某工程职业健康安全环境管理档案指南

*工程

职业健康安全环境管理档案指南

(2018:B版)

**工程项目总项目安全部

二O一八年一月

前s

1.为规范*工程总项目及各分部职业健康安全/环境保护管理工

作，使内业资料统一化、标准化，根据*市市政工程安全管理档案、

上级公司档案管理、标准化手册相关的相关要求，结合本项目特点，

特制定本指南。

2.本指南适用于总项目、各分部。

3.本指南为推荐性规定，各单位结合各自实际参考使用。各单位

要进一步规范职业健康安全/环境保护内业资料管理，做到简便、清

晰、合规，形成规范统一的内业资料。

4.本指南按照总项目《职业健康安全环境管理制度》的顺序，提

供相关的表格样式。

5.在使用本指南过程中，希望大家积极提供宝贵建议，促进其改

进、完善。

一、基本要求

1.各分部内业资料必须使用蓝色塑料档案盒，设置档案盒标签

（见附件1）,专人统一管理。

2.资料统一用A4纸张纵向（表格根据需要调整方向）打印，A3

纸按A4折叠。

3内业资料的封皮（全部黑体；资料名称一号、加粗，其余四号

必须统一（暂定附件2样式，彩打），各分部名头统一为“*标识+**

工程项目总项目第*分部）"；

设置目录，用灰白色拉杆夹装订。

4.目录样式：

目录

序号资料名称备注

5.文字性内业资料（如预案等，不包含各类记录性表格）的行文

格式：

上下边距2.54cm、左右边距3.17cm；

设置页码：底端、居中；

行距25磅;

标题字体——宋体小二、加粗、居中；

正文字体一一仿宋四号（一级小标题加粗）、首行缩进2字符、

居中；请参考一**标准化手册中相关要求。

6.各类记录性表格的格式：

上下边距2.5cm,左右边距2cm；

所有行距均为单倍；

表头字体——宋体小二、居中、加粗；

表内字体一一宋体五号、居中。

7.各分部的各项职业健康安全环境内业资料原则上由分部相关

人员签字，压盖分部印章。

二、资料清单

资料清单

一、职业健康安全环境常用表格

卷名资料名称备注

*资质、项目部及各分部成立等文件总项目存档

职业健康安全环境管理体系图各自存档

体系

职业健康安全环境管理领导小组各自存档

管理

职业健康安全环境管理部门及人员配置总项目

三类人员证书复印件结合各自实际

年度目标管理方案总项目及各分部

目标责任书各自存档

目标

月度目标自查及考核表各自存档

管理

年度工作计划及总结各分部汇总至安全部

安全周报每周一上报

受控性文件清单各自存档

文件

规章制度汇编统一版本、各自存档

制度

合规性评价各自存档，半年1次

责任清单各自存档

责任责任制考核汇总表各自存档

制岗位责任制考核表各自存档

现场安全生产责任区域牌现场

会议议程表各自存档

会议

会议签到表（附照片）各自存档

管理

会议纪要各自存档

安措投入计划（总计划、年计划、月计划）各分部汇总至安全部

费投入统计（月、年、开累）财*部提供，安全部存档

领导带班计划分部现场公示牌

带班带班记录本各自记录存档

防护用品入库登记表（安全产品生产许可

劳动

证、产品合格证、检测报告、厂家备案证复

防护物资部门

印件）

用品

防护用品发放记录表

特种

作

业

特种作业人员登记表（及复印件）各自存档，分部周报更新

人

员

五年教育规划总项目存档

年度教育培训计划各分部汇总至安全部

教育教育培训记录各自存档

培训教育培训签到各自存档

三级安全教育卡各自存档

三级教育卡汇总各自存档

分包单位汇总表总部存档，分部周报更新

分包单位登记表分部存档

分包安全环保协议（示范文本）总部存档

分包分包单位安全教育签认单分部存档

管理分包人员入场教育登记表分部存档

入场教育答卷（身份证、特作证复印件）分部存档

分包单位三级安全教育答卷（三张卷）分部存档

分包单位安全环保考核表（每月1次）分部存档，汇总至安全部

风险施工安全风险评估报告总项目负责

管理风险评价会签单各自存档

职业健康安全风险辨识评价表各分部汇总至安全部

重大职业健康安全风险控制清单各分部汇总至安全部

月度安全风险分析及预警总项目月度会

周安全风险分析各分部周报体现，总部平台

危险作业许可各分部汇总至安全部

含聘任消防安全管理人员的文

消防安全管理机构及消防责任制

件

消防安全管理制度及其审批记录

防火技术方案（火险辨识、防火措施、器材

及其审批记录

配备、消防疏散图）

灭火及应急疏散预案及其审批记录

消防消防安全教育和培训记录兼职消防队员和消防负责人

管理

消防安全技术交底记录交底中涵盖

消防设备、设施、器材台账及更换、增减记

各自存档，汇总到安全部

录。

施工现场灭火和应急疏散演练记录。各自存档

消防安全检查记录每月1次

消防考评考核每年1次

环境保护领导机构及责任（职业健康安全环

境领导小组）。

环境管理方案。各分部汇总至安全部

环境保护相关法律法规（有效文件清单）。总项目存档

环境因素辨识清单、重要环境因素清单。各分部汇总至安全部

第三方检测记录及施工噪声监测记录、扬尘

环境实时监测。分部存档

保护洒水记录及隔油池、沉淀池清理记录。分部存档

沟通交流记录。（投诉处理、会议、往来文

件等）分部存档

外部检查记录、整改回执（存档）。分部存档

日常环保自查记录（每周1次）。分部存档

环保管理人员、作业人员教育（职业健康安

全环境教育）。分部存档

检查记录单双方存档

检查

整改回复单双方存档

整改

隐患治理清单*周报格式、检查方存档

职业

卫生按*市要求各自存档

综合应急预案编制及评审、报备总项目组织

专项预案、现场处置方案各分部编制、汇总至安全部

应急应急演练计划各分部汇总至安全部

管理应急演练方案各分部存档

应急演练记录评价表各分部存档，汇总至安全部

应急演练效果评估表（AQ/T9009-2015）各分部填写，汇总至安全部

事故国内突发事件初次报告表（报一**）总项目

上报工伤事故登记表（报市政安监站）总项目

罚

处

励

奖处罚通知单双方存档

标准标准化管理策划书总项目存档

化管年度标准化管理方案安全部下发

理标准化自评系列表格（GB59-2011）安全部牵头，各部门配合

考核月度综合评比检查评分表安全部

日志施工安全日志各自存档

市政工程相关资料（见附件4:市政安监站表格库）

卷名资料名称备注

安全

交底安全交底及台账各分部编制，工程部督导

文明施工方案措施（编制）各分部编制；工程部督导

活动房验收表及质量合格证（存档）各分部编制；工程部督导

文明施工现场平面布置图（绘制）各分部编制；工程部督导

施工食堂卫生许可证复印件（存档）各分部编制；办公室督导

炊事员登记表及健康证复印件（存档）各分部编制；办公室督导

生活垃圾处理记录各分部编制；办公室督导

基坑、基坑、边坡（土石方）工程施工方案（编审

边坡报批、论证）各分部负责；工程部督导

（土基坑监测方案或措施各分部负责；工程部督导

石方）基坑监测记录和阶段性检测报告、完整的检

工程测报告（编制）各分部负责；工程部督导

（-）脚手架工程施工方案（编制）各分部负责；工程部督导

（二）脚手架施工方案审批表（大城建安档

表013至016）（填写）各分部负责；工程部督导

（三）脚手架工程方案专家论证审查表及论

证报告（存档）各分部负责；工程部督导

脚手

（四）扣件式钢管脚手架各分部负责；工程部督导

架工

1.扣件式钢管脚手架构配件验收单（大城

程

建安档表031）（填写）各分部负责；工程部督导

2.扣件式钢管脚手架基础验收表（大城建

安档表032）（填写）各分部负责；工程部督导

3.扣件式钢管脚手架验收表（大城建安档

表033）（填写）各分部负责；工程部督导

（一）模板支架施工方案（编制）各分部负责；工程部督导

（-）模板施工方案审批表（大城建安档表

013至016）（填写）各分部负责；工程部督导

（三）工程方案专家论证审查表及论证报告

模板（存档）各分部负责；工程部督导

支架（四）扣件式钢管模板支架各分部负责；工程部督导

工程1.扣件式钢管脚手架构配件验收单（大城

建安档表031）（填写）各分部负责；工程部督导

2.扣件式钢管模板支架工程验收表（大城

建安档表040）（填写）各分部负责；工程部督导

（五）碗扣式模板支架各分部负责；工程部督导

1.碗扣式钢管脚手架构配件验收表（大城

建安档表036）（填写）各分部负责；工程部督导

2.碗扣式模板支架工程验收表（大城建安

档表041）（填写）各分部负责；工程部督导

（-）移动式操作平台各分部负责；工程部督导

1.移动式操作平台施工方案（编制）各分部负责；工程部督导

2.移动式操作平台施工方案审批表（大城

建安档表013或015）（填写）各分部负责；工程部督导

高处3.移动式操作平台验收表（大城建安档表

作业043）（填写）各分部负责；工程部督导

（二）高处作业防护验收表（大城建安档表

044）（填写）各分部负责；工程部督导

（三）悬空作业的索具吊具验收表（大城建

安档表045）（填写）各分部负责；工程部督导

（-）临时用电组织设计（编制）各分部负责；物设部督导

（二）临时用电组织设计审批表（大城建安

档表013）（填写）各分部负责；物设部督导

（三）外电防护方案（编制）各分部负责；物设部督导

（四）各种测试记录各分部负责；物设部督导

L临时用电接地电阻测试记录（大城建安

档表047）（填写）各分部负责；物设部督导

2.临时用电线路绝缘电阻测试项目记录

施工

（大城建安档表048）（填写）各分部负责；物设部督导

用电

3.临时用电漏电保护器参数测定记录（大

城建安档表049）（填写）各分部负责；物设部督导

（五）临时用电工程验收表（大城建安档表

050）（填写）各分部负责；物设部督导

（六）临时用电工程定期检（复）查表（大

城建安档表051）（填写）各分部负责；物设部督导

（七）手持式电动工具检查表（大城建安档

表052）（填写）各分部负责；物设部督导

（一）龙门吊（桥式吊）安装拆卸单位专业

承包资质证书和安全生产许可证复印件（存

档）各分部负责；物设部督导

（二）龙门吊（桥式吊）安装拆卸方案（存

龙门档）各分部负责；物设部督导

吊（桥（三）龙门吊（桥式吊）安装拆卸方案审批

式吊）表（大城建安档表015）（填写）各分部负责；物设部督导

（四）龙门吊（桥式吊）生产（制造）许可

证、产品合格证、监检证、备案证（存档）各分部负责；物设部督导

（五）龙门吊（桥式吊）验收表（存档）各分部负责；物设部督导

（六）龙门吊（桥式吊）检验报告（存档）各分部负责；物设部督导

（一）起重吊装单位专业承包资质证书和安

全生产许可证复印件（存档）各分部负责；物设部督导

起重

（二）起重吊装工程施工方案（编写）各分部负责；物设部督导

吊装

（三）起重吊装工程方案专家论证审查表及

论证报告（存档）各分部负责；物设部督导

（四）起重吊装工程施工方案审批表（大城

建安档表013至016）（填写）各分部负责；物设部督导

（五）起重设备相关资料、进场验收记录、

日常检查记录（存档）各分部负责；物设部督导

（-）施工现场机械设备登记表（大城建安

档表061）（填写）各分部负责；物设部督导

（二）平刨安装验收表（大城建安档表062）

（填写）各分部负责；物设部督导

（三）圆盘电锯安装验收表（大城建安档表

063）（填写）各分部负责；物设部督导

施工（四）钢筋机械安装验收表（大城建安档表

机具064）（填写）各分部负责；物设部督导

（五）电焊机安装验收表（大城建安档表

065）（填写）各分部负责；物设部督导

（六）搅拌机安装验收表（大城建安档表

066）（填写）各分部负责；物设部督导

（七）装载机、翻斗车等相关资料、进场验

收记录、日常检查记录（存档）各分部负责；物设部督导

三、常用表格

总项目职业健康安全管理组织机构图

第*分部职业健康安全环境管理组织机构图

职业健康安全环境领导小组（示例）

大**安发(2017)26号

关于成立职业健康安全环境领导小组的通知

总项目各部门、各分部：

为进一步落实安全生产工作责任制，做好本项目职业健康安全环

境管理工作的统一领导，有效防范和遏制各类事故的发生，促进各项

安全环保目标的实现，经研究，我部决定成立职业健康安全环境领导

小组，其组成如下：

组长：

副组长：

成员：

领导小组下设办公室，办公室设在安全部。

**工程项目总项目

2017年4月25日

**工程项目总项目2017年4月25日印发

4.安全监管队伍人员名单

单位：**工程项目总项目2017年度

序号姓名职位职称相关证书备注

5.三类人员信息（台帐及复印件）

单位：**工程项目总项目2017年度

（岗位人员）职业健康安全/环境保护目标责任书

序号姓名身份证号职*/职称证书编号有效日期备注

1

2

单位**工程项目总项目岗位或部门

安全环保管控目标

（目标根据每个工作岗位的具体要求确定）

安全环保岗位职责

（描述责任人岗位安全环保职责）

责任人单位负责人

签字:日期：签字：日期：

职业健康安全、环境总目标（年月）自查表

单位：**工程项目总项目

管理目标自查结果备注

主管领导：自查人：年月日

职业健康安全、环境分解目标（年月）考核表

单位：**工程项目总项目

序备

号总目标分解目标目标考核结果

注

工程部（）；设计部（）；质量

总项目员工因工死部（）；安全部（）；物设部（）；

亡事故为0；计合部（）；财*部（）；综合办

一般及以上生产安

1公室（）。

全责任事故：0

各分部及分包单位

一分部（）；三分部（）；四分

因工死亡的生产安

部（）；

全事故为0。

工程部（）；设计部（）；质量

总项目员工工伤事部（）；安全部（）；物设部（）；

企业职工生产安全

故为0；计合部（）；财*部（）；综合办

2

责任事故重伤率：公室（）。

低于0.5%o。

各分部自有职工工一分部（）；三分部（）；四分

伤事故为0。部（）。

各分部自有、租赁及

一般及以上水上交分包自带船舶在本一分部（）；三分部（）；四分

3

通事故：0。项目施工水域内水部（）。

上交通事故：0

各分部自有、租赁及

施工机械重大及以分包自带船舶在本一分部（）；三分部（）；四分

4

上事故：0o项目施工水域内重部（）。

大及以上事故：0

总项目办公区火灾

综合办公室（）

一般及以上火灾事事故：0.

5

故：0。一分部（）；三分部（）；四分

各分部火灾事故：0.

部（）。

总项目办公车辆因

工交通（负同等责任综合办公室（）

重大交通事故率及以上）事故：0；

6（负同等责任及以各分部办公及施工

上）：低于1.25%,车辆因工交通（负同一分部（）；三分部（）；四分

等责任及以上）事部（）。

故：0。

各分部现场一般及

一般及以上突发环一分部（）；三分部（）；四分

7以上突发环境责任

境责任事件：0。部（）。

事件：0o

职业病危害责任事各分部现场职业危一分部（）；三分部（）；四分

8

故：0。害事故：0o部（）。

主管领导：考核人：年月日

**工程项目总项目

2017年度职业健康安全环境管理性文件受控清单

*层级：（国家级、地方政府等）截止日期：2018/**/**

实施

序号文件名称（全称）文件编号发布单位状态主责部门备注

日期

第二层级：（中国*、行业协会等）截止日期：2018/**/**

实施

序号文件名称（全称）文件编号发布单位状态主责部门备注

日期

第三层级：（一**等）截止日期：2018/**/**

实施

序号文件名称（全称）文件编号发布单位状态主责部门备注

日期

第四层级：（本项目本分部等）截止日期:2018/**/**

序号文件名称（全称）文件编号发布单位实施日期状态主责部门备注

合规性评价控制单

单位:2017年度

评价时间评价内容

评价方法目特性评价13行为评价

评价依据适用环境保护法律法规合规性评价记录表（详见附表）

评价记录

特性评价方面：

行为评价方面：

评价结论

评价人

适用法律法规的合规性评价记录（横版）

单位：**工程项目总项目2017年12月

序评价

测

况/监

遵循情

体

款的具

适用条

规

法律法

适用的

安全

业健康

号重大职结果

结果

要求

名称

风险

）

单（横版

任清

保责

安全环

健康

职业

度

7年

201

总项目

程项目

：**工

单位

任

环保责

康安全

职业健

岗位

部门

机构/

姓名

(）年安全生产责任制、安全责任目标考核汇总表

单位：**工程项目总项目

考核结果

年

~\^一十二总

一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月

月月评

序

姓职

号

*责

名主主主主主主主主主主主

责

责

责

主责贝主贝主贝贝责贝主贝贝贝贝贝贝

贝任贝贝责W-贝责责

任

任

任

任任任任任任任任任任任任任

任目任任任任任任任任

制

制

制

制目目目目目目目目目目目

制标制制制制制制H制制

标标标标标标标标标标标标

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

考核结

果填写

B

（安全员）安全生产责任制考核评定表（样表）

单位：**工程项目总项目2017年度

被考核人被考核月份年月

序

应得扣减实得

号考核项目扣分标准

分数分数分数

未按法律规范要求组织或者参与拟订安全生产规

规章制度制定、

1章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案15

应急预案编制

的，每项扣5分。

未组织或者参与安全生产教育和培训，如实记录本

2教育培训15

项目安全生产教育和培训情况，每项扣5分。

未督促落实重大危险源的安全管理措施，每项扣5

3风险管控15

分。

4应急演练未组织或者参与应急救援演练，每项扣5分。10

未检查安全生产状况，或未及时排查生产安全事故

5隐患排查15

隐患、提出改进安全生产管理的建议，每次扣5分。