股票发行承销团协议完整版范文合集

股票发行承销团协议完整版范文(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。本协议由以下各方在***********市签署：******甲方：*****主承销商(************证券公司)住宅：*****省*****市****路***号法定代表人：******************乙方：*****副主承销商(***********证券公司)住宅：*****省*****市****路***号法定代表人：******************丙方：*****分销商(*************证券公司)住宅：*****省*****市****路***号法定代表人：******************鉴于：1．甲方(即主承销商)已于****年**月**日与*****股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币***元的***种股票*****股的承销协议；甲、乙、丙三方经过友好协商，依据我国有关法律、法规的规定，在公平协商、公正合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格1．1股票的种类本次发行的股票为面值人民币***元的人民币一般股(即***股)。1．2股票的数量本次发行的股票数量为*****股。1．3股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币*****元。1．4发行总金额本次发行的总金额为：*****元(即发行总金额=发行价格****发行数量)。其次条承销方式本次股票发行实行余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出全部股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。第三条承销比例3．1甲方承销比例为****％，共计****万股；3．2乙方承销比例为****％，共计****万股；3．3丙方承销比例为****％，共计****万股。第四条承销期及起止日期本次股票发行承销期为****天(不得多于90天)，起止日期为****年**月**日到****年**月**日。第五条承销付款的日期及方式在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。第六条承销缴款的公式和日期6．1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。6．2假如本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。6．3甲方指定的银行账户户名：**********证券公司开户银行：****银行****分行银行帐号：************第七条承销费用的计算、支付公式和日期7．1承销费用的计算7．1．1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为*****万元。7．1．2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。7．1．2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即*****万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。7．1．3在三者之间和分派承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行安排，即甲方可获得*******万元，(即剩余部分********％)；乙方可获得****万元(即剩余部分********％)；丙方可获得*****万元(即剩余部分********％)。7．2承销费用支付方式和日期甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。乙方户名：**********证券公司开户银行：****银行****分行银行帐号：************丙方户名：****证券公司开户银行：****银行****分行银行帐号：************第八条甲方权利和义务8．1甲方的权利8．1．1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方赐予乐观协作。8．1．2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的状况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。8．2甲方的义务8．2．1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。8．2．2甲方应负责股票发行的广告和宣扬工作。8．2．3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。第九条乙、丙两方的权利义务9．1乙、丙两方的权利9．1．1乙、丙两方有权要求甲方按本协议商定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。9．1．2乙、丙两方有权要求甲方向其供应包括发行人供应的全部与本次承销有关的资料文件。9．2乙、丙两方的义务9．2．1乙、丙两方应依据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。9．2．2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。第十条违约责任甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小担当违约责任。第十一条争议的解决11．1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。11．2在开头协商后30日内仍未达成全都的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国**指定的**机构申请**，其**裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。第十二条附则12．1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。12．2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。12．3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。甲方：*****(盖章)********法定代表人：********乙方：*****(盖章)********法定代表人：********丙方：*****(盖章)********法定代表人：********股票发行承销团协议完整版范文(第二篇)股票发行承销团协议合同编号：__________本股票发行承销团协议（以下简称“协议”）由以下各方签署，具体内容如下：摘要：本协议旨在规定股票的发行承销安排，确保各方在该过程中的权益得到保障。根据本协议，发行公司同意将其股票交由承销团代为销售，承销团则同意履行相关手续、协助促成发行以及共同承担风险。该协议包括但不限于发行条件、承销团的职责和义务、发行股票数量和发行价格等方面的约定。本协议自签署日起生效，有效期至股票发行完成并正式上市。一、定义1.1发行公司：[公司名称]，注册地为[注册地]，法律地位为[法律地位]。1.2承销团：由以下成员组成的团体：-[成员名称]，注册地为[注册地]，法律地位为[法律地位]；-[成员名称]，注册地为[注册地]，法律地位为[法律地位]；-[成员名称]，注册地为[注册地]，法律地位为[法律地位]。1.3股票：指发行公司拥有的股份、证券或其他金融资产。二、发行条件2.1发行股票的数量、类型和发行价格等事项应在本协议签署之前达成一致，各方同意共同遵守相关约定。2.2发行条件如需进行变更，需获得所有签署方的书面同意。三、承销团的职责和义务3.1承销团同意代表发行公司就发行股票进行承销，包括但不限于销售、营销、分销、宣传和推广等活动。3.2承销团应积极履行其职责和义务，确保发行股票的顺利进行，并按照约定时间和条件完成发行。3.3承销团同意按照约定的承销费用支付方式支付相关费用，并确保透明度和合规性。四、发行过程4.1发行公司应按照相关法律法规的规定，履行配合股票发行需要的一切手续，并向承销团提供必要的协助和支持。4.2承销团应确保发行公司获得符合法律法规的发行审核及批准，包括但不限于证监会的审核和批准等。4.3发行过程中若发生法律纠纷或任何不可抗力事件，各方应积极采取必要的措施，以最大程度减少因此而造成的损失。五、风险承担5.1承销团同意根据本协议共同承担任何因发行股票而产生的风险。5.2若发行股票导致法律纠纷或损失，各方应按照约定进行风险分配和赔偿。六、解除和终止6.1本协议经任何一方提前三十天书面通知其他各方后可解除，但应履行完各自已开始履行但尚未完成的义务。6.2本协议有效期至股票发行完成并正式上市，届时自动终止。七、争议解决7.1若各方在履行本协议过程中发生任何争议，应通过友好协商予以解决。7.2若协商未能达成一致意见，各方同意将争议提交至中国大陆地区有管辖权的法院进行诉讼解决。八、其他事项8.1本协议自签署之日起生效，并取代相关之前的一切口头或书面约定。8.2本协议的任何修改、变更须经过各方的书面同意，并以补充协议的形式进行。8.3无论本协议的某一条款在任何方面是无效或不可执行的，均不影响本协议其他条款的有效性和可执行性。签署日期：___________签署地点：___________[发行公司全称]签署人：_________________职务：___________________[承销团全称]签署人：_________________职务：___________________[承销团成员全称]签署人：_________________职务：___________________股票发行承销团协议完整版范文(第三篇)股票发行承销团协议合同编号：_______________日期：_______________本股票发行承销团协议（以下简称“本协议”）由以下各方于上述日期签署：甲方（发行人）：公司名称：____________________法定代表人：__________________地址：_________________________乙方（承销团团长）：公司名称：____________________法定代表人：__________________地址：_________________________丙方（承销团成员）：公司名称：____________________法定代表人：__________________地址：_________________________鉴于：1.甲方是正式注册的股份有限公司，拟发行股票以筹集资金，并愿意委托乙方作为承销团团长，与丙方作为承销团成员联合进行股票发行，并共同承担相关责任；2.乙方作为承销团团长具备相关的专业知识、经验和能力，有能力组织、协调和监督股票发行活动；3.丙方作为承销团成员具备与其业务范围相适应的知识、经验和能力，有能力积极参与股票发行活动。鉴于上述背景，各方本着互惠互利、共同发展的原则，达成以下协议：第一条协议目的本协议旨在明确甲方、乙方和丙方之间在股票发行承销活动中的权利和义务，规范双方的行为，维护各方合法权益。第二条承销团的组建和职责1.乙方作为承销团团长，负责统筹和组织股票发行活动，担任与甲方沟通的主要联系人，并代表承销团向外部机构和个人提供必要的服务和信息。2.丙方作为承销团成员，积极执行乙方的指示，参与股票发行相关工作，并配合乙方履行其职责。第三条股票发行安排1.发行规模：甲方决定发行股票的数量、类别和面值，乙方和丙方应按照甲方的要求进行承销和宣传工作。2.发行价格：股票发行价格由甲方和乙方共同商定，乙方和丙方应按照商定的价格进行承销和宣传工作。3.发行对象：乙方和丙方负责确定发行对象，并向其提供有关股票发行的信息。第四条承销费用1.甲方承担根据法律法规应由其负担的费用和税费，包括但不限于发行费用、印花税等；2.乙方和丙方按照甲方与其双方的协议确定的承销费率，获得与其承销份额相应的承销报酬；3.若因甲方原因导致发行活动中止或取消，乙方和丙方不收取任何费用。第五条保密义务各方应对因本协议而获得的对方的商业秘密和其他机密信息保密，未经对方书面同意不得披露或向第三方泄露。第六条不可抗力任何一方因不可抗力事件而不能履行本协议的，应及时通知其他各方，并不承担迟延履约或违约责任。第七条争议解决本协议的解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。对于因合同解释或履行发生的争