IPO辅导考试模拟题一

IPO辅导考试模拟题一（单选30题，多选10题，判断10题）一、单选题（共30题，每题2分）1、根据《公司法》规定，设立股份公司，应当有()的发起人。A.2个以上B.5个以上C.7个以上D.2个以上，200个以下(正确答案)答案解析：《公司法》第七十八条设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。2、根据《证券法（2019年修订）》，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，下列说法错误的是()。A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上二千万元以下的罚款(正确答案)答案解析：《证券法》第一百八十一条发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。3、《证券法》第四十四条短线交易规定，上市公司相关主体将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施()。A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(正确答案)B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼答案解析：《证券法》第四十四条公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。4、违反《证券法》第四十四条短线交易规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以()万元以上()万元以下的罚款。A.5,50B.10,100(正确答案)C.20,500D100,1000答案解析：《证券法》第一百八十九条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定，从事内幕交易的，以下处罚措施错误的是()A责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；B没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。(正确答案)C单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。D国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。答案解析：解析：《证券法》第一百八十九条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.2B.6C.12D18(正确答案)答案解析：解析：《证券法》

第七十五条在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让。7、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。A虚假记载、误导性陈述或遗漏B盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C盈利预测、误导性陈述或遗漏D虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)答案解析：《证券法》第七十八条发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。8、公众公司是指向不特定对象公开转让股票，或向特定对象发行或转让股票使股东人数超过()的股份有限公司。A100B200(正确答案)C300D5009、张某是某有限责任公司的股东，张某想查阅公司会计账簿，以下说法正确的是()A．张某有权以口头或者书面形式通知公司要求查阅公司会计账簿B．公司无权拒绝张某查阅会计账簿C．公司拒绝张某查阅的，张某有权提起诉讼请求法院要求公司提供查阅(正确答案)D．公司拒绝张某查阅的，张某有权提起诉讼请求法院要求公司承担赔偿责任答案解析：《公司法》“第三十三条股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”10、下列不属于股份公司股东权利的为()A查阅公司章程B查阅股东名册C查阅股东大会会议记录、D查阅董事会会议记录(正确答案)答案解析：《公司法》第九十七条股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”11、下列不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形，错误的是()A．无民事行为能力或者限制民事行为能力B．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年C．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年D．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾两年(正确答案)答案解析：《公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。12、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，错误的是()：A董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；B公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；C单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时；(正确答案)D董事会认为必要时；答案解析：解析：《公司法》第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：

（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；

（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）公司章程规定的其他情形。13、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：()A、监事会成员不得少于三人B、监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C、公司财务负责人可以兼任监事(正确答案)D、监事会决议应当经半数以上监事通过答案解析：解析：《公司法》第一百一十七条股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

董事、高级管理人员不得兼任监事。14、下列选项正确的是()A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。B上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。(正确答案)C发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。D证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。答案解析：《证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。第十二条上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第二十三条……发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。第二十六条证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。15、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处罚金。A1，1，5B5，5，10(正确答案)C3，3，5D10，10，20答案解析：解析：《刑法修正案》相关内容

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。16、上市公司董事会应当设立()委员会。A审计(正确答案)B提名C薪酬与考核D战略答案解析：《上市公司治理准则（2018年修订）》第三十八条上市公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。17、根据《上市公司治理准则（2018年修订）》规定，上市公司的高级管理人在控股股东单位不得担任()职务。A法定代表人B监事会主席C财务负责人(正确答案)D董事长答案解析：《上市公司治理准则（2018年修订）》第六十九条上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事、监事的，应当保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。18、公司在创业板上市首日、第五日、第十日的涨跌幅限制分别为()A无涨跌幅，20%，20%B无涨跌幅，无涨跌幅，20%(正确答案)C无涨跌幅，10%，10%D无涨跌幅，无涨跌幅，10%答案解析：解析：

（一）主板、科创板、创业板首日及后续涨跌幅限制

板块首日涨跌幅限制后续

主板44%10%10%

板块前5日后续

科创板无涨跌幅限制无涨跌幅限制20%

创业板无涨跌幅限制无涨跌幅限制20%19、沪深300指数较前一交易日收盘上涨、下跌达到或超过()的，指数熔断至15:00，当日不再恢复交易。A5%B7%(正确答案)C10%D15%答案解析：《上海证券交易所交易规则》沪深300指数较前一交易日收盘上涨、下跌达到或超过7%的，指数熔断至15:00，当日不再恢复交易。20、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》个人投资者参与科创板股票交易，下面说法正确的是()：A开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元；(正确答案)B参与证券交易12个月以上；C最近两年个人收入不低于50万元D核查范围包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券答案解析：解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：

1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、参与证券交易24个月以上；

3、本所规定的其他条件。21、应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的()董事审议同意并做出决议。A2/3以上(正确答案)B1/2以上C过半数D超过2/3答案解析：《关于规范上市公司对外担保行为的通知》一、规范上市公司对外担保行为，严格控制上市公司对外担保风险：（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。22、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》规定，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80％，除因不可抗力外，其()应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。A法定代表人、签字注册会计师B法定代表人、财务负责人(正确答案)C董事长、签字注册会计师D董事长、财务负责人答案解析：解析：《创业板首次公开发行股票注册管理办法》规定第六十九条发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到

盈利预测的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。A是主板23、下列哪种情况不属于交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由的：()A发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；B注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；C发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；D发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期；(正确答案)答案解析：解析：《科创板首次公开发行股票注册管理办法》

第三十一条存在下列情形之一的，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由：

（一）发行人撤回注册申请文件或者保荐人撤销保荐；

（二）发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；

（三）注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（四）发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；

（五）发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作；

（六）发行人法人资格终止；

（七）注册申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作；

（八）发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新；

（九）发行人中止发行上市审核程序超过交易所规定的时限或者中止发行注册程序超过3个月仍未恢复；

（十）交易所不同意发行人公开发行股票并上市；

（十一）中国证监会规定的其他情形。24、上市公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经()批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。A股东大会B董事会(正确答案)C董事长D总经理答案解析：《上市公司章程指引（2019年修订）》第一百五十七条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。25、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是()A董事会会议分为定期会议和临时会议两种B董事会定期会议，每年度至少召开一次会议(正确答案)C董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知期限，可由公司章程作出规定D董事会会议应有过半数的董事出席方可举行答案解析：《公司法》第一百一十条董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。26、股东（大）会会议作出的以下决议中，那一项不属于必须经代表三分之二以上表决权的股东通过的情况。()A修改公司章程B增加注册资本C减少注册资本D发行公司债券(正确答案)答案解析：《公司法》第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。27、上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的()以后提供的任何担保须经股东大会审批。A30%B50%(正确答案)C70%D100%答案解析：《关于规范上市公司对外担保行为的通知》一、规范上市公司对外担保行为，严格控制上市公司对外担保风险：（三）须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：1.上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；2.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；3.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；4.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。28、发行人在上交所主板申请IPO应当符合下列条件，正确的是()：A最近3个会计年度净利润累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；(正确答案)C发行后股本总额不少于人民币3000万元；D最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%；答案解析：解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》

第二十六条发行人应当符合下列条件：

（一）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

（二）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；

（三）发行前股本总额不少于人民币3000万元；

（四）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；

（五）最近一期末不存在未弥补亏损。29、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。A70%(正确答案)B75%C80%D85%答案解析：《证券法》第三十三条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。30、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A5%B10%C15%D30%(正确答案)答案解析：《证券法》第六十五条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。二、多选题（共10题，每题3分）1、违反《证券法》第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，由国务院证券监督管理机构()A责令改正(正确答案)B给予警告(正确答案)C没收违法所得(正确答案)D处以买卖证券等值以下的罚款(正确答案)答案解析：《证券法》第一百八十六条违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。2、根据《证券法》第四十四条短线交易规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有()。A.董事会秘书(正确答案)B.监事会主席(正确答案)C.财务负责人(正确答案)D持有公司4%的证券事务代表E.副总经理的表兄F证券公司因包销而购入的股票答案解析：解析：《证券法》第四十四条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。3、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人包括()：A职工代表监事(正确答案)B持有3%股份的核心技术人员C总经理(正确答案)D公司常年法律顾问(正确答案)E证券监督管理机构工作人员(正确答案)答案解析：解析：《证券法》

第五十一条证券交易内幕信息的知情人包括：

（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。4、违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，由国务院证券监督管理机构A责令依法处理非法持有的证券(正确答案)B没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款(正确答案)C没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款(正确答案)D没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款答案解析：解析：《证券法》第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。5、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()：A通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告(正确答案)B投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告(正确答案)C投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告当日，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外D违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，投资者不得行使其持有全部表决权股份的表决权答案解析：解析：《证券法》第六十三条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。6、下列属于上市公司临时报告中应披露重大事件的是()A公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况(正确答案)C公司发生重大亏损或者重大损失(正确答案)D涉及公司的重大仲裁(正确答案)答案解析：解析：《证券法》第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；…（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；…（五）公司发生重大亏损或者重大损失；…（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。7、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，由国务院证券监督管理机构(

）A责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款(正确答案)B责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款(正确答案)答案解析：解析：《证券法》第一百九十七条信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。8、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的，(

)A由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款(正确答案)B由公安机关依法给予治安管理处罚(正确答案)C由证券监督管理机构给予警告，处以十万元以上一百万元以下的罚款D由证券监督管理机构责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款答案解析：解析：《证券法》第二百一十八条拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。9、下列证券可以在上交所挂牌交易的是()：A股票；(正确答案)B基金；(正确答案)C债券；(正确答案)D债券回购；(正确答案)E存托凭证；(正确答案)10、股东大会召开时，应当出席的人员有()A董事长(正确答案)B董事会秘书(正确答案)C监事(正确答案)D总经理E保荐代表人答案解析：《公司法》第六十六条股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。三、判断题（共10题，每题1分）1、依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。对错(正确答案)答案解析：《证券法》第三十六条依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。2、投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，即使影响了证券交易价格或者证券交易量，也不属于操纵证券市()对错(正确答案)答案解析：解析：《证券法》第五十五条禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：

（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；

（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；

（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；

（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；

（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；

（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；

（八）操纵证券市场的其他手段。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。3、发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。()对(正确答案)错答案解析：解析：《公司法》第八十二条发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。

发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。

发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。4、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。对(正确答案)错答案解析：《证券法》第八十四条……发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。5、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，持有百分之一以上有表决权股份的投资者保护机构，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼()对错(正确答案)答案解析：解析：第九十四条投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。

发行人的董事、监事、高级