上市对赌回购协议

上市对赌回购协议合同编号：__________名称：____________________住所地：____________________法定代表人：________________联系电话：__________________电子邮箱：__________________名称：____________________住所地：____________________法定代表人：________________联系电话：__________________电子邮箱：__________________鉴于：1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的____（公司/企业/其他组织），拥有合法的独立法人资格。2.乙方是一家具备投资能力且依据中国法律合法成立并有效存续的____（公司/企业/其他组织），愿意对甲方进行投资。3.甲方为筹集资金，扩大经营规模，提高市场竞争力，拟进行上市。4.乙方为了获取投资回报，同意对甲方进行投资，并愿意与甲方签订本协议。双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条投资金额及方式1.1乙方同意向甲方投资人民币____元整（大写：_______________________元整），投资方式为：____（货币投资/实物投资/知识产权投资等）。1.2乙方应按照本协议约定的期限和方式向甲方支付投资款。投资款支付的具体时间、金额和方式由双方另行签订补充协议予以约定。第二条上市对赌条件2.1甲方承诺在____年____月____日前完成上市工作。若甲方未能在约定时间内完成上市，乙方有权要求甲方按照本协议约定的对赌回购条款进行回购。2.2甲方上市失败的原因包括但不限于：自身原因、政策法规变化、市场环境变化等。2.3甲方应确保上市过程中提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性。若因甲方提供虚假信息导致上市失败，乙方有权要求甲方按照本协议约定的对赌回购条款进行回购。第三条对赌回购条款3.1若甲方未能在约定时间内完成上市，乙方有权要求甲方按照本协议约定的价格和方式回购乙方持有的全部或部分股份。3.2回购价格：甲方应按照乙方投资款加上____%（年化收益率）的利息支付给乙方。具体计算方式如下：回购价格=投资款+投资款×____%×投资期限（以年为单位）3.3回购方式：甲方应在本协议约定的回购期限内，一次性向乙方支付回购价格。3.4乙方应在本协议约定的回购期限内行使回购权。若乙方未能在约定时间内行使回购权，视为乙方放弃回购权。第四条违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金金额为：____元。4.2违约方应承担因违约所产生的包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等费用。第五条争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.3本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（转让方）：________________乙方（受让方）：________________签订日期：____________________一、附件列表：1.甲方公司章程或营业执照复印件2.乙方投资款支付凭证3.甲方上市相关文件和资料4.乙方行使回购权的证明文件5.违约金计算依据和相关费用凭证6.法院诉讼文件二、违约行为及认定：1.甲方未能在约定时间内完成上市2.甲方提供虚假信息导致上市失败3.乙方未能在约定时间内行使回购权4.任何一方违反协议导致协议无法履行或造成对方损失三、法律名词及解释：1.上市：指公司股票在证券交易所正式挂牌交易的过程。2.对赌：指合同双方为保证一方履行合同义务，约定如果一方违约，另一方有权要求违约方按照约定条件进行补偿的条款。3.回购：指合同一方按照约定价格和方式，购买对方持有的股份的行为。4.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方上市失败，乙方要求回购：解决办法：按照协议约定的价格和方式，甲方进行回购。2.甲方提供虚假信息，导致上市失败：解决办法：按照协议约定，乙方有权要求甲方支付违约金和相关费用。3.乙方未能在约定时间内行使回购权：解决办法：乙方放弃回购权，但仍有权要求甲方支付违约金。4.双方发生争议：解决办法：通过友好协商解决，协商不成的，向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为筹集资金，拟进行上市。2.乙方为获取投资回报，对甲方进行投资。3.甲方未能在