国际贸易学课件：国际贸易政策

国际贸易政策

第一节对外贸易政策概述一、对外贸易政策的意义对外贸易政策是指一国政府根据本国的政治经济利益和发展目标而制定的在一定时期内的进出口贸易活动的准则。它集中体现为一国在一定时期内对进出口贸易所实行的法律、规章、条例及措施等。它既是一国经济政策的一个重要组成部分，又是一国对外政策的一个重要组成部分。

对外贸易政策一般涉及三个层面的内容：1.对外贸易总政策2.对外贸易国别（或地区）政策3.对外贸易具体政策对外贸易政策是一国经济政策的重要组成部分，其根本目的是：促进生产力发展实现经济增长维护经济稳定维护良好的国际经济环境和政治环境对外贸易政策的直接目的有：保护本国市场，维持国际收支平衡（增加出口，控制进口）改善本国产业结构二、对外贸易政策的主要类型从国际贸易的历史考察，以国家对外贸的干预与否为标准，可以把对外贸易政策归纳为两（三）种基本类型：自由贸易政策、保护贸易政策（和管理贸易政策）1.自由贸易政策自由贸易政策是指国家对商品进出口不加干预，对进口商品不加限制，不设障碍；对出口商品也不给以特权和优惠，放任自由，使商品在国内外市场上自由竞争。自由贸易政策产生的历史背景是资本主义自由竞争时期（18世纪至19世纪），主要在英国、荷兰等首先进入资本主义，在经济上和竞争上居优势的国家实行，其主要代表人物是英国的古典经济学家亚当·斯密和大卫·李嘉图。

2.保护贸易政策保护贸易政策是指国家对商品进出口积极加以干预，利用各种措施限制商品进口，保护国内市场和国内生产，使之免受国外商品竞争；对本国出口商品给予优待和补贴，鼓励扩大出口。保护贸易政策在不同的历史阶段，由于其所保护的对象、目的和手段不同，贸易保护主义源自资本主义原始积累时期的重商主义，并且在20世纪大萧条后演变为超贸易保护主义。3.管理贸易政策管理贸易政策，又称协调贸易政策，是指国家对内制定一系列的贸易政策、法规，加强对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、健康的发展；对外通过谈判签订双边、区域及多边贸易条约或协定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权利与义务。管理贸易政策是20世纪80年代以来，在国际经济联系日益加强而新贸易保护主义重新抬头的双重背景下逐步形成的。在这种背景下，为了既保护本国市场，又不伤害国际贸易秩序，，各国政府纷纷加强了对外贸易的管理和协调，从而逐步形成了管理贸易政策或者说协调贸易政策。管理贸易是介于自由贸易和保护贸易之间的一种对外贸易政策，是一种协调和管理兼顾的国际贸易体制，成为各国对外贸易政策发展的方向。三、制定对外贸易政策的主要依据贸易政策制定的主要依据有：

1.

本国经济发展水平2.

国内经济发展状况3.

本国经济发展战略4.

国内利益集团的影响5.

国际经济环境1.经济发展水平及其在世界市场中的比较优势。一方面，一个国家在经济发展的不同阶段，其国内的生产力水平和发展目标不同，制约着对外贸易政策。一般来说，处于工业经济发展初期阶段的国家，采取保护贸易政策；而处于工业经济发达阶段的国家，采取自由贸易政策。另一方面，一个国家在世界市场上的地位和力量对比制约着对外贸易政策。一般来说，处于劣势地位，商品竞争力弱的国家，采取保护贸易政策；而处于优势地位，商品竞争力强的国家，采取自由贸易政策。2.国内经济状况和经济发展战略

一国的对外贸易政策一般与国内经济政策的目标是一致的，都要维护国家的经济增长和市场稳定。国内的经济状况，如物价和就业状况是对外贸易政策必须考虑的重要因素。对外贸易政策要考虑国家在全球的长期利益，包括政治利益和经济利益。从世界经济发展的规律来看，资本主义各国的经济发展总是呈周期性变化、波浪式前进的。在不同阶段，其国内经济状况不同，总经济政策不同，必然引起对外贸易政策的调整。3.在国际分工中的地位以及与他国的经济关系处于主导地位时，扩张欲望强，倾向于主张自由贸易政策；国家可能订立和参加双边和多边协定或条约，地区或全球性经济集团，从而承担一定的义务并享受一定的利益。一般来说，在资本主义经济发展的繁荣阶段，各国经济普遍高涨，如19世纪中叶和20世纪中叶，贸易自由化倾向就占上风；在资本主义经济发展的危机、萧条阶段，如20世纪30年代和20世纪70年代，保护贸易倾向就会蔓延和加强。

4.国内政治和社会因素执政领导人的政治观点和经济思想公众的关心和支持程度各种利益集团的影响在资本主义国家，占统治地位的资产阶级内部，一般存在着若干不同的利益集团。在一定时期，某一集团在政治上占上风，则该国的对外贸易政策就反映这个集团的利益和意志，主要为这个集团服务。比如，受到进口商品激烈竞争的产业利益集团可能主张限制进口，实行保护贸易政策。四、对外贸易政策的制定和执行

一个国家对外贸易政策的制定，一般是由该国的立法机构进行。比如议会直接通过贸易法案，或由议会授权总统或政府制订、颁布有关的法令或规章，如进出口商品关税的提高或降低、进出口商品的限额、是否实行许可证制、商品检验规章以及与外国签订贸易协定等。对外贸易政策在制定以前，立法机构一般要征询各大企业集团的意见。大企业主也必然通过各种方式，包括通过其组织──企业主协会或商会向立法机构提出建议，施加影响。

国家设立一系列专门机构，按照对外贸易政策的规定对进出口商品进行管理。比如在政府中设立外贸部或商业部作为对外贸易的行政管理机构；在对外开放的口岸地点设立海关作为进出口商品的通道，对商品进行监督查验、征收关税、查禁走私；设立进出口银行，从金融上支持商品的进出口，发放出口信贷、办理国际支付结算；设立商品检验局和卫生检疫机构，从进出口商品的质量、卫生和技术标准等方面进行把关。必要时出面参与与他国政府或国际经济贸易组织的谈判和协调。除了前面提到的原则性依据，对外贸易政策制定过程中，会受到多方面的影响。可以从政策需求和政策供给两个方面考察。各种利益集团的利益和政策偏好政策制定者的利益和政策偏好各种利益集团组织政府机构和决策机制政策需求政策供给第二节国际贸易政策演变一、资本原始积累时期的重商主义保护贸易政策英国的重商主义保护贸易政策产生背景

15世纪末，西欧封建经济体系逐渐瓦解，资本主义生产关系开始萌芽和成长，航海业发达，促进了英国对外贸易的发展。商业资本地位上升，重商主义开始流行。理论基础重商主义政策内容

•限制进口的措施

•

促进出口的措施

•颁布重商主义的有关法令政策影响英国农业生产完成了资本主义化，工商业的资本主义方式得到巩固。

二、资本主义上升时期的自由贸易与保护贸易政策

（一）英国的自由贸易政策产生背景英国自18世纪后中叶开始进入工业革命，拥有了相对于外国工业产品的绝对优势。重商主义的保护贸易政策成为英国工业资产阶级对外扩张的障碍，自由贸易的政策开始受到推崇。理论基础比较优势理论政策内容

•废除《航海法》、《谷物法》•逐步降低关税率，减少纳税商品数目

•取消特权公司

•改变对殖民地的贸易政策

•和国外签订一系列互减关税的条约政策影响从19世纪中后期一直到一战以前，自由贸易给英国带来了巨大的经济利益。一些学者得出结论“对外贸易是英国经济增长的发动机”。（二）美国和德国的保护贸易政策1.

美国的保护贸易政策产生背景

1776年美国独立战争胜利，当时美国还是一个落后的农业国，制造业远远落后于英国。美国第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿主张通过关税保护制度使美国实现经济自立。理论基础幼稚产业保护理论政策内容颁布一系列关税法案，大幅提高制造业品的关税税率。政策影响大大推进了美国的工业化进程，促进了美国的经济发展，使美国从落后的农业国成长为强大的工业国。

2.

德国的保护贸易政策产生背景

1870年德国刚统一时工业力量非常薄弱，并一度实行自由贸易政策，1873年的世界经济危机使德国意识到工业的重要性。之后德国宰相俾斯麦开始实行贸易保护政策，在贸易保护条件下发展德国工业。理论基础幼稚产业保护理论政策内容

•

以高关税率封闭本国市场，保护本国工业

•

以关税收入为国家政府提供大量财政资金

•设置进口配额，征收各项国内税政策影响德国重工业得到迅速发展，跃居世界前列。1889年德国成为工业国家。到一战爆发前，德国在世界工业中所占的比重达到14.8%。三.垄断资本主义时期的超保护贸易政策

产生背景：超保护贸易政策是19世纪末至第二次世界大战期间资本主义垄断时期各资本主义国家普遍实行的保护贸易政策。在这一时期，垄断代替了自由竞争，成为社会经济生活的基础。同时，资本主义社会的各种矛盾进一步暴露，世界市场的竞争开始变得激烈。于是，各国垄断资产阶级为了垄断国内市场和争夺国外市场，纷纷要求实行保护贸易政策。这一时期的保护贸易政策与自由竞争时期的保护贸易政策有明显的区别，是一种侵略性的保护贸易政策，因此称其为超保护贸易政策。理论基础凯恩斯的对外贸易乘数论。

超保护贸易政策具有以下特点：a.保护的对象不再是国内幼稚工业，而是国内高度发达或出现衰落的垄断工业；b.保护的目的不再是培植国内工业的自由竞争能力，而是垄断国内外市场；c.保护的手段不仅仅是关税壁垒，而且出现了各种各样的限进奖出的措施。四、第二次世界大战以来的贸易自由化

背景•二战后资本主义国家普遍实现了经济的持续高速发展。第二次世界大战后，世界经济逐渐恢复，尤其是美国的经济增长，产生了对外扩张小需要。此外，各国之间的经济联系逐渐加强，生产活动和资本流动向国际化发展。消除国际贸易障碍的要求成为众望所归。

•贸易自由化是指各国通过双边或多边协定，削减关税壁垒，抑制非关税壁垒，消除各种贸易障碍，促进国际货物和服务交换的过程。关税与贸易总协定成立是这一时期的一个重要成果。•关税水平大幅度降低•非关税壁垒减少•发达国家对发展中国家提供单方面的贸易优惠

五、20世纪70年代后的新贸易保护主义（一）新贸易主义的产生随着经济增长，主要资本主义国家经济实力对比发生变化，国际经济出现波动，国际竞争关系日趋复杂化。新贸易保护主义是对第二次世界大战后贸易自由化倾向的反省，形成于20世纪70年代中期。期间，资本主义国家经历了两次经济危机，经济出现衰退，陷入滞胀的困境，就业压力增大，市场问题日趋严重。尤其是在战后贸易自由化中起领先作用的美国，在世界市场的竞争中，日益面临着日本和欧共体国家的挑战，从20世纪70年代开始，从贸易顺差转为逆差，且差额迅速上升。在这种情况下，美国率先转向贸易保护主义，并引起各国纷纷效尤，致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张。（二）新贸易保护主义的特点主导国家以发达国家美国、欧盟、日本为主保护范围不断扩大保护措施以非关税壁垒为主带有明显的歧视性管理贸易盛行（三）不完全竞争条件下的战略性贸易政策理论基础

新贸易理论政策实践

20世纪80年代以来，日本、美国和欧盟大量实施战略性贸易政策，在寡头垄断行业争夺市场。支持新贸易保护主义的观点凯恩斯的新重商主义矫正国内市场存在的扭曲改善不利的贸易条件维持国内的工资水平增加国内就业保证公平竞争保护知识产权改善国际收支作为报复或谈判的手段维护国家安全和生态环境支持战略产业发展新贸易保护政策扭曲了世界资源的合理配置并没有有效维持受保护国家的就业给发达国家和发展中国家都造成了损失六、国际贸易政策发展趋势1.管理贸易政策二战后世界经济逐步得到恢复并取得很大发展，一些发达国家重新开始推动贸易自由化。20世纪70年代后受经济衰退的影响，许多国家又采取了贸易保护主义政策。自由贸易政策和贸易保护政策的变迁受到世界经济发展周期以及经济贸易大国的影响。为了既保护本国市场，又不伤害国际贸易秩序，各国政府纷纷加强了对外贸易的管理和协调，从而逐步形成了管理贸易政策或者说协调贸易政策。管理贸易政策是20世纪80年代以来，在国际经济联系日益加强而新贸易保护主义重新抬头的双重背景下逐步形成的。管理贸易是介于自由贸易和保护贸易之间的一种对外贸易政策，是一种协调和管理兼顾的国际贸易体制，是各国对外贸易政策发展的方向。2、贸易自由化的深化20世纪90年代以来，随着世界经济的好转和经济全球化的加速，贸易自由化成为世界各国对外贸易政策的主流。世界贸易组织的建立：关贸总协定成员数量不断增加，最终导致世界贸易组织建立。多边贸易体制的作用不断扩大：发达国家为主，发展中国家和地区以及转型国家也主动推行贸易自由化措施。3.公平贸易思想进入市场机会均等，以优惠对优惠，贸易限制对等，以限制对限制，优惠对优惠，加强双边和多边贸易协商。4.促进高科技产业发展的措施5.对外贸易政策与其他政策的融合讨论：如何认识贸易摩擦现象？第三节发展中国家的贸易政策

本节将介绍发展中国家的贸易政策和贸易与经济发展战略。发展中国家经济基础比较薄弱，而且贸易政策探索主要是从二战后经济独立开始的，虽然还不够成熟和系统，但进行了很多有益的尝试。一、发展中国家的概念和界定

发展中国家的概念又称为欠发达国家，是发达国家的对称，指生产力低下、经济比较落后、起步较晚但正在逐步发展的国家。

发展中国家的界定世界银行的界定联合国的界定经济合作与发展组织的界定世界贸易组织的界定二、发展中国家的初级产品出口与贸易条件

（一）发展中国家初级产品出口与贸易条件变化初级产品是发展中国家的主要出口商品，约占其出口总值的3/4，大部份输往发达国家。初级产品价格短期波动很大，导致发展中国家出口收入不稳定。初级产品价格长期趋于下降，导致发展中国家贸易条件恶化。（二）初级产品价格不稳定的原因与相关政策1.

需求变动与价格波动2.

供给变动与价格波动3.

价格稳定干预机制4.

价格稳定干预机制的政策实践

1）国际缓冲库存协定

2）国际出口配额协定

3）补偿性融资贷款（三）初级产品贸易条件恶化的原因与相关政策1.初级产品贸易条件恶化的原因

1）初级产品需求收入弹性小

2）技术进步增加了初级产品的替代品

3）技术进步降低了工业生产中原料的消耗系数

4）发展中国家初级产品的出口供给弹性小

5）发达国家的要素收入远高于发展中国家2.

改善初级产品贸易条件的相关政策

1）实现出口产品多元化发展

2）建立出口卡特尔

3）建立经济一体化组织三、发展中国家的贸易与经济发展战略

（一）发展中国家实现工业化的必要性固守农业难以获得劳动生产率的持续增长，而工业部门能够不断提高劳动生产率。社会对农产品和工业品的需求变动程度不同。农产品需求弹性较低，工业品需求弹性较大。

农业部门难以像工业部门那样卖方不完全竞争或垄断的市场结构，难以实现“垄断利润”。（二）进口替代战略进口替代是指以本国产品替代从国外进口的产品，利用关税或其他限制措施，限制国外产品的进口，保护国产商品的市场。进口替代战略的依据

1）幼稚产业保护理论

2）中心-外围理论

3）二元经济结构的现实条件进口替代战略的政策工具

1）进口限制和贸易保护

2）外汇管制和高估汇率

3）实施优惠投资政策3.进口替代战略的实践与成效

1）加快了发展中国家的工业化进程。

2）给发展中国家带来一系列问题和继续发展的困难。

3）总体上看并没有使发展中国家实现经济腾飞。进口替代政策有利于保护本国相关产业的生存，但未必能够促进其发展。进口替代工业主要面向国内市场，发展空间相对狭小，不利于国内企业在竞争中降低生产成本，提高生产技术。此外，市场进口替代产品可能需要大量进口设备和原材料，导致国际收支恶化，甚至影响到基础设施或其他产业的建设和发展。（三）出口导向战略1.出口导向战略的依据比较优势理论2.出口导向战略的政策工具

1）放宽进口限制，降低贸易壁垒

2）采用适宜或低估的汇率政策

3）鼓励出口产业发展3.出口导向战略的实践与成效

带动了“亚洲四小龙”的发展，扩大了就业，缓解外汇压力，积累了外汇资金，实现了经济起飞。但也存在一定的缺陷：一是原料进口和产品出口严重依赖国外市场；过度扶持可能造成出口部门的进步缓慢，并加剧二元经济结构。总体看来该战略的实施效果要优于进口替代战略。四、发展中国家的贸易自由化

发展中国家走向贸易自由化的历程

•二战后大多数发展中国家采取贸易保护政策。

•20世纪50年代后通过进口替代或出口导向战略发展经济。

•20世纪80年代初放弃进口替代战略，转而实行更加开放的贸易政策，走向贸易自由化。发展中国家贸易自由化的途径

•取消商品进口数量限制，以关税作为贸易保护唯一手段

•改革关税制度

•扩大出口第四节中国的对外贸易政策

中国作为一个发展中大国和社会主义国家，又经历了改革开放带来的经济巨变，在对外贸易政策方面有着独具特色的发展路径。本节将主要介绍中国建国以来对外贸易战略、体制和政策的发展变化。一、中国对外贸易战略的发展

（一）改革开放前的进口替代战略建国后实行内向型进口替代发展战略。进口替代战略具有强烈的计划经济特征。1978年十一届三中全会后开始对外开放。

（二）有限开放时期的混合发展战略从重工业优先发展的工业化战略回到劳动力密集型工业快速发展的工业化战略。对外贸易作用从调剂余缺变为推动经济增长。（三）全面开放时期的“大经贸”战略全面开拓国际市场商品、服务、技术出口和利用外资相互融合对外贸易发展与外向型经济发展相结合对外贸易由出口创汇转向促进产业结构升级和技术进步融入世界双边和多边的贸易体制二、中国对外贸易体制的变革

（一）改革开放前的对外贸易体制

1.

外贸经营管理方面对外贸易经营权完全被国家控制和垄断对外贸易部统一领导和管理，外贸各专业公司统一经营，实行指令性计划，统负盈亏2.

外汇与汇率管理方面外汇由国家垄断汇率只起记账作用，不起调节作用人民币实行固定汇率制度，长期高估（二）改革开放后到入世”前的对外贸易体制

1.外贸经营管理方面外贸经营权由国家审批外贸权力逐步对非国有企业放开经贸部计划管理范围缩小1987年开始实行出口承包经营责任制1984年中国开始实行出口退税政策

2.

外汇与汇率管理方面

1）1979~1984年•1979年后开始实行外汇留成制度•1981年到1984年内部结算价与官方汇率并存•1985年统一汇率为l美元合2.7963元人民币

2)1985~1993年•建立外汇调剂中心•1985年到1993年公开调剂市场汇率与官方汇率并存3）1994~2001年•1994年以结