食品可追溯体系一致性审核判定规范

食品可追溯体系一致性审核判定规范2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T12905条码术语GB/T18127商品条码物流单元编码与条码表示GB/T22005饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施的通用原则和基本要求GB/Z25008饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施指南T/GDFPT0005—2019食品可追溯体系控制点级别划分与设立规范3术语和定义GB/T12905、GB/T18127、GB/T22005、GB/Z25008、T/GDFPT0005—2019界定的以及下列术语和3.1一致性规范compliancecriteriaEANCOMGS1开发的用于电子数据交换的标准，规定了运用GS1标识的UN/EDIFACT标准报文的实施导则。一个独立的二维矩阵码制，该码制四周为寻像图形，内由方形模块构成。数据矩阵码ISO版本ECC200是唯一支持GS1系统标识代码的版本。数据矩阵码包括功能字符，由二维图像扫描器或者视觉4一致性级别划分食品可追溯体系一致级别共分为4个级别：a)强制，该级别一致性规范是企业在运营过程中体现食品可追溯一致性必不可少的重要环节，必须符合，不能标为“不适用”。b)有条件强制：该级别一致性规范同样是企业在运营过程中体现食品可追溯一致性必不可少的重要环节。在特定环境下，根据每个企业实际情况，该级别一致性规范可以标为“不适用”。c)可选：该级别一致性规范是企业在运营过程中体现食品可追溯一致性的重要环节。d)推荐：该级别一致性规范是引用其它文件、生产质量管理规范或国际追溯指南等提出的可追溯5一致性审核判定基本要求企业或相关组织开展食品可追溯体系的一致性审核判定时，应符合表1及下述规定。a)强制：所有强制一致性规范应100%符合；b)有条件强制：所有有条件强制一致性规范应100%符合；c)可选：未设定最低适用比例；d)推荐：未设定最低适用比例。6一致性规范与评估判定内容食品可追溯体系一致性规范设立12个部分共73条。表1给出了一致性规范的编号、一致性规范内容、适用情况、级别、评估判定内容。表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单1.21.32产品定义2表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)编号一致性规范组织对生产和需要追溯的半成品，应采用唯一标识组织配送的所有需要追溯的贸易项目，必须采用GTIN适用情况级别适用情况有条件强制评估判定内容送的贸易项目进行说3供应链布局组织必须在主数据中记录产业链涉及的所有人员分组织必须在主数据中记录所有贸易伙伴分配的标识标识代码及相关信息须包括：组织名称；地址；联组织必须在主数据中记录所有贸易伙伴分配的GLN标组织必须在主数据中记录所有需要追溯的组织内部位置(如：工作场所、生产线、仓库等)的唯一标组织必须在主数据中记录所有贸易伙伴的组织内部位置(如：配送中心、接收点、配送点、加工厂、农田)的唯一标识代码和信息。组织必须在主数据中采用GLN对有合作贸易伙伴的内部位置(如：配送中心、接收点、配送点、制造工厂、农田),进行标识和说明记录。标识记录包括：位置名称；地址；电话号码；传真组织必须在主数据中采用标识代码对所有需要追溯的外部位置(如：储存仓库、配送中心、贸易伙伴)组织应在主数据中采用GLN对所有需要追溯的外部位置(如：储存仓库、配送中心、贸易伙伴)进行标识和说明记录。标识和记录应包括：位置名称；地必须适用必须适用强制有条件强制可选有条件强制在主数据系统中确认在主数据系统中确认3表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)编号4程序建立录备案、信息共享的相关程序和管理机制，程序文件内容包括：质量和安全团队(内部);产品经理(内部);品牌拥有者；供应商；生产商；适用情况级别有条件强制有条件强制推荐必须适用强制评估判定内容次号和(或)序列号的建立贸易伙伴间的关45.4表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)组织必须采用标识代码对所收到的、需要追溯的货若无法直接附在货物包装上，则至少附在包装容器组织应采用GS1、GSIN对所收到、需要追溯的货物进若无法直接附在货物包装上，则至少附在包装容器组织必须采用标识代码对所收到的物流单元进行标若无法直接附在物流包装上，则至少附在包装容器组织应采用SSCC编码的GS1-128码或EPC/RFID标签对若无法直接附在货物包装上，则至少附在包装容器组织所收到的贸易项目的包装、包装容器上或者随贸易项目：EAN-13,EAN-8,UPC-A,UPC-E,对于不通过POS结算的贸易项目(一批贸易项目，如“箱”):EAN-13,ITF-14,GS1-128,GS1组织所有的库存半成品的包装、包装容器上或者随附文件上，必须附有标识代码、产品批次号或序列组织配送的、需要追溯的货运单元，必须采用GSIN组织所配送的物流单元上，必须附有采用SSCC编码的若无法直接附在物流单元上，则至少在包装容器上有条件强制可选有条件强制有条件强制有条件强制强制和配送的贸易单元包全球贸易项目代码(如GTIN);产品批次号(单品、包装箱、托盘);唯一的序列号(仅针对物流托盘级别);货运标识代码(仅针对货运单元)。5表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)编号5.10一致性规范组织所配送的贸易项目的包装、包装容器上或者随的贸易项目：EAN-13,EAN-8,UPC-A,UPC-E,GS1DataBar,GS1DataMatrix,EPC/RFID标签；b)通过POS结算的贸易项目(一批贸易项目，如“箱”):EAN-13,ITF-14,GS1-128,GS1DataMatrix,GS1DataBar,EPC/RFID标签。组织所配送的贸易项目的包装、包装容器上或者随附文件上，必须采用生产批次号、序列号或者SGTIN制定的流程图应全面真实地反映食品生产和流通环制定的流程图应满足供应链中有可能用于实施追溯组织收到的、所有需要追溯的货运单元或物流单元须记录如下信息：货运单元代码(货运单元);物流单元代码(物流单元);供商标识(可用GLN);组织收到的、所有全球唯一标识的货运单元或物流单元代码(货运单元);b)SSCC(物流单元);c)供商标识(可用GLN);d).收货日期。必须记录如下信息：a)贸易项目代码(可用GTIN);GLN);e)进口商信息(可用GLN);f)发货文件；g)物流商信息(可用GLN),地址、电话、传真、电子通过现有文件必须确认某一批次号或序列号的贸易必须记录如下信息；货运单元代码(货运单元);物流单元代码(物流单元);批次或序列号；收货人标识(可用GLN);收货日期。适用情况级别强制有条件强制可选推荐有条件强制可选有条件强制必须适用必须适用强制评估判定内容和配送的贸易单元包全球贸易项目代码(如GTIN);产品批次号(单品、包装箱、托盘);唯一的序列号(仅针对物流托盘级别);货运标识代码(仅针对生产流程和追溯流程货运标识代码(仅针对货运单元);物流单元包装箱、托盘各层级);序列号(单品、每个被标识的追溯项字段描述，例如数量日期代码(例如“销售期”,“有效期”,“包装日期”,“生产日期”);追溯项目接收方和(或)供应商；每个参与方的识别号或GLN可以和属性信息6编号6.66.86.9表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)一致性规范组织配送的每个全球唯一标识货运单元或物流单元一致性规范组织配送的每个全球唯一标识货运单元或物流单元有条件强制有条件强制单元代码(货运单元);b)SSCC(物流单元);c)收货人标识(可用GLN);d)发货日期。组织配送的每一个追溯贸易项目的信息，必须在一有条件强制有条件强制b)批次或序列号(可选);c)数量；d)客户信息(可用GLN);e)收货人信息(可用GLN);f)物流商信组织配送的每一个全球唯一标识的追溯贸易项目的有条件强制有条件强制客户信息(可用GLN);e)收货人信息(可用GLN);f)物流商信息(可用GLN),地址、电话；g)发货文有条件强制有条件强制a)每个物流单元的标识信息(如托盘号，供应商标识)能够和该物流单元内所装贸易项目的生产批次次号或序列号信息(如产品代码，食用日期)与贸易项目状态变化的信息关联(如日期);c)每个收到的贸易项目的生产批次号或序列号信息(如箱码)与物流单元(如托盘号),货运信息(如货运标识)和配送的贸易项目的生产批次或序列号对应的信息个配送的物流单元内所装贸易项目的生产批次号或有条件强制必须通过全球唯一标识代码将下列相关信息共享关有条件强制联：a)各组织配送的物流单元的SSCC要和物流单元评估判定内容货运标识代码(仅针对货运单元);物流单元编码或SSCC;贸易单元编码或GTIN;产品批次包装箱、托盘各层级);序列号(单品、盘各层级)。每个被标期”,“生产日期”);追溯项目接收方和(或)供应商；发每个参与方的识别号或GLN可以和属性信息内部管理系统中追溯7表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)编号一致性规范现有文件必须记录每一个已配送的贸易项目的生产批次号或序列号与到达顾客目的地的物流单元(位置和时间)等相关信息。现有文件必须记录并与贸易伙伴共享的追溯信息(如所配送的贸易项目的每个批次号或序列号)。记录如下信息：a)贸易项目标识(可用GTIN);b)贸易项目的客户信息(可用GLN);e)发货物流商信息(可用GLN)地址、电话号码、传真号、电子邮箱项目的收货日期i)进货物流商(可用GLN)、地址、在贸易项目实物发运前，应使用GS1电子文件向贸易伙伴发送贸易项目的信息(GS1标准指EANCOM或GS1组织现有文件必须记录从收到贸易项目到贸易项目组织必须有追溯信息管理文件，以及有关追溯信息人员；基础设施；文件编制方法；所用软件(如使组织必须有贸易项目的所有追溯信息文件的归档记录，追溯系统目标中的重要数据、资料必须至少保文件必须真实反映当前生产流通环节的程序运作状组织必须授权专人编制追溯数据受控管理的有关文适用情况必须适用必须适用必须适用必须适用必须适用必须适用级别有条件强制可选强制强制推荐评估判定内容记录所有追溯活动的架构及追溯过程的文追溯文档和追溯记录8结构和职责组织必须建立追溯运作团队，并制定追溯团队的作追溯团队必须有人力资源、信息技术和预算的基本8.2保障，确保追溯系统运行稳定，必须有相关信息的必须适用必须适用强制追溯团队对追溯程序8表1食品可追溯体系一致性规范与评估判定内容清单(续)编号一致性规范编号一致性规范工作人员必须了解职能相关的追溯程序及指示，实8.3时掌握和执行相关程序和指示，必须有相关信息的强制8.3时掌握和执行相关程序和指示，必须有相关信息的强制必须适用强制9.1组织必须为员工提供有关追溯系统知识培训，并定必须适用强制组织负责追溯系统管理的员工，必须接受有关GS1全可选必须适用9.2必须有相关证明资料和信息记录(如培训证书或培可选必须适用10供应链协作有条件强制有条件强制产品标识(可用GTIN);数量；生产日期；发货日期；物流商信息(可用GLN)、地址、电话号码、传真号、电子邮箱(可选)。组织应根据行业协议与贸易伙伴共享追溯信息，并推荐推荐推荐推荐推荐推荐推荐推荐组织应有相关记录文件，对发生追溯危机的原因和组织应建立追溯危机管理团队，应有明确