入下一分部

整工程施工

承建郭Z自检合格as写单元工程报蛉单改

处

理

单位工程所属分部工程全部完工

监理人员检查工序质量

业主、设计、施工、质监、监理组成监

合格不合格

收委员会检查工程实体、质量文件，评

定单位工程质量等级

监理工程师签署单元工程质量报蛉认可单

所有单位工程完成

由业主组织项目竣工蛉收

本分部工程各工序是否全部完成并符合规范及设计要求？

6.2项目监理部质量控制方法及措施

为了有效开展10#楼屋面维修等工程的监理工作，监理部特制定监理工作措

施并实施。

6.2.1项目监理部通过编制施工监理规划和监理实施细则等文件，制订统一的监

理工作标准，推动监理工作的开展，指导全体监理人员的工作行为。

6.2.2审查和批准施工单位的施工计划和施工难点段的施工方案，并及时上报建

设单位。

33

6.2.3建立畅通的信息渠道，汇总工程信息，及时向建设单位提交工程日报、周

报和月报，并将建设单位的指示及时下达。

6.2.4建立定期会议制度，及时了解工程实施情况，对工程施工质量、HSE、进

度和造价问题进行协调和管理。

6.2.5通过现场巡视检查，检查和指导现场监理人员的工作，并会同监理、施工

及设计一同解决施工中发现的问题。

6.2.6监理部采取现场巡视、重点旁站及平行检验的监理工作方式进行现场监理。

6.3施工准备阶段的审核控制

6.3.1施工图纸会审

协助建设单位组织设计交底和图纸会审，加深对设计意图的理解，对施工图

纸中影响施工的质量问题以及图纸上的差错等，通过建设单位向设计单位提出书

面意见和建议；

6.3.2施工组织设计（施工方案）审查

工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的

施工组织设计，审查主要内容：

1、施工组织设计或施工方案是否经施工单位技术负责人审批；

2、施工单位是否建立起质量、安全保证体系；

3、施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）；

4、主要的技术措施是否符合规范和设计图纸要求，是否齐全；

5、对其中不能保证工程质量、安全、合同工期和合同价格的环节，提出改

进意见。

6.3.3依据工程合同和监理规划的质量要求，组织各专业的监理工程师编制监理

实施细则。监理实施细则重点内容包括：

1、专业工程特点;

34

2、监理工作流程；

3、重点工序和工程的控制点、监理工作要点；

4、监理工作方法及措施。

6.3.4质量管理体系、技术管理体系和质量、安全保证体系审查

工程项目开工前，总监理工程师应审查施工单位现场项目管理机构的质量管

理体系、技术管理体系和质量、安全保证体系，确能保证工程项目施工质量时予

以确认。对质量体系、技术管理体系和质量、安全保证体系应审核以下内容：

1、质量管理、技术管理和质量、安全保证的组织机构；

2、质量管理、技术管理制度；

3、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

6.3.4检查施工单位为工程提供服务的试验室。试验室的检查应包括下列内容：

1、试验室的资质等级及试验范围；

2、法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；

3.、试验室管理制度。试验人员资格证书；

4、施工单位的试验室报审表按规范要求填写。

6.3.5审查施工单位报送的用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并

应按有关规定、建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样、平行

检验。对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，应要求施工单位限期

将其撤出施工现场。

6.4施工过程的质量控制

施工前，总监理工程师与施工单位一起商定单位工程的各分部（子分部）、分

项、检验批的划分，编制分部（子分部）、分项、检验批划分表，并依此进行质量

控制。

6.4.1施工组织设计（方案）的调整

35

在施工过程中，施工单位若对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动

时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认；

6.4.2重点部位、关键工序的施工工艺和质量保证措施审核：

对工程的重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，施工单位

应在分项（工序）施工前及时上报，经专业监理工程师审核同意后予以签认；

6.4.3对施工单位在施工过程中报送的施工测量放线成果，由专业监理工程师进

行复验和确认；

6.4.4工程材料、构配件、设备审核

施工单位应及时报送拟进场的工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/

设备报审表及其质量证明资料，专业监理工程师应对进场的实物按照委托监理合

同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行

抽检。本工程主要材料为：焊条、钢架、楝条、檐沟、屋面瓦、防锈漆、避雷网

带等，故在材料进场时严格审查相关质量证明文件,并按设计及规范要求对钢架、

避雷带等进行抽验。

施工单位对进场的材料、构配件、设备应严格按标准要求堆放、储存、标识、

保管和使用。

对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应

拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知施工单位及时做好标识，并限

期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。严禁使用不合格的材料、构配

件和设备。

工程材料、构配件和设