啤酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南-0425

DBXX/XXXXX—XXXX啤酒制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了山东省内啤酒制造企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善风险分级监管机制，明确企业各层级的监管职责，有效控制安全风险，预防和减少各类生产安全事故发生，特制定本指南。本实施指南适用于山东省内啤酒制造企业（以下简称企业）的风险识别、评价、分级、管控。2编制依据凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。2.1DB37/T2882-2016《安全生产风险分级管控体系通则》2.2DB37/T****-2016《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》3术语和定义DB37/T2882-2016/DB37/T****-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1总体要求通过全面开展风险识别、评价，落实风险分级管控措施，通过配套实施隐患排查治理工作，预防和减少各类安全事故发生。4.2工作目标以现有风险识别、管控经验为基础，结合啤酒制造企业实际全面排查生产作业过程中的风险点，建立风险点管理台帐，分级落实职责单位及责任人。4.3工作原则4.3.1坚持“全员、全过程、全方位、全天候、零几率”的原则。4.3.2坚持实事求是的工作原则。4.3.3坚持主要负责人全面负责的工作原则。4.3.4坚持持续改进的工作原则。4.4成立组织架构4.4.1人员组成企业应成立风险分级管控工作领导小组与执行小组。——领导小组成员组成：企业主要负责人担任领导小组组长，分管安全负责人担任副组长，各部门长为组员。——执行小组成员组成：分管安全负责人担任组长，安全主管部门负责人担任副组长，各部门主管安全副职、专兼职安全员为组员。4.4.2职责分工4.2.2.1领导小组：调配必要资源，提供所需要的组织、财力和人力支持；部署体系建设推进方案，指导、监督体系建设推进；定期听取工作汇报，审议各项工作完成；选定外部专家、服务机构，组建专家咨询组；与上级主管部门保持沟通，按要求及时调整工作方向。4.2.2.2执行小组：制订体系推进实施方案工作计划，落实各项会议决议；对人员进行风险辨识等有关知识培训；监督对风险识别、评估、管控过程管理；风险信息录入信息系统，并及时更新完善。4.2.2.3企业各部门:负责组织本系统内风险分级管控具体工作任务的落实。各分管区域或模块管理人员分别对各所属区域风险点负责组织管理。4.2.2.4安全主管部门：安全管理部门负责风险分级管控实施方案的编写与制定，组织开展风险点辨识与评价安全知识学习，收集指导审核汇总工作结果。4.5实施全员培训企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。4.6编写体系文件企业应建立风险分级管控制度或作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录和采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准，并持续完善，不断改进。5工作程序和内容5.1信息收集企业在开展风险辨识、分级工作前，应收集信息包括但不限于以下内容：——相关的安全及职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；——企业平面图及周边环境；——组织架构图；——在用设备清单（特种设备可单列）；——安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；——外协或外包等相关方信息；——原材、辅材、过程、成品物料清单；——过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；——危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；——应急预案文本；——安全管理制度；——各岗位职责或安全生产责任制；——特种作业人员或需持证上岗人员台账；——在用检查安全表；——新建项目安全设施“三同时”、职业卫生“三同时”资料；——安全现状评价报告、职业卫生现状评价报告等外部评价报告；——年度职业病体检报告及接触职业危害因素岗位日常监测与检测资料等；——构建筑物防雷需求及周期性检测；——企业安全事故案例及同行业、同类型企业事故案例。5.2风险点确定5.2.1风险点划分原则5.2.1.1设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，可参照《啤酒生产工艺流程图》（见附录D1）所涉及的场所、装置、设施、作业活动及重要生产辅助环节进行风险点排查。如制冷站、发酵过滤、包装车间、污水处理、锅炉房等。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、设施、装置进行细分，比如包装车间、1号瓶装线、洗瓶机等。5.2.1.2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于动火作业、有限空间、登高、涉氨、涉沼气/燃气、临时用电、起重吊装、挖掘作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。5.2.2风险点排查5.2.2.1风险点排查内容啤酒制造企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。5.2.2.2风险点排查方法根据啤酒生产企业生产特点，对所涉及的场所、装置、设施、作业活动及重要生产辅助环节进行风险点排查。为了便于对风险点管理，推荐采用以区域（场所）及作业区域识别为辅划分风险点范围并实行编号分类管理。可根据部门的设定进行编号管理，识别出的风险点按部门编号顺序依次排序，如0101、0102、0103等：制麦车间酿造部包装部工程部生产部人力行政部品管部财务部安环部其他000102030405060708095.3危险源辨识5.3.1辨识方法5.3.1.1作业安全环保分析法（JSEA）/工作危害分析法（JHA）本标准推荐采用作业安全环保分析法（JSEA）或工作危害分析法（JHA）对生产过程中的危险源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（见附录A.1），形成安全环保分析（JSEA/JHA）评价记录（见附录A.3）。5.3.1.2安全检查表法（SCL）工作危害分析法具有一定的局限性，采取工作危害分析法不能全面辨识危险源时，企业可以针对设备设施（尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件）等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，建立设备设施管理清单（见附录A.2），形成安全检查分析评价记录表（SCL）（见附录A.4）。5.3.1.3对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价或类比法、事故树分析法等进行危险源辨识。5.3.2辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所人员的活动；——原材料、产品的运输和使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——工艺、设备、管理、人员等变更；——丢弃、废弃、拆除与处置；——气候、地质及环境影响等。5.3.3危险源辨识5.3.3.1企业应结合实际，对全体员工分层级进行危险源辨识方法等安全专题培训，培训对象层级分为公司、部门、班组（工段）、岗位职工。各层级人员按照确定的辨识范围，可参照啤酒制造企业主要涉及危险源、有害因素分布表（见附录D2）组织全员有序地开展危险源辨识。5.3.3.2辨识过程应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。其中人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（心理、生理性危险和有害因素：主要是负荷超限、健康状况异常、心理异常等；行为性危险和有害因素：主要是违章操作、违章指挥及违反劳动纪律等）；其次是物的因素（设备设施、安全联锁、安全防护设施、工具附件缺陷、粉尘、噪声、高温、毒物等），再分析环境因素（主要是指室内环境作业不良、室内地面湿滑、采光照明不良等），最后再分析管理因素（主要指组织架构和人员配置不健全、规定制度不健全、职业健康档案不完善等）。（见附录D3危险源分类标准）5.3.3.3运用工作危害分析法（JHA）或作业安全环保分析法（JSEA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业活动任务划分的方法，或几种方法的有机结合。啤酒制造企业主要推荐使用作业活动任务划分方法辨识危险源。5.3.3.4作业活动任务划分应遵循的原则：——所划分出的每种作业活动既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）；——划分出的作业活动在功能或目的或性质上相对独立；——运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险源辨识。5.3.3.5事故类型及后果危险源造成的事故类型，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。5.3.3.6提报及复核由班组开始，将辨识出的危险源填报统一表格，自下而上，对危险源辨识基础数据、风险管控措施符合性、有效性逐级提报审核。5.4风险评价5.4.1风险评价方法根据啤酒制造企业的特点，主要推荐作业条件危险性分析法（LEC）对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级，实行四级评定标准。（见附录C中判断准则）5.4.2风险判定准则企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准（见附录C中判断准则）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的确定应充分考虑以下要求：——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准；——本单位的安全管理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——相关方的投诉。可能性的等级通过现有控制措施与可能性判定准则对比判定，严重性通过事故类型及后果与严重性准则对比判定。LEC风险评价方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频繁程度或危险状态出现的频次，对比频繁程度或频次判定准则进行判定，最后根据各参数的乘积对比风险值综合判定评价级别。5.4.3确定重大风险5.4.3.1以下情形为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——评价结果为危险化学品重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；——涉及液氨罐区直接判定为重大风险；——经风险评价确定为一级风险的。5.4.3.2风险提级标准在评价过程中，凡有下列情况之一的，可用直接判定在原评价的级别上再提高一级。——组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的违章违规现象。——可能发生较大及以上人身伤害事故或严重健康损害的风险。——其它同行业发生过死亡、重伤或轻伤三次以上，经企业自查还未采取有效防范措施，仍有可能发生类似事故的。5.4.4风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.5风险控制措施的选择与实施5.5.1对风险控制措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择，对每个风险点制定精准的风险控制措施。5.5.1.1工程技术措施包括：——消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等。——封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；——隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；——移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。5.5.1.2管理措施包括：——制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；——减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；——监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警报和警示信号；——安全互助体系；——风险转移（共担）。5.5.1.3培训教育措施包括：——员工入厂三级培训；——每年再培训；——安全管理人员及特种作业人员继续教育；——其他方面的培训。5.5.1.4个体防护措施包括：——个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；——当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；——当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；——当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5.5.1.5应急措施包括：——紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；——通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。5.5.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。5.5.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。5.5.4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。5.5.5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应增加补充建议措施并实施，直至风险可以接受。5.5.6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：——措施的可行性和有效性；——是否使风险降低到可以接受的程度；——是否产生新的风险；——是否已选定了最佳的解决方案；——是否会被应用于实际工作中。5.6风险分级管控5.6.1风险分级 企业选择本指南附录中评价方法进行风险评价确定评价级别后，按照风险不同级别将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。根据风险值的大小将风险分成四级，四级风险对应的风险值最小，一级风险对应的风险值最高。同时，用红色、橙色、黄色、蓝色分别作为一级风险到四级风险的警示色。各风险分级情况如下图所示：风险等级应采取的行动/控制措施实施期限管控层级1级A高度危险1、对于该级别的风险，公司、部门、班组（工段）、岗位均应高度重视并予以管控，公司安全主管部门负责起草该类风险相关的安全作业方案，经公司风险分级管控领导小组审核后由风险点责任管理部门负责实施。2、从事该级别风险的相关作业时，作业人员应采取措施降低风险值。若采取措施后风险值仍不能有效降低的，应停止作业，重新设计管控方案。立刻公司（厂）级2级B中度危险1、对于该级别的风险，部门、班组（工段）、岗位均应予以重视，部门负责完善风险管控方案，并予以指导、监督，班组和岗位负责管控措施的落实；2、采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改部门（车间级）3级C一般危险1、对于该级别的风险，班组（工段）、岗位应引起关注，班组负责该级别风险管控的指导、监督，班组、岗位负责具体的管控；2、可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通安排计划治理班组（工段）4级D稍有危险1、对于该级别的风险，岗位员工应引起注意，并负责风险的具体管控；2、可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查。有条件、有经费时治理岗位5.6.2风险分级管控要求企业应按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。其基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，各分管业务负责人应对模块管理区域内的风险负责，并逐级落实具体措施。企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部门（车间级）、班组（工段）和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。5.6.3风险日常监测管理要求5.6.3.1企业各责任管理层级根据对风险分级控制管理要求，分别制定控制措施，控制措施要具有针对性、可操作性、经济合理，要对措施的落实情况及培训效果进行监督检查。5.6.3.2对于识别出来的风险，各责任管理层级根据其风险程度进行分级监测和检查，通过公司级检查、部门级检查、班组（工段）级检查等各类检查进行监测和控制。5.6.3.3要针对重大风险点制订年度管理方案并实施监督检查，确保重大风险受控。5.6.3.4企业各部门、班组（工段）通过、早会、安全周例会、月度会议等形式对风险控制、目标指标、管理方案等情况进行培训与回顾。5.6.3.5企业各部门、班组（工段）应通过公司、部门、班组三级培训等各项培训方式对员工进行风险管控等信息的培训。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。5.6.3.6重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。5.6.4风险分级管控考核企业应将风险分级管控工作列入安全考核指标和安全奖励指标，风险管控考核按照“分级管控、逐级考核、级级负责”的原则，依据风险点识别、风险评价工作落实情况，实施考核和激励。5.6.4.1四级风险（低）由风险点所在班组（工段）、岗位的员工进行安全管控措施落实执行，控措施落实接受上级的指导、监督检查和考核。5.6.4.2三级风险（一般）由风险点所在班组（工段）进行安全管控，控措施落实接受上级的指导、监督检查和考核。同时，针对本班组（工段）存在的三级风险，进行监督检查，对于管控措施提出整改完善建议，依据规定对责任人落实考核。5.6.4.3二级风险（较大）由风险点所在各部门负责安全管控，管控措施落实接受公司的指导、监督检查和考核，各部门将风险管控指标列入各自管理考核制度，依据各自的管理制度分别落实内部考核。同时，针对本部门存在的三级、四级风险，进行抽样监督检查，对于管控措施提出整改完善建议，依据规定对责任人落实考核。5.6.4.4一级风险（重大）由公司（厂）直接管控，公司安全主管部门协助公司安全负责人组织安全管控措施，部门（工段）、班组落实具体管控措施，各相关部门分别按照要求严格落实管控措施，对风险管控措施落实不到位的，由企业安全主管部门依据生产安全管理制度相关条款落实考核。公司针对二级风险、三级风险、四级风险，负责进行抽样监督检查，对于管控措施提出整改完善建议。5.7编制风险分级管控清单对于管控措施提出整改完善建议企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点辨识与风险评价信息一览表(见附录B.1)，并按规定及时更新。5.8风险告知5.8.1企业组织对生产经营全过程进行风险点辨识，编制《较大、重大风险点信息登记表》（包含较大风险点），登记表包含风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级、主要负责人、直接责任人、重大危险源、安全管控措施等基本信息。以公司为单位，将风险点识别结果进行登记，汇总《较大、重大风险点信息登记表》后形成手册。（见附录B4）5.8.2完成危险源辨识与风险评价，并制定管控措施后，应将风险信息予以公示。对于三级、四级的风险，可综合采用安全培训等形式，进行宣贯，让员工熟知以上信息；对于一级、二级的风险，除采用上述方式外，应将风险名称、危险源、可能导致的事故类型、预防及安全管控措施、责任人、联系方式等信息登记在风险点附近醒目位置张贴公示。（见附录B4）5.8.3如评价为一级风险且又是重大危险源的场所（如氨储存使用区域）要单独设置重大危险源告知卡或重大危险源周知牌（见附录B.5），并强化危险源监测和预警管理。6文件管理企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、风险点辨识与风险评价信息一览表、风险点统计表（见附录B.2）、危险源统计表（见附录B.3）等内容的文件化成果。涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。6.1《风险点辨识与风险评价信息一览表》附件B16.1.1该表格是风险点识别及风险评价的基础信息表，该表功能既能反映风险点的位置、名称、可能导致事故类型，又能反应出在对现有制措施分析和描述的基础上，评价出风险点的风险大小，同时根据风险分级标准进行风险等级划分。6.1.2由班组进行填写并逐级审核上报，最终将电子版本提报至公司安全主管部门审核。6.2《较大、重大风险点信息登记表》附件B47.分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8.持续改进应按照DB37/T*****第8条的规定执行。

附录A（资料性附录）

风险分析记录A.1**公司作业活动清单批准人**公司主要作业活动（风险点）清单编号审核人人力行政部：版次编写部门：编写人生效日期序号风险点作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注12…A.2**公司主要设备设施管理清单批准人**公司主要设备设施（风险点）管理清单编号审核人人力行政部：版号编写部门：编写人生效日期序号编号名称类别规格型号所在部位是否为特种设备所属单位备注12…注：1.设备类别分为三类：通用设备、专用设备和其他类设备。机械设备、电气设备、仪器仪表、电子和通信测量仪器、计量标准器具及量具、衡器等判定为通用设备；食品加工专用设备、饮料加工设备等设备判定为专用设备；其他类。2.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。A.3作业安全环保分析（JSEA/JHA）评价记录批准人**公司作业安全环保分析（JSEA）评价记录表编号审核人人力行政部：版次编写部门：编写人生效日期作业名称作业地点作业岗位分析人员项目负责人签字：年月日批准人员项目责任部门负责人签字：年月日单位：JSEA组长:分析人员：□新工作任务√已做过工作任务√交叉作业□承包商作业√相关操作规程√许可证√特种作业资质证明序号风险点工作步骤危险源描述后果及影响现有控制措施风险评价（D=E*L*C)风险分级管控层级建议改进措施残余风险是否可接受责任人主步骤子步骤工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置可能性(L)严重度(C）风险值(D)风险等级等级分级工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置123…注：1.分析人为岗位人员，项目负责人为所在岗位/工序项目负责人，批准人为上级负责人。2.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。3.后果及影响应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。A.4安全检查表分析（SCL）评价记录批准人**公司安全检查表分析（SCL）评价记录表编号审核人人力行政部：版次编写部门：编写人生效日期作业岗位区域部位设备设施序号部门风险点检查项目检查标准不符合情况及后果现有控制措施风险评价（D=E*L*C)风险级别管控层级建议改进措施残余风险是否可接受责任人工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置暴露频率(E)可能性(L)严重度(C）风险值(D)等级分级工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置123…注1.分析人为岗位人员，审核负责人为所在岗位/工序项目负责人，审定人为上级负责人。2.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。3.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级（1.2.3.4级）。4.风险分级是指重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）和低风险（4级），分别用“红、橙、黄、蓝”标识。5.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。附录B（资料性附录）

风险点辨识与评价结果输出表表B.1风险点辨识与风险评价信息一览表批准**公司风险辨识评价信息一览表编号审核人力行政部：版次编写部门：编写生效日期序号风险点编号风险点设施区域作业活动危险源事故类型现有管控措施发生概率Ｌ暴露频率E严重程度C计算值D风险等级补充措施目前管控措施管控层级备注设备部位活动名称活动内容活动频率工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置等级分级工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置工程控制管理措施培训教育个体防护应急处置厂长部门班组员工12…注：1.活动名称指的作业步骤。2、评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级（1.2.3.4级）。3.风险分级是指根据确定风险等级，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。4、第一轮风险辨识评价时应考虑到现有管控措施的有效性，根据评价结果必要时增加补充措施。目前管控措施=现有管控措施+补充措施。B.2风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果目前风险控制措施管控层级责任单位责任人备注表B.3危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级）合计

表B.4较大、重大风险点信息登记表风险点名称风险点编号风险等级风险点详细位置管控级别诱发事故类型伤亡或财产损失预测是否存在重大危险源重大危险源等级管控部门主要负责人姓名分管负责人姓名直接责任人姓名职务职务职务电话电话电话采取主要管控措施情况应急处置主要措施公司内紧急求助电话88756699火警电话119急救电话120填表人：填报时间：表B.5重大危险源告知卡（氨）主要危害因素主要特性及事故类型氨Ammonia中文名称：氨危规分类：有毒气体英文名称：Ammonia分子式：NH3分子量：17.03GB2.3类23003UNNO.:1005储存场所最大容量：重大危险源等级：理化特性：无色、强碱性、极易挥发的气体、有刺激性恶臭气味。熔点：－77.7℃；沸点：－33.5℃；引燃温度：651℃；爆炸极限%（V/V）：27.4%～15.7%相对密度（水＝1）：0.82（－79℃）

相对密度（空气＝1）：0.6燃爆特性：易燃，遇明火、高热可能发生火灾；与氟、氯等接触会发生剧烈的化学反应。易爆，施压后形成液氨，挥发的可燃气体遇明火、高热可能发生爆炸。罐体、管道破损可引起泄漏，造成泄漏健康危害：有毒，对眼、呼吸道粘膜有强烈刺激和腐蚀作用。急性氨中毒引起眼和呼吸道刺激症状，支气管炎或支气管周围炎，肺炎，重度中毒者可发生中毒性肺水肿。高浓度氨可引起反射性呼吸和心搏停止。可致眼和皮肤灼伤。火灾爆炸氨泄漏遇易燃、可燃物等，点火源等激发足够能量容器爆炸超压，内部压力造成压力容器超过设计值中毒和窒息氨气浓度达到危险浓度、人员吸入有毒气体灼烫、低温冻伤人员接触低温及高温设备、管线裸露部分安全防护要求建筑物、管道、管件等设备设施质量及设计、制造、安装、使用符合要求安全附件(压力表、安全阀等)齐全、有效，定期校验一级动火区域管理，场地严禁烟火，控制与消除火源；灭火剂：干粉、二氧化碳、雾状水、抗溶性泡沫、二氧化碳、砂土保持容器密闭良好，采用防爆型照明、通风设施，并设置防静电接地。禁止使用易产生火花的机械设备和工具。储存于阴凉、通风的库房。远离火种、热源。库温不宜超过30℃。应与氧化剂、酸类、卤素、食用化学品分开存放，切忌混储。储区应备有泄漏应急处理设备。配备足够应急设施及防护用品如报警装置、喷淋装置、正压式呼吸器、防护服、滤毒罐、洗眼器、风向标等，并定期演练操作人员掌握必要安全相关知识培训，掌握必备技能，持证上岗，遵守各项规章制度，按规程操作定期巡检建议操作人员佩戴过滤式防毒面具（半面罩），戴化学安全防护眼镜，穿防静电工作服，戴橡胶手套。建议应急处理人员戴自给正压式呼吸器，穿防静电工作服。空气中浓度超标时，建议佩戴过滤式防毒面具（半面罩）。紧急事态抢救或撤离时，必须佩戴空气呼吸器。保持设备运行正常，管道密封良好，设备无跑、冒、滴、漏现象等应急救援措施皮肤接触：立即脱去被污染的衣着，用大量清水或2%硼酸液彻底冲洗。就医。眼睛接触：立即提起眼睑，用大量流动清水或生理盐水彻底冲洗至少15分钟。就医。吸入：迅速脱离现场至通风处，保持呼吸道通畅。如呼吸困难，给输氧。如呼吸停止，立即进行人工呼吸，就医。火灾、爆炸：穿防火防毒服，佩戴合适防护用具，站在上风向尽可能远距离启用喷淋水、消防水稀释等合适的消防设施设备。为了避免易燃气体的累积和重燃，消防人员必须如有可能，在没有危险的情况下切断氨气泄漏源，然后根据燃烧的物质灭火。若不能切断气源，则不允许熄灭泄漏处的火焰。用大量水冷却容器，直至火灾扑灭。容器突然发出异常声音或发生异常现象，立即撤离，切勿在储罐两端停留。泄漏：根据气体的影响区域划定警戒区，无关人员从侧风、上风向撤离至安全区。启用防爆风机，合理通风，加速扩散。将产生的大量废水引入事故池统一收集处理。公司应急联系电话：急救电话：火警119、医疗120责任部门：责任人：联系电话：

附录C（资料性附录）

风险评价方法C.1风险评价方法-LEC法（推荐使用）1.2识别出的危险因素按照（LEC法）打分进行判断：即按L（事故或危害因素事件发生的可能性）、E（暴露于危害因素环境的频率）、C（事故发生的可能后果）三方面打分，通过公式D=L*E*C计算出D的值来确定相应的风险等级。表C.1-1事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.1-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.1-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准1人以上死亡，或6人以上重伤5000万以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人～6人重伤500万～5000万装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下重伤50万～500万部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病5万～50万部分设备停工公司及周边范围3不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服0.5万～5万1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡0.5万以下没有停工形象没有受损1.2根据可能性和后果确定风险程度D=LEC通过计算LEC数值的乘积得到风险程度大小D确定的风险程度D区间确定风险等级。各啤酒制造企业可根据安全生产综合管理情况选用不同的风险等级评定标准。表C.1-4风险等级评定标准（已对风险值修订加严评定等级）风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>160A/1级高度危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻70～160B/2级中度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改20～70C/3级一般危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通安排计划治理<20D/4级稍有危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理表C.1-5风险等级评定标准风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>320A/1级高度危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160～320B/2级中度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70～160C/3级一般危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通安排计划治理<70D/4级稍有危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理附录D

（资料性附录）生产过程危险和有害因素分类标准D．1啤酒企业生产工艺流程图(参考)D.2啤酒制造企业主要涉及事故类型及后果分布表（包含但不限于）序号重点岗位名称主要事故类型1原料仓及处理火灾、爆炸（粉尘爆炸）、机械伤害、触电、车辆伤害、高处坠落、物体打击、噪声、坍塌等2糖化间腐蚀、灼烫、机械伤害、触电、噪声、高温等3发酵间火灾、爆炸、腐蚀、灼烫、机械伤害、中毒、窒息、触电、噪声等5气体站爆炸、灼烫、机械伤害、窒息、触电、物体打击、噪声、低温等6包装车间机械伤害、窒息、触电、高处坠落、物体打击、噪声、辐射等7仓库化学品库（火灾、爆炸、窒息、中毒、腐蚀、机械伤害、车辆伤害）；其它仓库（机械伤害、车辆伤害、物体打击）等8配电间火灾、爆炸、触电等9污水站火灾、爆炸、腐蚀、机械伤害、中毒、触电、淹溺、灼烫、高温等10制冷间火灾、爆炸、灼烫、机械伤害、中毒、触电、噪声、低温、腐蚀、静电危害等11装卸物流区车辆伤害、高处坠落、物体打击、噪声等D.3生产过程危险和有害因素分类标准D.3.1物的不安全状态D.3.1.1装置、设备、工具、厂房等a)设计不良①强度不够；②稳定性不好；③密封不良反应；④应力集中；⑤外型缺陷、外露运动件；⑥缺乏必要的连接装置；⑦构成的材料不合适；⑧其他。b)防护不良①没有安全防护装置或不完善；②没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；③缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；④没有指定使用或禁止使用某用品、用具；⑤其他。B)维修不良①废旧、疲劳、过期而不更新；②出故障未处理；③平时维护不善；④其他。D.3.1.2物料a)物理性①高温物（固体、气体、液体）；②低温物（固体、气体、液体）；③粉尘与气溶胶；④运动物。b)化学性①易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；②自燃性物质；③有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；④腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；⑤其他化学性危险因素。B)生物性①致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；②传染病媒介物；③致害动物；④致害植物；⑤其他生物性危险源因素。——有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）——有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）——有害电磁辐射的产生①电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；②非电离辐射（超高压电场、紫外线等）D.3.2人的不安全行为D.3.2.1不按规定的方法①没有用规定的方法使用机械、装置等；②使用有毛病的机械、工具、用具等；③选择机械、装置、工具、用具等有误；④离开运转着的机械、装置等；⑤机械运转超速；⑥送料或加料过快；⑦机动车超速；⑧机动车违章驾驶；⑨其他。D.3.2.2不采取安全措施①不防止意外风险；②不防止机械装置突然开动；③没有信号就开车；④没有信号就移动或放开物体；⑤其他。D.3.2.3对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节①对运转中的机械装置等；②对带电设备；③对加压容器；④对加热物；⑤对装有危险物；⑥其他。D.3.2.4使安全防护装置失效①拆掉、移走安全装置；②使安全装置不起作用；③安全装置调整错误；④去掉其他防护物。D.3.2.5制造危险状态①货物过载；组装中混有危险物；②把规定的东西换成不安全物；③临时使用不安全设施；④其他。D.3.2.6使用保护用具的缺陷①不使用保护用具；②不穿安全服装；③保护用具、服装的选择、使用方法有误。D.3.2.7不安全放置①使机械装置在不安全状态下放置；②车辆、物料运输设备的不安全放置；③物料、工具、垃圾等的不安全放置；④其他。D.3.2.8接近危险场所①接近或接触运转中的机械、装置；②接触吊货、接近货物下面；③进入危险有害场所；④上或接触易倒塌的物体；⑤攀、坐不安全场所；⑥其他。D.3.2.9某些不安全行为①用手代替工具；②没有确定安全就进行下一个动作；③从中间、底下抽取货物；④扔代替用手递；⑤飞降、飞乘；不必要的奔跑；⑥作弄人、恶作剧；⑦其他。D.3.2.10误动作①货物拿得过多；②拿物体的方法有误；③推、拉物体的方法不对；④其他。D.2.2.11其他不安全行动D.3.3作业环境的缺陷D.3.3.1作业场所①没有确保通路；②工作场所间隔不足；③机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；④物体放置的位置不当；⑤物体堆积方式不当；⑥对意外的摆动防范不够；⑦信号缺陷（没有或不当）；⑧标志缺陷（没有或不当）。D.3.3.2环境因素①采光不良或有害光照；②通风不良或缺氧；③温度过高或过低；④压力过高或过低；⑤湿度不当；⑥给排水不良；⑦外部噪声；⑧自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。D.3.4安全健康管理的缺陷D.3.4.1安全生产保障①安全生产条件不具备；②没有安全管理机构或人员；③安全生产投入不足；④违反法规、标准。D.3.4.2危险评价与控制①未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；②未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；③对重大危险的控制措施不当。D.3.4.3作用于职责①职责划分不清；②职责分配相矛盾；③授权不清或不妥；④报告关系不明确或不正确。D.3