(高清版)GBT 39786-2021 信息安全技术 信息系统密码应用基本要求

ICS35.040信息安全技术信息系统密码应用基本要求国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会IGB/T39786—2021 12规范性引用文件 13术语和定义 14概述 24.1信息系统密码应用技术框架 24.2密码应用基本要求等级描述 3 46第一级密码应用基本要求 46.1物理和环境安全 46.2网络和通信安全 46.3设备和计算安全 46.4应用和数据安全 46.5管理制度 56.6人员管理 56.7建设运行 56.8应急处置 57第二级密码应用基本要求 57.1物理和环境安全 57.2网络和通信安全 57.3设备和计算安全 67.4应用和数据安全 67.5管理制度 67.6人员管理 67.7建设运行 67.8应急处置 78第三级密码应用基本要求 78.1物理和环境安全 78.2网络和通信安全 78.3设备和计算安全 78.4应用和数据安全 78.5管理制度 88.6人员管理 88.7建设运行 88.8应急处置 99第四级密码应用基本要求 9ⅡGB/T39786—20219.1物理和环境安全 99.2网络和通信安全 99.3设备和计算安全 99.4应用和数据安全 9.5管理制度 9.6人员管理 9.7建设运行 9.8应急处置 10第五级密码应用基本要求 附录A(资料性附录)不同级别密码应用基本要求汇总列表 附录B(资料性附录)密钥生存周期管理 ⅢGB/T39786—2021本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本标准由全国信息安全标准化技术委员会(SAC/TC260)提出并归口。本标准起草单位：北京数字认证股份有限公司、国家密码管理局商用密码检测中心、中国科学院数息产业股份有限公司、中国金融电子化公司、飞天诚信科技股份有限公司、安徽科测信息技术有限公司、深圳市网安计算机安全检测技术有限公司、山东省计算中心(国家超级计算济南中心)、中国电子科技集团公司第十五研究所(信息产业信息安全测评中心)、北京电子科技学院、北京三未信安科技发展有限公1GB/T39786—2021信息安全技术信息系统密码应用基本要求要求。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文GB/T37092信息安全技术密码模块安全要求3术语和定义3.1机密性confidentiality保证信息不被泄露给非授权实体的性质。数据完整性dataintegrity3.33.43.53.6数据没有遭受以非授权方式所作的改变的性质。证明一个已经发生的操作行为无法否认的性质。对数据进行密码变换以产生密文的过程。控制密码算法运算的关键信息或参数。2GB/T39786—2021a)机密性技术要求保护对象3)传输的重要数据；4)信息系统应用中所有存储的重要数据。b)完整性技术要求保护对象使用基于对称密码算法或密码杂凑算法的消息鉴别码机制、基于公钥密码算法的数字签名机3GB/T39786—20214)访问控制信息；5)重要信息资源安全标记；6)重要可执行程序；7)视频监控音像记录；8)电子门禁系统进出记录；9)传输的重要数据；10)信息系统应用中所有存储的重要数据。c)真实性技术要求应用场景使用动态口令机制、基于对称密码算法或密码杂凑算法的消息鉴别码机制、基于公钥密码算法的数字签名机制等密码技术实现真实性，信息系统中应用场景为：1)进入重要物理区域人员的身份鉴别；2)通信双方的身份鉴别；4)重要可执行程序的来源真实性保证；5)登录操作系统和数据库系统的用户身份鉴别；6)应用系统的用户身份鉴别。d)不可否认性技术要求保护对象使用基于公钥密码算法的数字签名机制等密码技术来保证数据原发行为的不可否认性和数据接收行为的不可否认性。4.1.3密码应用管理要求维度a)密码应用安全管理相关流程制度的制定、发布、修订的规范性要求；b)密码相关安全人员的密码安全意识以及关键密码安全岗位员工的密码安全能力的培养，人员工作流程要求等；c)建设运行过程中密码应用安全要求及方案落地执行的一致性和有效性要求；d)处理密码应用安全相关的应急突发事件的能力要求。4.2密码应用基本要求等级描述本标准对信息系统密码应用划分为自低向高的五个等级，参照GB/T22239的等级保护对象应具系统管理者可按照业务实际情况选择相应级别的密码保障技术能力及管理能力，各等级描述如下：度的管理要求，并鼓励使用密码保障信息系统安全；——第二级，是在第一级要求的基础上，增加操作规程、人员上岗培训与考核、应急预案等管理要求，并要求优先选择使用密码保障信息系统安全；——第五级(略)。本标准所要求的不同等级密码应用基本要求简表参见附录A。4GB/T39786—20215通用要求第一级到第五级的信息系统应符合以下通用要求：a)信息系统中使用的密码算法应符合法律、法规的规定和密码相关国家标准、行业标准的有关要求；b)信息系统中使用的密码技术应遵循密码相关国家标准和行业标准；c)信息系统中使用的密码产品、密码服务应符合法律法规的相关要求。6第一级密码应用基本要求6.1物理和环境安全本级要求包括：a)可采用密码技术进行物理访问身份鉴别，保证重要区域进入人员身份的真实性；b)可采用密码技术保证电子门禁系统进出记录数据的存储完整性；c)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格。6.2网络和通信安全本级要求包括：a)可采用密码技术对通信实体进行身份鉴别，保证通信实体身份的真实性；b)可采用密码技术保证通信过程中数据的完整性；c)可采用密码技术保证通信过程中重要数据的机密性；d)可采用密码技术保证网络边界访问控制信息的完整性；e)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格。6.3设备和计算安全本级要求包括：a)可采用密码技术对登录设备的用户进行身份鉴别，保证用户身份的真实性；b)可采用密码技术保证系统资源访问控制信息的完整性；c)可采用密码技术保证日志记录的完整性；d)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格。6.4应用和数据安全本级要求包括：a)可采用密码技术对登录用户进行身份鉴别，保证应用系统用户身份的真实性；b)可采用密码技术保证信息系统应用的访问控制信息的完整性；c)可采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的机密性；d)可采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的机密性；e)可采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的完整性；f)可采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的完整性；5GB/T39786—2021g)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格。6.5管理制度使用密码技术的信息系统应符合以下管理制度要求：a)应具备密码应用安全管理制度，包括密码人员管理、密钥管理、建设运行件及介质管理等制度；b)应根据密码应用方案建立相应密钥管理规则。6.6人员管理使用密码技术的信息系统应符合以下人员管理要求：a)相关人员应了解并遵守密码相关法律法规、密码应用安全管理制度；b)应及时终止离岗人员的所有密码应用相关的访问权限、操作权限。6.7建设运行本级要求包括：a)应依据密码相关标准和密码应用需求，制定密码应用方案；b)应根据密码应用方案，确定系统涉及的密钥种类、体系及其生存周期环节，各环节密钥管理要求参照附录B;c)应按照密码应用方案实施建设；d)投入运行前可进行密码应用安全性评估。6.8应急处置本级要求为：可根据密码产品提供的安全策略，由用户自主处置密码应用安全事件。7第二级密码应用基本要求7.1物理和环境安全本级要求包括：a)宜采用密码技术进行物理访问身份鉴别，保证重要区域进入人员身份的真实性；b)可采用密码技术保证电子门禁系统进出记录数据的存储完整性；c)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；d)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092一级及以上安全要求。7.2网络和通信安全本级要求包括：a)宜采用密码技术对通信实体进行身份鉴别，保证通信实体身份的真实性；b)可采用密码技术保证通信过程中数据的完整性；c)宜采用密码技术保证通信过程中重要数据的机密性；d)可采用密码技术保证网络边界访问控制信息的完整性；e)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；6GB/T39786—2021f)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092一级及以上安全要求。7.3设备和计算安全本级要求包括：a)宜采用密码技术对登录设备的用户进行身份鉴别，保证用户身份的真实性；b)可采用密码技术保证系统资源访问控制信息的完整性；c)可采用密码技术保证日志记录的完整性；d)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；e)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092一级及以上安全要求。7.4应用和数据安全本级要求包括：a)宜采用密码技术对登录用户进行身份鉴别，保证应用系统用户身份的真实性；b)可采用密码技术保证信息系统应用的访问控制信息的完整性；c)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的机密性；d)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的机密性；e)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的完整性；f)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的完整性；g)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；h)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092一级及以上安全要求。7.5管理制度使用密码技术的信息系统应符合以下管理制度要求：件及介质管理等制度；b)应根据密码应用方案建立相应密钥管理规则；c)应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程。7.6人员管理使用密码技术的信息系统应符合以下人员管理要求：a)相关人员应了解并遵守密码相关法律法规、密码应用安全管理制度；b)应建立密码应用岗位责任制度，明确各岗位在安全系统中的职责和权限；c)应建立上岗人员培训制度，对于涉及密码的操作和管理的人员进行专门培训，确保其具备岗位所需专业技能；d)应建立关键人员保密制度和调离制度，签订保密合同，承担保密义务。7.7建设运行本级要求包括：a)应依据密码相关标准和密码应用需求，制定密码应用方案；b)应根据密码应用方案，确定系统涉及的密钥种类、体系及其生存周期环节，各环节密钥管理要求参照附录B;c)应按照应用方案实施建设；7GB/T39786—2021d)投入运行前宜进行密码应用安全性评估。7.8应急处置处置措施结合实际情况及时处置。8第三级密码应用基本要求8.1物理和环境安全本级要求包括：a)宜采用密码技术进行物理访问身份鉴别，保证重要区域进入人员身份的真实性；b)宜采用密码技术保证电子门禁系统进出记录数据的存储完整性；c)宜采用密码技术保证视频监控音像记录数据的存储完整性；d)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；e)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092二级及以上安全要求。8.2网络和通信安全本级要求包括：a)应采用密码技术对通信实体进行身份鉴别，保证通信实体身份的真实性；b)宜采用密码技术保证通信过程中数据的完整性；c)应采用密码技术保证通信过程中重要数据的机密性；d)宜采用密码技术保证网络边界访问控制信息的完整性；e)可采用密码技术对从外部连接到内部网络的设备进行接入认证，确保接入的设备身份真实性；f)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；g)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092二级及以上安全要求。8.3设备和计算安全本级要求包括：a)应采用密码技术对登录设备的用户进行身份鉴别，保证用户身份的真实性；b)远程管理设备时，应采用密码技术建立安全的信息传输通道；c)宜采用密码技术保证系统资源访问控制信息的完整性；d)宜采用密码技术保证设备中的重要信息资源安全标记的完整性；e)宜采用密码技术保证日志记录的完整性；f)宜采用密码技术对重要可执行程序进行完整性保护，并对其来源进行真实性验证；g)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；h)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092二级及以上安全要求。8.4应用和数据安全本级要求包括：a)应采用密码技术对登录用户进行身份鉴别，保证应用系统用户身份的真实性；8GB/T39786—2021b)宜采用密码技术保证信息系统应用的访问控制信息的完整性；c)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要信息资源安全标记的完整性；d)应采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的机密性；e)应采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的机密性；f)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的完整性；g)宜采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的完整性；h)在可能涉及法律责任认定的应用中，宜采用密码技术提供数据原发证据和数据接收证据，实现数据原发行为的不可否认性和数据接收行为的不可否认性；i)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；j)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092二级及以上安全要求。8.5管理制度使用密码技术的信息系统应符合以下管理制度要求：a)应具备密码应用安全管理制度，包括密码人员管理、密钥管理、建设运行、应急处置、密码软硬件及介质管理等制度；b)应根据密码应用方案建立相应密钥管理规则；c)应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；d)应定期对密码应用安全管理制度和操作规程的合理性和适用性进行论证和审定，对存在不足或需要改进之处进行修订；e)应明确相关密码应用安全管理制度和操作规程的发布流程并进行版本控制；f)应具有密码应用操作规程的相关执行记录并妥善保存。8.6人员管理使用密码技术的信息系统应符合以下人员管理要求：a)相关人员应了解并遵守密码相关法律法规、密码应用安全管理制度；b)应建立密码应用岗位责任制度，明确各岗位在安全系统中的职责和权限：1)根据密码应用的实际情况，设置密钥管理员、密码安全审计员、密码操作员等关键安全岗位；2)对关键岗位建立多人共管机制；3)密钥管理、密码安全审计、密码操作人员职责互相制约互相监督，其中密码安全审计员岗位不可与密钥管理员、密码操作员兼任；4)相关设备与系统的管理和使用账号不得多人共用。c)应建立上岗人员培训制度，对于涉及密码的操作和管理的人员进行专门培训，确保其具备岗位所需专业技能；d)应定期对密码应用安全岗位人员进行考核；e)应建立关键人员保密制度和调离制度，签订保密合同，承担保密义务。8.7建设运行本级要求包括：a)应依据密码相关标准和密码应用需求，制定密码应用方案；b)应根据密码应用方案，确定系统涉及的密钥种类、体系及其生存周期环节，各环节密钥管理要求参照附录B;c)应按照应用方案实施建设；9GB/T39786—2021d)投入运行前应进行密码应用安全性评估，评估通过后系统方可正式运行；e)在运行过程中，应严格执行既定的密码应用安全管理制度，应定期开展密码应用安全性评估及攻防对抗演习，并根据评估结果进行整改。8.8应急处置本级要求包括：a)应制定密码应用应急策略，做好应急资源准备，当密码应用安全事件发生时，应立即启动应急处置措施，结合实际情况及时处置；b)事件发生后，应及时向信息系统主管部门进行报告；c)事件处置完成后，应及时向信息系统主管部门及归属的密码管理部门报告事件发生情况及处置情况。9第四级密码应用基本要求9.1物理和环境安全本级要求包括：a)应采用密码技术进行物理访问身份鉴别，保证重要区域进入人员身份的真实性；b)应采用密码技术保证电子门禁系统进出记录数据的存储完整性；c)应采用密码技术保证视频监控音像记录数据的存储完整性；d)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；e)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092三级及以上安全要求。9.2网络和通信安全本级要求包括：a)应采用密码技术对通信实体进行双向身份鉴别，保证通信实体身份的真实性；b)应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性；c)应采用密码技术保证通信过程中重要数据的机密性；d)应采用密码技术保证网络边界访问控制信息的完整性；e)宜采用密码技术对从外部连接到内部网络的设备进行接入认证，确保接入设备身份的真实性；f)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；g)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092三级及以上安全要求。9.3设备和计算安全本级要求包括：a)应采用密码技术对登录设备的用户进行身份鉴别，保证用户身份的真实性；b)远程管理设备时，应采用密码技术建立安全的信息传输通道；c)应采用密码技术保证系统资源访问控制信息的完整性；d)应采用密码技术保证设备中的重要信息资源安全标记的完整性；e)应采用密码技术保证日志记录的完整性；f)应采用密码技术对重要可执行程序进行完整性保护，并对其来源进行真实性验证；g)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经GB/T39786—2021商用密码认证机构认证合格；h)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092三级及以上安全要求。9.4应用和数据安全本级要求包括：a)应采用密码技术对登录用户进行身份鉴别，保证应用系统用户身份的真实性；b)应采用密码技术保证信息系统应用的访问控制信息的完整性；c)应采用密码技术保证信息系统应用的重要信息资源安全标记的完整性；d)应采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的机密性；e)应采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的机密性；f)应采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在传输过程中的完整性；g)应采用密码技术保证信息系统应用的重要数据在存储过程中的完整性；h)在可能涉及法律责任认定的应用中，应采用密码技术提供数据原发证据和数据接收证据，实现数据原发行为的不可否认性和数据接收行为的不可否认性；i)以上如采用密码服务，该密码服务应符合法律法规的相关要求，需依法接受检测认证的，应经商用密码认证机构认证合格；j)以上采用的密码产品，应达到GB/T37092三级及以上安全要求。9.5管理制度使用密码技术的信息系统应符合以下管理制度要求：a)应具备密码应用安全管理制度，包括密码人员管理、密钥管理、建设运行、应急件及介质管理等制度；b)应根据密码应用方案建立相应密钥管理规则；c)应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；d)应定期对密码应用安全管理制度和操作规程的合理性和适用性进行论证和审定，对存在不足或需要改进之处进行修订；e)应明确相关密码应用安全管理制度和操作规程的发布流程并进行版本控制；f)应具有密码应用操作规程的相关执行记录并妥善保存。9.6人员管理使用密码技术的信息系统应符合以下人员管理要求：a)相关人员应了解并遵守密码相关法律法规、密码应用安全管理制度；b)应建立密码应用岗位责任制度，明确各岗位在安全系统中的职责和权限：1)根据密码应用的实际情况，设置密钥管理员、密码安全审计员、密码操作员等关键安全2)对关键岗位建立多人共管机制；3)密钥管理、密码安全审计、密码操作人员职责互相制约互相监督，其中密码安全审计员岗位不可与密钥管理员、密码操作员兼任；4)相关设备与系统的管理和使用账号不得多人共用；5)密钥管理员、密码安全审计员、密码操作员应由本机构的内部员工担任，并应在任前对其进行背景调查。c)应建立上岗人员培训制度，对于涉及密码的操作和管理的人员进行专门培训，确保其具备岗位所需专业技能；GB/T39786—2021d)应定期对密码应用安全岗位人员进行考核；e)应建立关键人员保密制度和调离制度，签订保密合同，承担保密义务。9.7建设运行本级要求包括：a)应依据密码相关标准和密码应用需求，制定密码应用方案；b)应根据密码应用方案，确定系统涉及的密钥种类、体系及其生存周期环节，各环节密钥管理要求参照附录B;c)应按照应用方案实施建设；d)投入运行前应进行密码应用安全性评估，评估通过后系统方可正式运行；e)在运行过程中，应严格执行既定的密码应用安全管理制度，应定期开展密码应用安全性评估及攻防对抗演习，并根据评估结果进行整改。9.8应急处置本级要求包括：a)应制定密码应用应急策略，做好应急资源准备，当密码应用安全事件发生时，应立即启动应急b)事件发生后，应及时向信息系统主管部门及归属的密码管理部门进行报告；c)事件处置完成后，应及时向信息系统主管部门及归属的密码管理部门报告事件发生情况及处置情况。10第五级密码应用基本要求略。GB/T39786—2021(资料性附录)不同级别密码应用基本要求汇总列表第一级～第四级密码应用基本要求，见表A.1,第五级略。表A.1第一级～第四级密码应用基本要求汇总列表指标体系第一级第二级第三级第四级技术要求物理和环境安全身份鉴别可宜宜应电子门禁记录数据存储完整性可可宜应视频监控记录数据存储完整性—宜应密码服务应应应应密码产品一级及以上二级及以上三级及以上网络和通信安全身份鉴别可宜应应通信数据完整性可可宜应通信过程中重要数据的机密性可宜应应网络边界访问控制信息的完整性可可宜应安全接入认证—可宜密码服务应应应应密码产品一级及以上二级及以上三级及以上设备和计算安全身份鉴别可宜应应远程管理通道安全应应系统资源访问控制信息完整性可可宜应重要信息资源安全标记完整性宜应日志记录完整性可可宜应重要可执行程序完整性、重要可执行程序来源真实性宜应密码服务应应应应密码产品一级及以上二级及以上三级及以上应用和数据安全身份鉴别可宜应应访问控制信息完整性可可宜应重要信息资源安全标记完整性—宜应重要数据传输机密性可宜应应重要数据存储机密性可宜应应重要数据传输完整性可宜宜应重要数据存储完整性可宜宜应不可否认性—宜应密码服务应应应应密码产品—一级及以上二级及以上三级及以上指标体系第一级第二级第三级第四级管理要求管理制度具备密码应用安全管理制度应应应应密钥管理规则应应应应建立操作规