公共经济学-公共支出规模

2024/6/191公共支出规模2024/6/192

公共支出规模

第一节公共物品理论

第四节公共支出增长趋势：现实分析

第三节公共支出增长趋势：实证分析

第二节公共支出最优规模：规范分析2024/6/193一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类四、搭便车问题三、公共物品的需求与效率产量第一节公共物品理论2024/6/194一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义（二）公共物品的基本特征2024/6/195（一）公共物品的含义1.定义

公共物品(publicgoods)：任何一个人对某种物品的消费不会减少他人对这种物品的消费。

2.数学表达（2）私人物品(j)：（1）公共物品(n)：Agoodwhichcanonlybesuppliedtoallifitissuppliedtooneandtheavailabilityofwhichisnotdiminishedbyanyoneconsumer'suseofit.

2024/6/196（二）纯公共物品的基本特征1.非排他性(nonexcludability)

1）技术上不能排除众多的受益人

2）技术上可行，但代价极高

3）不可拒绝性

2.非竞争性(nonrivalness)

集体消费(collectiveconsumption)

共同消费(jointconsumption)

受益的不可分性(indivisibilityofbenefits)

1）非竞争性是公共物品的基本属性

2）非竞争性是内生的，非排他性则是外生的

3）非竞争性的存在使得限制消费成为一种不可取 的行为2024/6/197EXCLUDABLERIVALYESNOYESNOPrivategoodsClubgoodsCommonresourcesPublicgoodsCharacteristicsofGoods2024/6/198特征排他性非排他性竞争性纯私人物品混合品(共有资源)1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等1.集体消费，但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配4.资金来源是销售收入或税收收入例如：公园、公共游泳池、共同产权资源(如城市绿地)等非竞争性混合品(俱乐部物品)纯公共物品1.具有外部性的私人物品2.由私人企业生产3.通过市场分配，辅之以补贴或矫正性税收4.资金来源是销售收入例如：学校、交通系统、社会保障、接种疫苗、有线电视、非拥挤性桥梁等1.排他成本极高2.直接由政府提供或在与政府签约情况下由私人企业生产3.通过国家预算分配4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护等2024/6/199二、公共物品的分类（一）按公共物品的性质划分1.纯公共物品(purepublicgoods)

2.准公共物品(quasipublicgoods)1）排他性突出，排他性公共物品(excludablepublicgoods)2）竞争性明显，拥挤性公共物品(congestiblepublicgoods)3）使用者人数相对较少时就出现拥挤现象，俱乐部物品(clubgoods)（二）按公共物品的地域划分1.全球性公共物品(globalpublicgoods)

2.全国性公共物品(nationalpublicgoods)3.区域性公共物品(regionalpublicgoods)

4.地方性公共物品(localpublicgoods)

一个重要概念：辖区外溢效应(jurisdictionalspillovereffects)

2024/6/19102024/6/19112005年4月27日伊拉克在入夜前爆发的沙尘暴。

1930年代期间，沙尘暴很频繁。这是发生在1935年德克萨斯州的沙尘暴。2024/6/1912(三)NoteworthyAspectsofPublicGoodsEventhougheveryoneconsumesthesamequantityofthegood,itneednotbevaluedequallybyall(导弹防御系统

)Classificationasapublicgoodisnotabsolute;itdependsonmarketconditions(旅游景点)

andthestateoftechnology(灯塔信号

)Somethingsthatarenotconventionallythoughtofascommoditieshavepublicgoodcharacteristics(诚信、收入分配、卫生等级)Privategoodsarenotnecessarilyprovidedexclusivelybytheprivatesector(医疗服务和住房

)publiclyprovidedprivategoodsPublicprovisionofagooddoesnotnecessarilymeanthatitisalsoproduced

bythepublicsector(垃圾回收、消防、图书馆、公交)2024/6/1913三、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线

市场需求曲线：价格既定 社会需求曲线：数量既定

（二）公共物品的效率产量2024/6/1914（一）公共物品的需求曲线DSDBDA支付意愿公共物品数量O2024/6/1915（二）公共物品的效率产量DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC2024/6/1916（二）公共物品的效率产量Samuelsoncondition

Samuelsoncondition,authoredbyPaulSamuelson,intheineconomics,isaconditionfortheefficientprovisionofpublicgoods.Whensatisfied,theSamuelsonconditionimpliesthatfurthersubstitutingprivategoodsprovisionforpublicgoodsprovision(orviceversa)wouldresultinadecreaseofsocialutility.Foraneconomywithnconsumerstheconditionsreadsasfollows:MRSiisindividuali'smarginalrateofsubstitutionandMRTistheeconomy'smarginalrateoftransformationbetweenthepublicgoodandanarbitrarilychosenprivategood.2024/6/1917ParetoEfficiency

–PrivateGoodsCase–PublicGoodsCaseMRSfa=Pf/PaMRSfa=Pf/PaSetPa=¥1SetPa=¥1MRSfa=PfMRSfa=PfDfAshowsMRSfaforADfAshowsMRSfaforADfBshowsMRSfaforBDfBshowsMRSfaforBSfshowsMRTfaSfshowsMRTfaNecessaryconditionforParetoefficiency:MRSfA=MRSaB=MRTfaMRSaA+MRSaB=MRTfa2024/6/1918四、搭便车问题定义：Theundersupplyingofapublicgoodcausedbythefactthatindividualscanconsumeorbenefitfromthegoodwithoutpayingforit.

不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(freeriding)； 有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（freerider）。结果：整体利益得不到最大化两个重要概念：囚徒困境(prisoner’sdilemma)：相互不通气的个人，都从自身利益出发做出决策或采取行动，结果处于不能使整体利益最大化的两难境地（见支付矩阵）偏好表露(preferencerevealing)ClarkeTax2024/6/1919梅尔文·德雷希尔MelvinDresher1911–1992Polish-bornAmericanmathematiciannotablefordevelopingthegametheoreticalmodelofcooperationandconflictknownasthePrisoner'sDilemmawhileatRANDin1950

1950年，由就职于兰德公司的梅里尔·弗勒德（MerrillFlood）和梅尔文·德雷希尔拟定出相关困境的理论，后来由顾问艾伯特·塔克（AlbertTucker）以囚徒方式阐述，并命名为“囚徒困境”。艾伯特·塔克AlbertW.Tucker1905—1995Canadian-bornAmericanmathematicianwhomadeimportantcontributionsintopology,gametheory,andnon-linearprogramming.

2024/6/1920囚徒困境：A和B的支付矩阵

假设:(1)A、B有2小时1小时→3面包或1大坝A用2小时生产面包A用1小时生产大坝B用2小时生产面包(2)1单位大坝的效用=2单位面包的效用A和B每人都得到6单位面包的效用总效用=12单位

不合作均衡A得到5单位面包效用B得到8单位面包效用总效用=13单位B用1小时生产大坝(3)大坝=公共物品A得到8单位面包的效用B得到5单位面包的效用总效用=13单位A和B每人都得到7单位面包的效用总效用=14单位

合作均衡2024/6/1921为了坐享其成，人们有动力不说出他们的真实偏好。需要设计出一种机制，让人们有动力向政府表露其真实偏好。这种机制就是偏好表露机制。实现公共物品的有效提供——搭便车问题的理论解

爱德华•克拉克

EdwardH.Clarke1939.12.23—SeniorEconomistintheU.S.OfficeofManagementandBudget/clarke.htmlClarkeTaxPivotMechanismGroves-ClarkeMechanismDemand-RevealingMechanismPreference-RevealingMechanismInthelate1960’s,theideastorkdeliveredsimilargoodideastotwodifferenteconomicsgraduatestudents,EdClarkeattheUniversityofChicagoandTedGrovesatUCBerkeley.Eachofthemindependentlyproposedataxationschemethatwouldinducerationalselfishconsumerstorevealtheirtruepreferencesforpublicgoods,whilethegovernmentwouldsupplyaParetooptimalquantityofpublicgoodsbasedonthisinformation.2024/6/1922偏好表露机制的分析：步骤第一步：宣布成本份额的分配第二步：让每人报告消费一定量公共物品的净收益（＝总收益–分担的成本）；人们可能说真话，也可能说谎第三步：所有人报告的净收益之和最大的那个公共物品数量就是效率数量第四步：找到关键人物，并对其征税找到没有某人时的每一数量的净收益之和；如果没有此人时的净收益之和最大的公共物品数量与第三步确定的相同，此人不纳税。如果没有此人时的净收益之和最大的公共物品数量与第三步确定的不同，就对此人（关键人物）征税；关键人物的税额等于排除此人后的新的最优数量的净收益之和与第三步确定的最优公共物品数量的净收益之和的差额。2024/6/1923偏好表露机制的分析：例子假定一个社会由三人组成：甲、乙、丙。政府提供某种纯公共物品。社会成员的偏好如下：

数量1234甲6111518乙8121415丙12202733表中的数字代表不同数量下三人各自的总收益。都愿意多些多比少好。边际评价递减。2024/6/1924偏好表露机制的分析：例子问题1：假定提供该公共物品的边际成本不变，为12元。该物品的社会效率数量为何？答案：找到社会净收益（SNB）最大的数量

数量1234甲6111518乙8121415丙12202733STB26435666TC12243648SNB14192018都是真实评价。SNB最大的数量是3(单位)。2024/6/1925偏好表露机制的分析：例子问题2：假定要求三人等量分担公共物品的成本，即每人每单位付4元，但若某人的净收益改变了群体的决定，就要额外纳税。计算每人的净收益。答案：每人的总收益减去成本

数量1234甲2332乙442-1丙8121517SNB141920182024/6/1926问题3：计算每人的克拉克税。

数量1234乙442-1丙8121517SNB12161716答案1：没有甲，最优量仍是3，甲的评价未改群体选择，故他的税收为0。

数量1234甲2332丙8121517SNB10151819

数量1234甲2332乙442-1SNB6751

数量1234税甲23320乙442-11丙81215172SNB14192018答案2：没有乙，最优量变为4；他要纳税，税额为1（=19-18）。答案3：没有丙，最优量变为2；他要纳税，税额为2（7-5）。含税表。每人税后的净收益总额：甲为3（=3-0），乙为1（=2-1），丙为13（15-2）2024/6/1927问题4：计算这种税制下乙喜欢2单位而非3单位。他会不会说谎？数量1234甲2332乙442-1丙8121517SNB14192018答案：假如说谎，说3单位的净收益是0，4单位的是-4。数量1234甲2332乙440-4丙8121517SNB14191815与消除此人的最优量比此时，最优量是2。但他要纳税4(＝19－15)真正收益=净收益4－税４=０不说谎时的最终收益=其净收益2－税1=1故不会说谎。都未说谎乙说谎与原最优量比此时，最优量是2。但他要纳税3(＝15－12)真正收益=净收益4－税3=1不说谎时的最终收益=其净收益2－税1=1故不会说谎。2024/6/1928问题5：计算这种税制下丙喜欢4单位而非3单位。他会不会说谎？数量1234甲2332乙442-1丙8121517SNB14192018答案：假如说谎，说4单位的净收益是20。数量1234甲2332乙442-1丙8121520SNB14192021与消除此人的最优量比此时，最优量是4。但他要纳税６=(3+４)–(2－1)真正收益=其净收益17（未说谎时4单位的净收益）－税6=11不说谎时的最终收益=其净收益15－税2=13故不会说谎。都未说谎丙说谎与原最优量比此时，最优量是4。但他要纳税4=(3+2)–(2－1)真正收益=其净收益17（未说谎时4单位的净收益）－税4=13不说谎时的最终收益=其净收益15－税2=13故不会说谎。2024/6/1929克拉克税机制的缺陷1.克拉克税不能真产生帕累托效率结果。公共物品水平是最优的，但私人消费本应更大。通过征税把钱从人们手里拿走，他们（如乙和丙）本来可把这些钱花在私人消费上。参与决策过程的人越多，他们对公共物品的评价越不大可能改变群体决定。在这种情况下，克拉克税几乎收不上来。2.公平与效率的取舍。虽然提供按克拉克机制决定的公共物品水平是有效率的，但有些人的境况肯定变差，克拉克机制不能补偿受损者。2024/6/1930第二节公共支出的最优规模：

规范分析一、边际效用理论二、最大社会收益理论三、自愿交换理论四、公共选择理论2024/6/1931EDFABCabcMUpgMDtO支出的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算规模一、边际效用理论(marginalutilitytheory)因纳税而放弃的私人边际效用2024/6/1932二、最大社会收益理论

(theoryofmaximumsocialgain)

(一)最大社会收益原则的基本要求(二)公共支出最优规模

休·道尔顿HughDalton1887—1962英国经济学家、财政大臣(1945-1947)PrinciplesofPublicFinance（1923）

2024/6/1933（一）最大社会收益原则的基本要求最小检验(minimumtest)预期收益(至少)＞预期成本

最大检验(maximumtest)

社会收益＞社会成本的余额最大化

2024/6/1934（二）公共支出最优规模三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即：不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品，而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方案进行了评价，而且知道每种方案所产生的社会收益。2024/6/1935生产和经营公共物品的社会收益与社会成本社会收益cbaO1300301财政支出（元）TSB增加1元财政支出的社会收益2024/6/1936社会成本社会收益O财政支出社会成本社会收益O财政支出45°bcAATSCTSBMSBMSC公共支出最优规模社会净收益最大2024/6/1937三、自愿交换理论：林达尔均衡（一）核心思想（二）基本假定（三）消费均衡点的确定及其轨迹（四）林达尔均衡2024/6/1938三、自愿交换理论： 林达尔均衡（一）核心思想类比于价格机制配置资源市场价格配置私人物品税收价格(taxprice)配置公共物品纳税人—购买者（消费者）

埃里克·林达尔ErikRobertLindahl1891—1960瑞典济学家，瑞典学派主要代表者之一

benefittaxation

托马斯·霍布斯ThomasHobbes1588—1697英国政治学家、哲学家《利维坦》(1651)国家契约说公共选择理论：政府把某种公共物品的单位成本按一定比例用征税的办法分配给投票人，形成了投票人的税收份额(taxshare)，而这种税收份额代表了公共物品的单位价格，故这种税收份额有时也称之为税收价格(taxprice)：到底该多少？——林达尔均衡2024/6/1939三、自愿交换理论：林达尔均衡（二）基本假定1.表露其对公共物品的真实偏好，纳税与收益成正比。2.收入分配现状合理，人们仅关心资源在公共部门与私人部门之间的配置状况。2024/6/1940三、自愿交换理论：林达尔均衡（三）消费均衡点的确定及其轨迹1.国民收入价值构成：

Y=XA+XB＋G2.国民收入分配: Y＝YA＋YB

税后：YA＝XA＋tＧ

YB＝XB＋(1－t)Ｇ

3.消费均衡点及其轨迹2024/6/1941（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例t↓后的预算线t值不同下A对X和G的消费均衡点的轨迹2024/6/1942三、自愿交换理论：（四）林达尔均衡2024/6/1943

现代民主社会中，政治程序也是公共物品供给的一个决定因素。

公共选择理论认为，在公共部门中，资源配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政治家决定的公共支出水平作出表决，最终形成公共支出规模。四、公共选择理论2024/6/1944以效用表示的边际收益和边际成本O政府支出效用O政府支出边际成本边际收益G*G*个人选择偏好的最优公共支出水平就个人而言(类似于边际效用理论)2024/6/1945定额税制下的效用O公共支出累进税制下的效用OGr高收入者的效用中等收入者的效用低收入者的效用高收入者的效用GrGmGpGpGm作为政府支出函数的效用水平中等收入者的效用低收入者的效用公共支出2024/6/1946第三节公共支出的增长趋势：

实证分析一、政府活动扩张论二、梯度渐进增长论三、官员行为增长论四、多数票规则增长论五、选举权扩大增长论六、公共支出增长趋势的基本决定因素2024/6/1947U.S.federalSwedencentral1790to1990：governmentspendingasapercentofGNP

/2024/6/1948OECDweightedavg.

2024/6/1949一、政府活动扩张论（一）基本思想

19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英国产业革命和当时的美、法、德、日等国的工业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与本国财政支出之间存在着一种函数关系： 随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则——

随着人均国民生产总值的提高，财政支出占GNP的比率相应提高。Wagner’slaw：thegrowinggovernmentshareofGNPissimplyaresultofeconomicprogress.2024/6/1950（二）主要内容现代工业的发展会引起社会进步的要求，社会进步必然导致国家活动的扩张。由于政治因素和经济因素两方面的原因，导致政府支出增长。政治因素：随着经济的工业化，人与人之间的关系日益复杂，引发了对商业法律和契约的需要，需要增加支出执行法律和维护秩序。经济因素：工业发展推动人口的集中，需要政府解决由此引发的拥挤等外部效应问题，另外随着实际收入的上升，教育、保健、福利服务等公共支出的增长会超过GDP增长的速度。2024/6/1951（二）主要内容瓦格纳法则Wagner’slaw政治因素经济因素

工业化人均收入财政支出增加2024/6/1952（三）图示2024/6/1953（四）不足瓦格纳法则是在特定的历史背景下建立的，这一背景就是工业化。工业化既是经济增长的动力，也是财政支出扩张的源泉，但在经济发展到成熟阶段，工业化基本结束后，财政支出扩张的原因是什么？该理论没有考虑政治体制背景、文化背景，特别是公共选择，如果公共选择的结果是私有化，那么财政支出不论是在绝对规模上，还是在相对比率上都会随人均收入的增长而下降。只考虑了需求因素，没有从公共物品的供给方面来考虑财政支出的增长。2024/6/1954二、梯度渐进增长论（一）基本思想英国经济学家皮库克（Peacock）和威斯曼(Wiseman)在20世纪60年代初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行了经验分析，认为在正常年份财政支出呈现一种渐进的上升趋势，但当社会经历激变时（如战争、经济大萧条或其他严重灾害），财政支出会急剧上升；当这种激变时期过后，财政支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。这就是梯度渐进增长论。Ratcheteffect(棘轮效应)：Ifawar,say,raisesexpenditures,expendituresafterthewarwillnotfallallthewaybacktotheirprewarlevel.Thusthename"ratcheteffect."Thistheorycannotexplainthelongperiodofstablegovernmentexpendituresbefore1929.Norcanitexplainthesteadygrowthsince1953.因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原因，即内在因素和外在因素，故也称之为内外因素论。2024/6/1955二、梯度渐进增长论2.内外因素1）内在因素：公民可以忍受的税收水平的提高2）外在因素：社会动荡对公共支出造成的压力（二）基本内容

1.棘轮效应

棘轮效应Ratcheteffect

置换效应displacementeffect

审视效应inspectioneffect

集中效应concentrationeffect2024/6/1956二、梯度渐进增长论

（三）图示2024/6/1957三、官员行为增长论（一）基本思想个人是以追求自身利益为最大目标的。尼斯克南认为，官员与其它所有人一样，都是效用最大化者。 为了效用最大化，官员竭力追求机构最大化；机构规模越大，官员们的权力越大。因此，同私人部门提供私人物品相比，公共部门在提供公共物品的过程中表现出三个特点：（1）政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争，导致公共部门的服务效率低下。（2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行为的成本相对较高。（3）公共物品通常不以价格形式出售，社会成员对公共部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据。Budget-maximizingmodelRationalchoicemodel2024/6/1958Budget-maximizingmodel

Budget-maximizingmodelisaninfluentialnewstreamofpublicchoicetheoryinauguratedbyWilliamNiskanen,in1971Itarguedthatrationalbureaucratswillalwaysandeverywhereseektoincreasetheirbudgetsinordertoincreasetheirownpower,therebycontributingstronglytostategrowthandpotentiallyreducingsocialefficiency.威廉•尼斯克南WilliamA.Niskanen1933—chairmanoftheCatoInstituteactingchairmanofPresidentReagan'sCouncilofEconomicAdvisers2024/6/1959Bureau-shapingmodelBureau-shapingisarationalchoicemodelofbureaucracyandaresponsetobudget-maximizationmodel.Itarguesthatrationalofficialswillnotwanttomaximizetheirbudgets,butinsteadtoshapetheiragencysoastomaximizetheirpersonalutilitiesfromtheirwork.Forinstance,bureaucratswouldprefertoworkinsmall,eliteagenciesclosetopoliticalpowercentresanddoinginterestingwork,ratherthantorunlarge-budgetagencieswithmanystaffbutalsomanyrisksandproblems.PatrickDunleavy

ProfessorofPoliticalSciencea