水利工程建设项目法人培训

水利工程建设工程法人培训教材河南水利厅2008年10月审定：王建武审查:原喜琴参谋：李耀南主编：原喜琴编写：王韶华孙觅博李亚军石海波戚世森易善亮王银山雷振华目录1水利工程建设根本管理体制1.1工程法人责任制1.2招标投标制1.3建设监理制2建设工程管理主要内容与相关主体2.1水利工程建设根本程序2.2建设工程管理主要内容2.3建设工程管理主要相关主体及相互关系3工程法人与工程法人责任制的含义3.1工程法人责任制的含义3.2工程法人的组建3.3工程法人应具备的根本条件3.4组建工程法人需要上报的主要材料3.5工程法人职责3.6工程法人考核3.7工程建设中发现的主要问题4工程法人的主要工作内容4.1初步设计阶段4.2招标投标阶段4.3施工准备阶段4.4工程施工阶段4.5工程验收阶段4.6工程移交与保修阶段1.水利工程建设根本管理体制水利工程建设管理体制是指水行政主管部门与建设市场主体在水利工程工程建设过程中，各自的职责、相互关系及相关制度的综合。自20世纪80年代初我国逐步深化社会主义市场经济体制改革以来，工程建设领域围绕市场化改革为核心，经过十多年不断探索、实践，到90年代逐步形成了以工程法人责任制、招标投标制、建设监理制为主要内容的根本管理体制。水利部与1995年4月21号发布了《水利工程建设工程管理规定〔试行〕》〔水建[1995]128号〕，明确规定“水利工程建设工程要推行工程法人制、招标投标制和建设监理制，积极推行工程管理。”通过推行三项制度改革，形成了以国家宏观监督调控为指导，工程法人责任制为核心，招标投标制和建设监理制为效劳体系的建设工程管理体制根本格局。出现了以工程法人为主体的工程招标发包体系，以勘察、设计、施工和材料设备供给为主体的投标承包体系，以建设监理单位为主体的技术效劳体系等市场三元主体。三元主体之间以法律为准绳，以建设工程成果为目标，以合同为依据，分工协作，形成建设组组织管理体系的新模式。在当前的建设管理体制下，政府及其相关部门通过制定规章制度，建立工程建设规划，并实施监督检查，保证建设市场的有序运行；工程法人、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、材料设备制造〔供给〕单位等作为建设市场主体，围绕建设工程管理任务，通过合同约定各方的义务和权利。其中工程法人作为核心市场主体，受投资方的委托，负责工程建设工程的全面管理，并依据有关规定，与其他市场主体分别签订勘察合同、设计合同、实施合同，监理合同、材料设备制造〔供给〕合同等，而合同的签订过程，那么通过竞争性的招标方式，提高了建设质量和投资效益。1.1工程法人责任制新中国成立后，由于我国长期实行方案经济，建设工程的投资和决策都是国家和地方政府，建设工程的任务用行政手段分配，投资由国家拨款，投资建设的责任主体不具体。改革开放后，随着我国社会主义市场经济体制的改革深入，工程工程建设也纳入了市场经济的轨道；工程投资主题也发生了重大变化，从单一由政府〔中央或地方〕投资，改变为由政府、企业、个人、外商和其他法人投资的多种形式，出现了投资主体多元化的格局。改革开放以来，我国先后试行了各种方式的投资工程责任制度。但是，责任主体、范围、目标和权益、风险承当方式等都不明确。实行工程法人责任制是适应开展社会主义市场经济，转变工程建设与经营体制，提高投资效益，实现我国建设管理模式与国际接轨。在工程建设与经营全过程中，运用现代企业制度进行管理是一项具有战略意义的重大改革措施。1995年水利部发布的《水利工程建设工程管理规定〔试行〕》〔水建[1995]128号〕中提出了“水利工程建设要推行工程法人责任制”，这是我国行政主管部门第一次明确提出“法人责任制”。1996年原国家计委发布了《关于实行建设工程法人责任制的暂行规定》〔计建设[1996]673号〕，再次提出了改革建设市场管理主体，实施工程法人责任制。实行工程法人责任制的目的，是要使各类投资主体形成自我开展、自主决策、自担风险及讲求效益的建设和运行机制，使各类投资主体成为从工程建设到生产经营，均独立享有民事权利和承当民事义务的法人。工程法人责任制是我国工程建设市场持续开展的根底，是全面推行招标投资和建设监理制度的根本保证。1.2招标投标制招标投标制是市场经济条件下建设市场买卖双方一种主要的竞争性交易方式。我国在工程建设领域推行招标投标资，是为了适应社会主义市场经济开展的需要，引进竞争机制，形成公开、公正、公平和诚信的市场交易方式，确保建设工程的质量和建设工期，提供投资效益。由于工程产品及其交易的特殊性和建设过程的复杂性，为维护水利建设市场秩序，保护国家和投标投标者的合法权益，到达控制工期、确保工程质量和平安、降低工程造价、提高投资效益的目的，招标投标作为一种竞争性采购方式，被广泛用于工程建设领域。招标投标制是在工程建设任务委托与承揽过程中，招标人与投标人关于委托与承揽的方式、行为、程序的制度。招标投标主体即招标人和投标人。在招标投标制中，工程法人作为招标人，将于工程建设相关的勘测、设计、施工、监理、材料设备供给等业务，均可按照规定的方式，程序和方法，通过招标〔公开招标或邀请招标〕从多个投标人中选择最优的承当者，并与之签订合同，约定各方的权利、义务和责任；与招标相对应，拟承接勘测、设计、施工、监理、材料设备供给等业务的单位作为投标人，响应招标文件的要求，提交投标文件，针对所竞争的业务说明自己能力、水平以及完成工作所需要的费用，即投标报价。这种多个投标人竞争获得建设任务的方式，从根本上改变了方案体制下建设任务由上级主管部门下达的方式，不仅明确了各建设市场主体在建设领域的定位和职责，提高了建设工程整体管理水平，标准了建设市场和建设程序，且可以在确保工程质量和平安的前提行下，保证工程投资和有效使用。《招标投标法》、《水利工程建设工程招标投标管理规定》、《工程建设工程施工招标投标方法》、《工程建设工程勘察设计招标投标方法》、《水利工程建设工程重要设备材料采购招标投标管理方法》、《水利工程建设工程监理招标投标管理方法》，以及《工程建设工程招标范围和规模标准的规定》、《评标委员会和评标方法暂行规定》等相关法律、法规、规章的实施为我国水利工程建设招标投标制确实立提供了法律依据。〔1〕《招标投标法》第三条规定：在中华人民共和国境内进行以下工程建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：eq\o\ac(○,1)大型根底设施、公用事业等关系社会公共利益、公众平安的工程；eq\o\ac(○,2)全部或者局部使用国有资金投资或者国家融资的工程；eq\o\ac(○,3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的工程。前款所列工程的具体范围和规模标准，由国务院开展方案部门会同国务院有关部门制定，报国务院批准。〔2〕2000年5月国家开展方案委员会发布了《工程建设工程招标范围和规模标准规定》〔国家开展方案委员会令第3号〕，第二条规定，关系社会公共利益、公众平安的根底设施工程的范围包括：eq\o\ac(○,1)煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源工程；eq\o\ac(○,2)铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输工程；eq\o\ac(○,3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯工程；eq\o\ac(○,4)防洪、灌溉、排涝、引〔供〕水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利工程；eq\o\ac(○,5)道理、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施工程；eq\o\ac(○,6)生态环境保护工程；eq\o\ac(○,7)其他根底设施工程。上述法律、法规明确规定了水利工程“关系社会公共利益、公众平安的根底设施工程”，包括防洪、灌溉、排涝、引〔供〕水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。〔3〕《工程建设工程招标范围和规模标准规定》第七条规定，到达以下标准之一的，必须进行招标eq\o\ac(○,1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；eq\o\ac(○,2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；eq\o\ac(○,3)勘察、设计、监理等效劳的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；eq\o\ac(○,4)单项合同估算价低于第〔1〕、〔2〕、〔3〕项规定的标准。但工程总投资额在3000万元人民币以上的。〔4〕《河南省实施<中华人民共和国招标投标法>方法》〔河南省人民代表大会常务委员会公告第58号〕规定，符合规定范围内的各类工程建设工程，包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的主要设备、材料等的采购，到达以下标准之一的，必须进行招标：eq\o\ac(○,1)施工单项合同估算价在一百万元人民币以上的；eq\o\ac(○,2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在一百万元人民币以上的；eq\o\ac(○,3)勘察、设计、监理等效劳的采购，单项合同估算价在三十万元人民币以上的；eq\o\ac(○,4)单项合同估算价低于第〔1〕、〔2〕、〔3〕项规定标准，但工程总投资额〔不含征地费、市政配套费与拆迁补偿费〕在一千万元人民币以上的。1.3建设监理制我国工程建设领域首次实施招标投标和建设监理，当属使用世界银行贷款工程的鲁布革水电站。其中经过多年的探索、总结，水利部于1990年11月公布的《水利工程建设管理规定〔试行〕》，标志着我国水利工程建设管理体制改革进入了一个崭新的阶段。建设监理制是我国建设工程组织管理的新模式。它是专门从事工程建设管理效劳的建设监理单位，受工程法人委托，对工程进行管理的制度。我国的建设监理制度，是为了适应我国市场经济的开展，改革原来的建设工程管理体制，以提高建设管理水平和投资效益，结合我国国情，借鉴国际工程工程管理先进经验与模式，建立的具有中国特色的建设工程和管理制度。2006年11月水利部颁发的《水利工程建设监理规定》〔水利部令28号〕，规定“水利工程建设监理，是指具有相应资质的水利工程建设监理单位〔以下简称监理单位〕，受工程法人〔建设单位，下同〕委托，按照监理合同对水利工程建设工程实施中的质量、进度、资金、平安生产、环境保护等进行的管理活动。”建设监理的实施，使工程建设市场主体从建设管理体制改革前的二元〔发包人以承包人〕主体改变为三元〔发包人、承包人、监理人〕主体。监理单位作为公正、独立的第三方，受工程法人的委托，根据有关工程建设的法律、法规、规章、技术标准，批准的工程工程建设文件，建设工程合同和建设监理合同，有效控制工程建设工程目标〔包括质量、平安、投标、进度〕，加强信息管理，并协调建设各方之间的关系。《建筑法》规定国家推行工程建设监理制度，上述与监理有关的招标投标规定，以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程平安生产管理条例》、《水利工程建设监理标准》、《水利工程建设监理合同示范文本》、《水利工程建设施工监理标准》等有关规定，明确了水利工程建设必须实施监理的范围、规模标准，监理的职责、工作内容、依据、方法、措施、制度、程序等，以及监理单位和监理人员的资质和资格，为水利工程建设监理奠定了较为完备的法律法规体系。依据《水利工程建设监理规定》〔水利部令27号〕，总投资在200万元以上〔含200万元〕且符合以下具体条件之一的水利工程建设〔含新建、扩建、改建、加固、修复〕工程〔包括配套和附属工程〕必须实行建设监理：〔1〕关系社会公共利益或公共平安的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引〔供〕水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设工程；〔2〕使用国有资金投资或国家融资的水利工程建设工程；〔3〕使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设工程。目前我国水利工程建设监理主要包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工程建设环境保护监理等四类，设计监理尚处于探索阶段。根据《建设工程质量管理条例》〔国务院令第279号〕，建设单位对必须实行工程监理而未实行工程监理的，责令改正，并处20万元以上50万元以下的罚款。2建设工程管理主要内容与相关主体2.1水利工程建设根本程序建设程序是指由行政性法规、规章所规定的，进行根本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。《水利工程建设工程管理规定〔试行〕》〔水建[1995]128号〕将水利工程建设程序分为八个阶段。这八个阶段分别是：〔1〕工程建设书；〔2〕可实行研究报告；〔3〕初步设计〔包括招标设计〕；〔4〕施工准备；〔5〕建设实施；〔6〕生产准备；〔7〕竣工验收；〔8〕后评价。《水利工程建设程序管理规定》〔水建[1998]16号〕对各阶段的内容予以详细规定。《河南省水利工程建设工程管理方法》〔豫水计[2001]163号〕中关于建设程序的规定也是上述八个阶段，但将招标设计含在施工准备阶段。2.2建设工程管理主要内容建设工程的概念.1工程的含义及其特征〔1〕工程的含义工程是指在一定的约束条件下，具有特定目标的一次性事业〔或活动〕。〔2〕工程的特征eq\o\ac(○,1)目的性a.过程目标：工程实施过程需控制的目标〔质量、进度、平安、投资〕——约束条件。b.成果性目标：描述活动最终结果的指标〔如水利工程工程的库容、发电量、防洪标准、供水能力等〕。成果性目标是过程目标及其他相关活动的最终结果，过程目标是成果性目标实现的根本条件之一。因此，工程管理注重“过程控制”。eq\o\ac(○,2)一次性和单件性a.一次性：过程〔指工程活动从内容、过程到资源投入〕是独一无二的。b.单件性：结果〔产品〕是唯一的。这个特征可用于区别于其他诸如车间流水生产线的人类活动。此项特征作为工程最重要的特征，其目的在于重视工程过程各阶段的目标设计与控制。eq\o\ac(○,3)系统性a.结构系统。任何一个工程都可以进行结构分解，例如水利水电工程工程可以逐级分解为许多单位工程、分部工程、单元工程，直至工序。工程分解的目的在于便于有效的管理。b.目标系统。工程的成果性目标间相互关联、相互制约；约束性目标是成果性目标的根底；约束性目标可随结构分解而分解；任何一项活动〔工序〕的约束性目标〔如费用目标、质量目标、时间目标〕均相互关联、相互制约。c.组织系统。工程一般由多个单位〔组织〕参与，例如工程法人、承包方〔包括勘察、设计、施工、材料设备供给〕、监理方等，这些单位〔组织〕各负其责、各司其职；每一个单位的人员都通过“组织”的手段进行分工和管理。d.过程系统。任何一个工程，自其产生到终结，都有其特定的过程，没有任何两个工程其过程是完全一致的。根据工程过程中主要活动内容的变化，可以也有必要将工程过程划分为假设干个阶段。对于我国的根本建设工程，这些阶段的先后次序就是“根本建设程序”。其实工程的过程是连续的，不可截然分开的，每一个“阶段”的结束即意味着下一个阶段的开始，或者说上一阶段是下一阶段的前提。.2建设工程的概念建设工程是按照一个总体设计进行施工，由假设干个具有内在联系的单项工程组成，经济上施行统一核算、行政上实行统一管理的根本建设单位。《水利水电工程施工质量检验与评定规程》〔SL176-2007〕将水利水电工程建设工程划分为三个层次，即单位工程、局部工程、单位工程。一个建设工程包括假设干了单位工程，而单位工程包括假设干局部工程、局部工程包括假设干单元工程。单元工程是工程施工管理〔工程进度方案、施工工艺、人员材料配置、计量、检测、支付等〕的最根本单元。《水利水电工程施工质量检测与评定规程》〔SL176-2007〕规定了单位工程、局部工程、单位工程的划分方法。.3建设工程的特殊性〔1〕建设产品的特殊性eq\o\ac(○,1)总体性：各类原材料、构〔配〕件、中间产品、设备设施的综合体；各管理单位、参建单位共同协作的成果；各具功能的建筑物构成完整整体。eq\o\ac(○,2)固定性。〔2〕工程建设的特殊性eq\o\ac(○,1)建设周期长；eq\o\ac(○,2)建设过程的连续性与协作性；eq\o\ac(○,3)施工的流动性；eq\o\ac(○,4)受自然和社会条件制约性强。.4建设工程的分类〔1〕从工程所处的阶段可分为：筹建工程，规划、勘察、设计工程，施工工程，评价工程等；〔2〕从工程的效益类型可分为：生产经营性工程、有偿效劳性工程、社会效益性工程〔非生产经营性工程、公益性工程、准公益性工程〕。根据《河南省水利工程建设工程管理方法》〔豫水计[2001]163号〕，水利建设工程划分为公益性水利工程〔或甲类工程〕和综合经营性水利工程〔或乙类工程〕。公益性水利工程为防洪除涝、农田灌排骨干工程、城市防洪、水土保持、水资源保护等社会效益为主、公益性较强的工程；综合经营性工程为供水、水力发电、农业田间灌溉、水库养殖、水上旅游及水利综合经营等以经济效益为主的工程。〔3〕从工程实施的内容可以分为：土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。〔《建设工程质量管理条例》〕〔4〕从专业〔行业〕性质可分为：水利、电力、市政、交通、供水、铁路、环境保护等工程。而上述从不同角度所分的几大类工程中，又可进一步细分。如建设工程按内容可分为新建、扩建、改建、续建、配套、修复、撤除等工程；按规模又可分为大型、中型、小型工程。建设工程管理.1建设工程管理定义建设工程管理是指在建设工程建设周期内所进行的规划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现工程建设的预定目标。.2建设工程管理职能〔1〕方案职能；〔2〕组织职能；〔3〕协调职能；〔4〕控制职能。.3建设工程管理主要内容〔1〕工程范围管理；〔2〕工程采购管理；〔3〕工程合同管理；〔4〕工程平安管理；〔5〕工程质量管理；〔6〕工程资源管理；〔7〕工程费用管理；〔8〕工程时间管理；〔9〕工程风险管理；〔10〕工程冲突管理；〔11〕工程信息管理。2.3建设工程管理主要相关主体及相互关系水行政主管部门的建设管理水行政主管部门是水利工程建设监督管理主体，对工程法人和勘察、设计、施工、监理等建设市场主体的行为进行行政监督和检查、稽查。水行政主管部门在工程建设管理方面的职责主要是实施水利工程的宏观调控，培育、完善建筑市场，组织拟定水利建设政策、法规、制度和标准并监督实施；组织指导水利工程建设和管理，负责水利工程建设质量、平安监管；组织指导水利建设工程的主体工程开工审批、蓄水平安鉴定、验收、后评价和水利工程确权划界；管理水利建设市场，监督管理市场准入、工程招标投标、建设监理、工程造价、工程质量和施工平安生产，组织工程建设工程的稽查；组织指导江河湖泊采砂管理以及河道管理范围内建设工程管理等。《水利工程建设工程管理规定〔试行〕》〔水建[1995]128号〕规定了水利部、流域机构和地方水行政主管部门的职责。河南省水利厅是全省水利建设工程的水行政主管部门，负责全省水利工程建设的行业管理。《河南省水利工程建设工程管理方法》〔豫水计[2001]163号〕将河南省公益性水利工程分为省管工程和市管工程。质量与平安监督机构.1水利工程建设质量监督〔1〕质量监督有关规定国务院发布的《建设工程质量管理条例》〔国务院令第279号〕明确规定：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位依法对建设工程质量负责。国家实行建设工程质量监督管理制度。建设工程质量监督管理，由建设行政主管部门或其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施。水利部颁发的《水利工程质量管理规定》〔水利部令第7号〕规定：水利工程质量实行工程法人〔建设单位〕负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。政府对水利工程的质量实行监督的制度。水利工程按照分级管理的原那么，有相应水行政主管部门授权的质量监督机构实施质量监督。水利工程质量由工程法人〔建设单位〕负全面责任，监理、设计、施工单位按照合同及有关规定各自承当的工作负责。质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替工程法人〔建设单位〕、监理、设计、施工单位的质量管理工作。水利部《水利工程质量监督管理规定》〔水建[1997]339号〕规定：水行政主管部门主管水利工程质量监督工作。水利工程质量监督机构是水行政主管部门对水利工程质量进行监督管理的专职机构，对水利工程质量进行强制性的监督管理。工程建设、监督、设计和施工单位在工程建设阶段，必须接受质量监督机构的监督。《河南省水利工程质量监督实施细那么》〔豫水建[1998]04号〕明确规定：在河南省境内的各类水利工程〔包括：新建、扩建、改建、加固、水电、城镇供水、配套工程与附属工程等〕，必须由水利工程质量监督机构负责质量监督，工程建设、监理、设计和施工单位在工程建设阶段，必须接受质量监督机构的监督。省水行政主管部门主管省水利工程质量监督工作，省和各市水利工程质量监督机构是水行政主管部门对水利工程质量进行监督管理的专职机构，对水利工程质量进行强制性的监督管理。《河南省水利水电工程质量监督工作程序》〔豫水建字[1999]15号〕进一步明确：我国境内的各类水利工程，均必须由水利工程质量监督机构负责质量监督，省管工程由省水利工程质量监督机构监督，市、县管工程原那么上由相应市水利工程质量监督机构监督。工程开工前建设单位必须按照“工程质量监督通知书”的要求，携带工程工程的设计、审批文件、工程法人〔或建设单位〕与监理、设计、施工单位签订的合同副本、建设、监理、设计、施工等单位的根本情况和工程质量管理组织情况等资料，到相应的质量监督机构办理质量监督手续，签订“工程质量监督书”。〔2〕质量监督机构设置水利部主管全国水利工程质量监督工作，水利工程质量监督机构按总站、中心站、站三级设置。eq\o\ac(○,1)水利部设置全国水利工程质量监督总站，各流域机构设置流域水利工程质量监督分站作为总站的派出机构。eq\o\ac(○,2)各省、自治区、直辖市水利〔水电〕厅〔局〕，新疆生产建设兵团水利局设置水利工程质量监督中心站。eq\o\ac(○,3)各地〔市〕水利〔水电〕局设置水利工程质量监督站。各级质量监督机构隶属于同级水行政主管部门，业务上接受上一级质量监督机构的指导。河南省水利厅主管全省水利工程质量监督工作。水利工程质量监督机构按照统一规划、分级管理的原那么，分两级设置。即河南省水利厅设立了河南省水利水电工程建设质量监测监督站，为省水利厅的二级机构，隶属省水利厅；各市水利〔水务〕局也分别设立了工程质量监督站，为市局的二级机构，隶属于市水利〔水务〕局。市质量监督站在业务上受省质量检测监督站的指导。对各大中型水利工程，为能够切实做好质量监督工作，抓好工程质量，省质量监测监督站可根据需要设立工程质量监督工程站，作为省质量监测监督站的派出机构，各市水利工程质量监督站，可根据需要对市管重点工程设立质量监督工程组，作为本市工程质量监督机构的派出机构。到目前为止，省质量监测监督站曾经分别在杨庄滞洪区建设，石漫滩水库、孤石滩水库、邵平台水库、白龟山水库、陆浑等水库除险加固工程，洪汝河、沙颍河、涡河近期治理工程，临淮岗淹没影像处理工程，盘石头水库、燕山水库、河口村水库等大型工程中，成立了工程质量监督工程站。省质量监测监督站的主要职责：eq\o\ac(○,1)贯彻执行国家、水利部和省有关工程建设质量管理的方针、政策。eq\o\ac(○,2)制定全省水利工程质量监督、检测的有关规定和方法，并监督实施。eq\o\ac(○,3)归口管理全省水利工程质量监督工程，指导各市质量监督站的工作。eq\o\ac(○,4)对全省水利工程组织实施质量监督；协助配合由水利总站和流域质检分站组织监督的水利工程质量监督工作。eq\o\ac(○,5)对省管水利工程，根据需要负责组建工程质量监督工程站，实施工程质量监督。eq\o\ac(○,6)参加受监督水利工程的阶段验收和竣工验收。并在阶段验收时提交对工程质量的评价意见，在竣工验收时提交工程质量监督报告。eq\o\ac(○,7)监督受监督水利工程质量事故的工程处理。eq\o\ac(○,8)掌握全省水利工程质量动态和质量监督工作情况，定期向总站报告，同时抄送流域分站；组织培训质量监督人员，开展水利工程质量检查活动，组织交流质量监督工作经验，开展全省水利工程先进质量监督〔检测〕机构和优秀质量监督〔检测〕人员的评选工作。各市质量监督站的主要职责：eq\o\ac(○,1)在本市水利〔水务〕局的领导和省监督站的业务指导下，贯彻执行国家、水利部和水利厅的有关水利工程质量监督和质量管理的方针、政策、条例、法规、规程、标准和细那么。eq\o\ac(○,2)归口管理本市水利工程的质量监督工作。eq\o\ac(○,3)对本市受检工程行使质量监督权；协助配合省监督站组织监督的工程质量监督工作。eq\o\ac(○,4)参加受监督工程的阶段验收和竣工验收。并在阶段验收时提交对工程质量的评价意见，在竣工验收时提交工程质量监督报告。eq\o\ac(○,5)监督受监工程质量事故的工程处理。eq\o\ac(○,6)掌握本市水利工程质量动态和质量监督工作情况，定期向省监督站报告，组织开展本市水利工程质量检查活动，总结交流质量监督工作经验。〔3〕质量监督的依据eq\o\ac(○,1)国家有关的方针政策、法律、法规；eq\o\ac(○,2)水利水电行业有关技术规程/标准，质量标准；eq\o\ac(○,3)经批准的设计文件等。〔4〕质量监督的范围：在我国境内新建、扩建、改建加固各类水利水电工程和城镇供水、滩涂围垦等工程及其技术改造，包括配套与附属工程，均必须由水利工程质量监督机构质量监督。河南省水利水电工程质量监测监督站的监督范围是：在河南省境内的各类水利工程〔包括：新建、扩建、改建、加固、水电、城镇供水、配套工程与附属工程等〕。〔5〕质量监督的主要内容根据《河南省水利工程质量监督实施细那么》(豫水建字[1998]04号)，河南省水利水电工程质量监测监督站的主要监督内容为：eq\o\ac(○,1)对监理、设计施工和有关产品制作单位的资质进行复核；eq\o\ac(○,2)对建设〔监理〕单位的质量检查体系和施工单位的质量保证体系以及设计单位现场效劳等实施监督检查；eq\o\ac(○,3)对工程工程的单位工程、分部工程、单位工程的划分进行监督检查；eq\o\ac(○,4)监督检查技术规程、标准和质量标准的执行情况；eq\o\ac(○,5)检查施工单位和建设〔监理〕单位对工程质量检验和质量评定情况；eq\o\ac(○,6)在工程阶段验收前，提交工程质量评定报告，在工程竣工验收前，提交工程质量监督报告。综合起来，水利工程质量监督站的主要工作大致概况为：一项“批准”〔批准使用《单位工程评定标准》中尚未涉及到的工程工程的施工质量标准及评定表格〕、二项“确认”〔确认工程工程规划、外观质量评定标准〕、三项“核备”〔核备重要隐蔽和关键部位单元工程质量等级、分部工程质量等级、临时工程质量评定标准〕、四项”核定“〔核定单位工程外观质量评定结果、大型枢纽分布工程质量等级、单位工程质量等级、工程工程质量等级〕、五项“复核”〔复核监理、施工、设计、检测、产品制作单位资质〕、六项“参加”〔参加工程技术交底、阶段验收、竣工验收，列席参加大型枢纽分部工程、单位工程验收和竣工验收自查〕、七项“编写”〔编写质量监督实施细那么、质量监督方案、监督月报、监督简报、监督检查通知、质量评价意见、质量监督报告〕。〔6〕质量监督的权限：对监理、设计、施工等单位的资质等级、经营范围进行核查，发现越级承包工程等不符合规定要求的，责成建设单位限期改正，并向水行政主管部门报告；质量监督人员需持“水利工程质量监督员证”进入施工现场，进行质量监督，对工程有关部门进行检查，调阅建设、监理单位和施工单位的检测试验成果、检查记录和施工记录；对违反技术规程、标准、质量标准和设计文件的施工单位，通知建设、监理单位采取纠正措施，问题严重时，可向水行政主管部门提出整顿的建议；对使用未经检验或检验不合格的建筑材料、购配件及设备等，责成建设单位采取措施纠正；提请有关部门奖励先进质量管理单位及个人；提请有关部门或司法机关追究造成重大工程质量事故的单位和个人的行政、经济、刑事责任。〔7〕质量监督的方式：水利工程建设工程质量监督方式以抽查为主。根据工程规模、重要性和建设管理情况，确定质量监督的组织形式，设立质量监督工程站，或进行巡回监督检查。根据河南省在建水利水电工程的实际情况以及受检工程建设管理工作的需要，河南省水利水电工程质量检测监督站采用的监督方式主要以“以抽查为主，巡回监督检查”，在建的受检工程中，目前暂时还没有设立工程质量监督工程站，各市质量监督站也没有设立质量监督工程组。2.3.2为加强平安生产监督管理，防止和减少生产平安事故，保障人民群众生命和财产平安，国家、水利部和我省相继出台了关于平安生产的法律、法规、规章和技术标准，如：《中华人民共和国平安生产法》、《建设工程平安生产管理条例》〔国务院令第393号〕、《平安生产许可证条例》〔国务院令第397号〕、《国务院关于进一步加强平安生产工作的决定》〔国发[2004]2号〕、《生产平安事故报告和调查处理条例》〔国务院令第493号〕、《国务院关于特大平安事故行政责任追究的规定》〔国务院令第302号〕、《水利水电工程施工作业人员平安操作规程》〔SL401-2007〕等。根据2003年发布的《建设工程平安生产管理条例》〔国务院令第393号〕，水利工程平安生产管理实行平安生产监督管理部门的综合管理和水行政主管部门的专业管理相结合的制度。水利工程建设平安生产不仅关系到人民生命财产平安，而且关系到社会公共平安。水利部根据《中华人民共和国平安生产法》、《建设工程平安生产管理条例》，并结合水利工程的特点制定了《水利工程建设平安生产管理规定》〔水利部令第26号〕，自2005年9月1日起施行。《水利工程建设平安生产管理规定》明确了建设活动各方主体的平安责任意识和平安生产行为，提高和强化各级水行政主管部门的平安监管水平和依法行政能力，保障从业人员和广阔人民群众的生命财产平安，具有十分重要的意义。根据2005年发布的《水利工程建设平安生产管理规定》〔水利部令第26号〕，水行政主管部门河流域管理机构按照分级管理权限，负责水利工程建设平安生产的监督管理。水行政主管部门或者流域管理机构委托的平安生产监督机构，负责水利工程施工现场的具体监督检查工作。平安生产监督机构应当配备一定数量的专职平安生产监督人员。平安生产监督机构以及平安生产监督人员应当经水利部考核合格。该《规定》明确省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门负责本行政区域内所管辖的水利工程建设平安生产的监督管理工作，其主要职责是：〔1〕贯彻、执行有关平安生产的法律、法规、规章、政策和技术标准，制定地方有关水利工程建设平安生产的标准性文件；〔2〕监督、指导本行政区域内所管辖的水利工程建设平安生产工作，组织开展对本行政区域内所管辖的水利工程建设平安生产情况的监督检查；〔3〕组织、知道本行政区域内水利工程建设平安生产监督机构的建设工作以及有关的水利水电工程施工单位的主要责任人、工程负责人和专职平安生产管理人员的平安生产考核工作。同时明确水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的平安生产监督机构依法履行平安生产监督检查职责时，有权采取以下措施：要求被检查单位提供有关平安生产的文件和资料；进入被检查单位施工现场进行检查；纠正施工中违反平安生产要求的行为；对检查中发现的平安事故隐患，责令立即排除；重大平安事故隐患排除前或者排除过程中无法保证平安的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。2006年3月，水利部人事劳动教育司发布了《关于水利部水利工程质量监督总站更名等有关项的通知》〔水人教[2006]75号〕，将原“水利部水利工程质量监督总站”更名为“水利部水利工程建设质量与平安监督总站”，并在其职责中增加了平安管理的内容。包括：〔1〕贯彻执行国家和水利部有关水利工程建设质量与平安生产管理的方针、政策；〔2〕归口管理全国水利工程建设质量与平安监督工作，指导水利系统工程建设质量与平安监督机构的工作；〔3〕制定水利工程建设与平安监督等有关规定、标准和方法，并监督实施；〔4〕组织水利工程建设质量与平安监督机构和人员的业务考核工作；〔5〕组织实施由水利部负责竣工验收的重点水利工程的质量与平安监督机构，参加所监督工程的竣工验收和阶段验收；〔6〕组织、监督重点水利工程质量与平安事故的调查处理；〔7〕掌握全国水利工程质量与平安管理动态，组织交流全国水利工程建设质量与平安监督工作经验，开展全国水利工程质量与平安检查工作。河南省水利工程建设平安监督体系尚在建设之中，平安监督工作拟由河南省水利厅质量监督监测站负责，具体工作参照上述“水利部水利工程建设质量与平安监督总站”的职责，结合河南省水利工程建设实际开展。2．3．3建设市场主体根据《水利工程建设工程管理规定〔试行〕》〔水建[1995]128号〕，工程法人要按批准的建设文件，建立建设工程管理体制，协调设计、监理、施工以及地方等各方面的关系，实行目标管理。工程法人与设计、监理、工程承包单位是合同关系，各方面应严格履行合同。〔1〕工程法人要建立严格的现场协调或调度制度。以及研究解决设计、施工的关键技术问题，做好施工环境协调工作。从整体效益出发，认真履行合同，积极处理好工程建设各方的关系，为施工创造良好的外部条件。〔2〕监理单位受工程法人委托，按监理合同约定在现场从事组织、管理、协调、监督工作。同时，监理单位要站在独立公正的立场上，协调工程法人与设计、施工等单位之间的关系。〔3〕设计单位受工程法人委托，承当工程建议书、初步设计编制任务，提交初步设计文件和技术设计、招标设计、施工图设计等；编制概算文件；按合同及时提高施工详图，并确保设计质量。按工程规模，派出设计代表进驻施工现场解决施工中出现的设计问题。施工图投入使用前工程法人必须委托中介机构或组织有关专家进行认真的审查，经监理单位核查并签发交施工单位施工。设计单位对不涉及重大设计原那么问题的合理意见应当采纳并修改设计。假设有分歧意见，有工程法人决定。如需进行重大重要设计变更，应由原初步设计批准部门审批。〔4〕施工企业要切实加强管理，认真履行承包合同。在开工前要将所编制的施工组织设计、施工措施方案、施工进度方案、平安措施方案、专项施工方案、组织管理情况等报监理单位。在施工过程中，要按照国家或行业有关规定和合同约定质量标准，在约定的时间内完成所承当的施工任务；负责施工现场的环境保护和施工平安；在工程移交前负责工程照管和维护，在保修期内负责工程保修；负责工程建设资料管理，负责清理施工现场，工程移交的同时移交工程建设资料和施工用地。〔5〕材料、设备供给单位是工程建设所需材料、设备的供给商或制造企业，根据合同要求，向施工单位或企业法人及时提供合格的产品。金融机构〔1〕根据贷款或融资协议，相投资方提供工程建设资金；〔2〕根据贷款或融资协议，监督工程建设资金的使用。中介机构〔1〕工程咨询机构。接受委托，进行工程建议书、可行性研究报告的编制、工程建设后评价等工作。〔2〕工程建设评价机构。接受委托，进行工程建设环境影响评价、环境环保评价、水利保持评价、平安评价、技术鉴定等工作。〔3〕质量检测、检验机构。接受委托，对工程质量或设备状况进行检测、检验。〔4〕其他。根据工程建设需要，接受委托，对各类工程建设业务提供效劳，包括工程招标代理、法律咨询、财务管理、风险分析、索赔管理、信息管理，以及专题技术研究等。目前工程代建机构的建设也正在探索中。上述各类中介机构，需按有关规定，具备相应的资格。财政管理部门为了适应社会主义市场经济体制和投融资体制改革的需要，标准根本建设投资行为，加强根本建设财务管理和监督，提高投资效益，根据《中华人民共和国预算法》、《会计法》和《政府采购法》等法律、行政法规、规章，财政部制定了《根本建设财务管理规定》〔财建[2002]394号〕。河南省财政厅〔豫财建[2002]125号〕、河南省水利厅〔豫水财[2002]52号〕分别转发了该规定；2003年河南省财政厅印发《河南省财政投资评审操作规程〔试行〕》〔豫财办[2003]15号〕，河南省水利厅〔豫水财[2003]28号〕予以转发。各级财政部门是主管根本建设财务的职能部门，对根本建设的财务活动实施财政管理和监督。使用财政性资金投资的建设工程，应接受财政部门的财政管理。财政投资评审包括财政投资工程的预〔概〕算评审、竣工决〔结〕算评审和财政专项资金工程的投资评审。审评机关.1政府审计〔1〕根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》〔国务院令第231号〕，国家实行审计监督制度。国务院和县级以上地方人民政府设立审计机关。〔2〕国家建设工程应当接受审计监督。接受审计监督的国家建设工程，是指以国有资产投资或者融资为主的根本建设工程和技术改造工程。与国家建设工程直接有关的建设、设计、施工、采购等单位的财务收支，应当接受审计机关的审计监督。〔3〕审计机关应当对国家建设工程总预算或者概算的执行情况、年度预算的执行情况和年度决算、工程竣工决算，依法进行审计监督。〔4〕审计机关按照国家有关规定，对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应付经济责任的履行情况，进行审计监督。〔5〕审计机关有权要求被审计单位按照审计机关的规定提供预算或者财务收支方案、预算执行情况、决算、财务会计报告，运用电子计算机储蓄、处理的财政收支、财务收支电子数据和必要的电子计算机技术文档，在金融机构开立账户的情况，社会审计机构出具的审计报告，以及其他与财政收支或者财务收支有关的资料，被审计单位不得拒绝、拖延、谎报。〔6〕审计机关对被审计单位正在进行的违反国家规定的财政收支、财务收支行为，有权予以制止；制止无效的，经县级以上人民政府审计机关负责人批准，通过财政部门和有关主管部门暂停拨付与违反国家规定的财政收支、财务收支行为直接有关的款项，已经拨付的，暂停使用。〔7〕审计组对审计事项实施审计后，应当向审计机关提交审计组的审计报告。审计组的审计报告报送审计机关前，应当征求被审计对象的意见。被审计对象应当直接到审计组的审计报告之日起十日内，将其书面意见送交审计组。审计组应当将被审计对象的书面意见一并报送审计机关。〔8〕审计机关出具的建设工程竣工决算审计报告或审计决定，应当作为建设单位先关费用结算的依据、工程验收单位竣工验收的依据、财政部门批复工程竣工决算的依据。.2内部审计〔1〕根据《中华人民共和国审计法》，依法属于审计机关审计监督对象的单位，应当按照国家有关规定建立健全内部审计制度，其内部审计工作应当接受审计机关的业务指导和监督。〔2〕根据《审计署关于内部审计工作的规定》〔审计署令第4号〕，内部审计是独立监督和评价本单位及所属单位财政收支、财务收支、经济活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。〔3〕部门和单位内部审计机构及社会审计组织对建设工程的审计，不能代替政府审计机关的审计监督。〔4〕水利建设工程的内部审计，可以由水利审计部门组织水利根本建设的专业审计力量组成审计组进行审计；也可以由水利审计部门委托具有专业审计资质的社会审计机构承当。〔5〕水利部审计室、其它水行政主管部门同级水利审计部门的审计都属于内部审计，不能代替国家审计机关〔审计署、审计厅、审计局〕的竣工审计。.3竣工决算审计内容水利根本建设竣工决算审计应包括：竣工财务决算报表审计；投资及概算执行情况审计；建设支出审计；交付使用资金情况审计；未完工程及所需资金审计；建设收入审计；结余资金审计；招投标执行情况审计；.4竣工决算审计是工程法人应提交的资料工程法人应当积极配合审计部门的审计工作，并按照审计需要提供以下资料：eq\o\ac(○,1)水利根本建设工程建议书、可行性研究报告；eq\o\ac(○,2)水利根本建设工程初步设计的批准文件；eq\o\ac(○,3)水利根本建设工程的预算〔概算〕批复资料；eq\o\ac(○,4)水利根本建设工程的年度投资方案或资金筹措文件；eq\o\ac(○,5)水利根本建设工程的合同文本和招标、招标有关文件和资料；eq\o\ac(○,6)水利根本建设工程的施工图纸和设计变更的资料；eq\o\ac(○,7)水利根本建设工程的内控制制度；eq\o\ac(○,8)水利根本建设工程有关的财务账簿、凭证、报表及工程结算资料；eq\o\ac(○,9)水利根本建设工程的竣工初步验收报告；eq\o\ac(○,10)水利根本建设工程工程竣工财务决算报表；eq\o\ac(○,11)审计需要提供的其他资料。工程法人应对提供资料的真实性、完整性、及时性负责。水利建设工程竣工决算审计意见书和审计决定作为主持组织竣工验收的主管部门的验收依据。3工程法人与工程法人责任制的含义3.1工程法人责任制的含义〔1〕法人与工程法人的含义根据《民法通那么》，法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承当民事义务的组织。依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的责任人，是法人的法定代表人。工程法人是工程建设的责任主体，对工程建设的工程质量、工程进度、资金筹措等管理和生产平安负总责，并对工程主管部门负责。重点水利工程工程在签订工程法人责任和同时，必须同时签订廉政建设合同书。《合同法》规定，建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。包括工程勘察、设计、施工合同。建设工程合同应当采用书面形式。发包人应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。《合同法》“总那么”规定：本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。“法人”是组织〔单位〕在法律上的“人格化”，与自然人共同构成民事法律主体，依法独立享有民事权利和承当民事义务。法人须依法成立。《合同法》所称“发包人”、“承包人”、“监理人”都是法人，也即建设市场的“三元主体”。“工程法人“也即承发包体系中的“发包人”。设立“工程法人”，即要在法律上成为与承包人、监理人平等的民事主体，并在工程管理体制上成为工程建设的责任主体——对工程建设的工程质量、工程进度、资金筹措等管理和生产平安负总责，并对工程主管部门负责。〔2〕工程法人责任制的含义工程法人责任制是建设工程由工程法人对工程的筹划、资金筹措、建设实施、生产经营、归还债务和资产的保值增值实行全过程负责的一种工程管理制度。工程法人与各方的关系是一种新型的适应社会主义市场经济机制运行的关系。实行工程法人责任制后，工程法人成为工程建设的责任主体：向国家和各投资方负责；对工程建设的全过程负责，最工程建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产全负总责。同时与参建其他各方共同形成平等的民事主体，建立合同关系，明确各自关于工程建设的职责。为建立投资责任制约束机制，标准工程法人行为，明确其责、权、利，提高投资效益，水利部继《水利工程建设工程管理规定〔试行〕》〔水建[1995]128号〕之后，于1995年发布了《水利工程建设工程实行工程法人责任制的假设干意见》〔水建[1995]129号〕，该《意见》规定，根据水利行业特点和建设工程不同的社会效益、经济效益和市场需求等情况，将建设工程划分为生产经营性、有偿效劳性和社会公益性三类工程。新开工的生产经营性工程原那么上都要实行工程法人责任制，其他类型的工程应积极创造条件，试行工程法人责任制。为加强工程法人制度的建立，1999年水利部发布了《关于在建水利工程实行工程法人责任制整改工作的通知》〔建管综[1999]3号0.3.2工程法人的组建《关于实行建设工程法人责任制的暂行规定》〔计建设[1996]673号〕、《国务院办公厅关于加强根底设施工程质量管理的通知》〔国办发[1999]16号〕、《国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益型水利工程建设管理假设干意见的通知》〔国发[2000]20号〕、《关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益型水利工程建设管理假设干意见的通知>的实施意见》〔水建管[2001]74号〕、《关于加强重点小型病险水库除险加固工程建设管理的指导意见》〔水建管[2008]348号〕等相关文件对工程法人的组建作出了如下规定：在建和新开工的水利工程均应实施工程法人责任制。新建工程在工程建设书被批准后，应及时组建工程法人筹备组，筹备组应主要由工程的投资方派代表组成；在申报工程可行性研究报告时，须同时提出工程法人的组建方案；在可行性研究报告批复后、施工准备工程开工前完成工程法人组建。凡没有实行工程法人责任制的在建工程，要期限进行整改。〔2〕组建工程法人要按工程的管理权限报上级主管部门审批和备案。中央工程由水利部〔或流域机构〕负责组建工程法人。流域机构负责组建法人的报水利部备案。新建工程一般应按建管一体的原那么组建工程法人。水利工程建设工程划分为中央工程和地方工程。中央工程由水利部〔或流域机构〕负责组织建设并承当相应责任，地方工程有地方人民政府组织建设并承当相应责任。工程的类别在审批工程建议书或可行性研究报告是确定。已经安排中央投资进行建设的工程，由水利部与有关地方人民政府协商确定类别，报国家计生委备案。中央工程由水利部〔或流域机构〕负责组建工程法人〔及工程责任主体，下同〕，任命法人代表。地方工程由工程所在地的县级以上地方人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建工程法人，任命法人代表，其中总投资在2亿元以上的地方大型水利工程工程，由工程多在地的省〔自治区、直辖市及方案单列市，下同〕人民政府负责或委托组建工程法人，任命法人代表。根据《河南省水利工程建设工程管理方法》〔豫水计[2001]163号〕，省管工程由省水利厅〔在省政府委托的前提下〕负责组建工程法人，任命法定代表人。市管工程由市、县级人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建工程法人，任命法定代表人，并报上级人民政府或其委托的水行政主管部门审批。〔4〕除险加固、续建配套、改建扩建等建设工程，原管理单位根本具有工程法人条件并能完成建设任务的，原那么上有原管理单位作为工程法人或以其为根底组建工程法人。〔5〕按照政企〔政事〕分开的原那么组建工程法人机构。工程法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司〔包括国有独资公司〕和股份的形式。〔6〕对重点小型病险水库除险加固工程多、任务重的县〔市〕或地〔市〕，应推行集中建设管理模式，在县〔市〕或地〔市〕范围内组建一个或多个统一的工程法人，负责建设管理。3.3工程法人应具备的根本条件大中型建设工程根据《关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益型水利工程建设管理假设干意见的通知>的实施意见》〔水建管[2001]74号〕，大中型建设工程的工程法人应具备的根本条件应包括：〔1〕法定代表人应为专职人员。法定代表人应熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，有丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力。〔2〕技术负责人应具有较高级专业技术职称，有丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型以上水利工程的建设管理，能独立处理工程建设中的重大技术问题。〔3〕人员结构合理，应包括满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员。大型工程工程法人具有较高级专业技术职称的人员不少于总人数的10%，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的25%，具有各类专业技术职称的人员一般不少于总人数的50%，中型工程工程法人具有各级专业技术职称的人员比例，可根据工程规模的大小参照执行。〔4〕有适应工程需要的组织机构，并建立完善的规章制度。工程法人的建设管理定员编制，按照水利部的有关规定执行。重点小型病险水库除险加固工程根据水利部《关于加强重点小型病险水库除险加固工程建设管理的指导意见》(水建管[2008]348号)规定：“工程法人组成人员结构要合理，专业性强的技术工作，必须有中级以上职称的专业技术人员承当；从事一般技术和管理工作的人员必须具备相应的初级以上技术职称。”3.4组建工程法人需上报的主要材料根据《关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益型水利工程建设管理假设干意见的通知>的实施意见》〔水建管[2001]74号〕，组建工程法人需上报的主要材料包括：工程主管部门名称。工程法人名称、办公地址。法定代表人姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。技术负责人姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。机构设置、职能及管理人员情况。主要规章制度。3.5工程法人职责工程法人是工程建设的责任主体，对工程建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产平安负总责，并对工程主管部门负责。工程的法定代表人应当按照《关于财政预算内资金水利建设工程签订责任书的通知》〔水建管[1998]475号〕要求，与有关上级责任人签订责任书，对整个工程负责。根据《关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益型水利工程建设管理假设干意见的通知>的实施意见》〔水建管[2001]74号〕，工程法人〔包括现场管理机构〕的职责主要是：组织初步设计文件的编制、审计、申报等工作。〔2〕按照根本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。〔3〕根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政及技术、财政负责人。〔4〕负责办理工程质量监督、主体工程开工报告报批手续。〔5〕负责与工程所在地地方人民政府及有关部门协调解决好工程建设外部条件。协助、配合地方政府征地、拆迁和移民等工作。〔6〕依法对工程工程的勘察、设计、简历、施工和材料及设备等组织招标，并签订有关合同。〔7〕负责监督检查工程管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、生产平安和工程建设责任制情况等。〔8〕组织施工用水、点、通讯、道路和场地平整等准备工作及必要的生产、生活临时设施的建设。〔9〕组织编制、审核、上报工程年度建设方案，负责按批准后的年度建设方案组织实施。落实年度工程建设资金，严格按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金。〔10〕负责组织制订、上报在建工程度汛方案、相应的平安汛措施，组织编制度汛方案，落实有关平安度汛措施，对在建工程平安汛度负责。〔11〕加强合同管理。严格禁止转包、违法分包行为。及时组织研究和处理建设过程中出现的技术、经济和管理问题。〔12〕负责建设工程范围内的环境保护、劳动卫生和平安生产等管理工作。〔13〕按时办理工程结算，按时编制和上报方案、财务、工程建设情况统计表。〔14〕负责组织编制竣工决算。〔15〕负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。〔16〕负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。工程建设现场的管理可有工程法人直接负责，也可根据需要成立建设单位，作为工程法人的工程现场管理派出机构，代表工程法人对建设工程进行管理，成为建设工程实施的直接组织者和实施者。成立建设单位时，工程法人应就建和单位的组织机构、职责和授权等向工程主管部门〔工程法人组建部门〕报告。3.6工程法人考核考核对象及要求根据水利部《关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益型水利工程建设管理假设干意见的通知>的实施意见》〔水建管[2001]74号〕，工程主管部门负责对工程法人及其法人代表人、技术负责人、经济负责人的考核管理工作。工程主管部门要根据工程法定代表人、技术负责人和经济负责人等岗位的特点，确定考核内容、考核指标和考核标准，对其实行年度考核和任期考核，重点考核工作业绩，并建立业绩档案。根据工程建设的考核情况，工程主管部门可在工程造价、工期和生产平安得到有效控制，工程质量优良的前提下，对为建设工程作出突出成绩的工程法定代表人及有关人员进行奖励，奖金可在工程建设结余中列支；对在工程建设中出现较大工程质量和生产平安事故的工程法定代表人及有关人员进行处分。考核内容根据《河南省重点水利工程建设工程法人考核暂行方法〔试行〕》〔豫水计[2004]38号〕，对工程法人考核的主要内容包括：〔1〕遵守国家公布的固定资产、资金管理与建设管理的有关政策、法律、法规和规章情况；〔2〕年度建设设计和批准的设计文件执行情况；〔3〕建设工期、工程质量、生产平安和工程建设管理情况；〔4〕财务管理、资金使用、合同管理和概算控制情况；〔5〕土地、环境保护情况；〔6〕创立文明工地情况；〔7〕信息管理、档案资料情况；〔8〕其他需要考核的事项。考核标准.1工程法人考核标准〔1〕优秀：eq\o\ac(○,1)严格按照根本建设程序组织实施工程建议；eq\o\ac(○,2)认真执行工程法人制、招标投标制和建设监理制，各项操作标准；eq\o\ac(○,3)内部规章制度健全；eq\o\ac(○,4)工程质量优良eq\o\ac(○,5)资金使用、财务管理符合国家有关财务规定；eq\o\ac(○,6)一营造良好的施工环境，全面完成年度建设目标任务；eq\o\ac(○,7)实现工程平安度汛；eq\o\ac(○,8)搞好文明工地建设和环境保护；eq\o\ac(○,9)没有发生工程质量事故和生产平安事故；eq\o\ac(○,10)信息报告及时准确，档案资料完整。〔2〕合格：eq\o\ac(○,1)能执行根本建设程序组织实施工程建设；eq\o\ac(○,2)执行工程发人制、招标投标制和建设监理制，各项操作标准；eq\o\ac(○,3)内部各项规章制度较健全；eq\o\ac(○,4)工程质量合格；eq\o\ac(○,5)资金使用、财务管理根本符合国家有关财务规定；eq\o\ac(○,6)完成年度建设任务；eq\o\ac(○,7)实现工程平安度汛；eq\o\ac(○,8)重视文明工地建设和环境保护；eq\o\ac(○,9)没有发生工程质量事故和生产平安事故；eq\o\ac(○,10)执行信息报告制度，档案资料根本完整。〔3〕不合格：有以下情况之一者均属不合格eq\o\ac(○,1)严重违反根本建设程序；eq\o\ac(○,2)再招投标活动中有严重违法、违规行为，造成不良影响的；eq\o\ac(○,3)领导班子不团结，管理混乱，工作效率低下，年度方案完成差的；eq\o\ac(○,4)发现承建单位有严重违约行为，且处理不及时或不力，造成严重经济损失的；eq\o\ac(○,5)建设资金管理使用混乱，有严重违规、违纪行为的；eq\o\ac(○,6)由于法人管理不善，造成工程质量或生产平安事故的。.2法人代表人、技术负责人、经济负责人的考核标准〔1〕优秀：eq\o\ac(○,1)熟悉水利根本建设程序和国家有关政策、法律、法规、规章，并认真贯彻执行。eq\o\ac(○,2)爱岗敬业，拼搏进取，成绩突出；eq\o\ac(○,3)清正廉洁，秉公办事，作风正派。〔2〕合格：eq\o\ac(○,1)能较好的贯彻执行水利根本建设程序和国家有关政策、法律、法规、规章；eq\o\ac(○,2)能履行岗位职责，工作积极，取得较好成绩；eq\o\ac(○,3)能较好的执行廉政纪律，作风较扎实。〔3〕不合格：存在以下任何一款情况均可定为不合格。法定代表人：eq\o\ac(○,1)长期不驻工地，不履行岗位职责，内部管理混乱的；eq\o\ac(○,2)招投标活动和资金使用中有严重违法、违规行为并造成不良影响的；eq\o\ac(○,3)因工作不力，造成年度方案完成很差的；eq\o\ac(○,4)因管理不善，造成较大质量事故或生产平安事故的；eq\o\ac(○,5)资金结算和支付中有严重弄虚作假行为的；eq\o\ac(○,6)有严重行贿受贿行为的；eq\o\ac(○,7)工程法人考核不合格的。技术负责人:eq\o\ac(○,1)业务素质和水平不能胜任工作的；eq\o\ac(○,2)工作责任心差，不按施工标准、规程施工，造成工程质量事故或生产平安事故的；eq\o\ac(○,3)组织施工详图设计审查不认真，技术措施不力或不落实，造成工程资金严重损失的；eq\o\ac(○,4)参与投标活动中有严重违法、违规行为的；eq\o\ac(○,5)资金结算和支付中严重弄虚作假的；eq\o\ac(○,6)有严重行贿受贿行为的。经济负责人：eq\o\ac(○,1)业务素质和水平不能胜任工作的；eq\o\ac(○,2)由于个人原因或明知违纪又不坚持原那么的、不抵抗的；eq\o\ac(○,3)管理不善造成资金使用范围、标准失控、造成较大经济损失的；eq\o\ac(○,4)有严重行贿受贿行为的。奖惩省重点水利工程建设工程法人考核奖励标准、处分措施。.1奖励〔1〕工程法人年度考核优秀的，奖励5万元。年度考核合格的，奖励3万元。建设期间年度考核均为优秀的，竣工验收收一次性奖励8-10万元。〔2〕法定代表人、技术负责人、经济负责人年度考核优秀的，颁发奖金每人2000-3000元。年度考核合格的，颁发奖金每人1000-2000元。以上奖金从工程结余中列支。.2处分〔1〕工程法人年度考核不及格的，水利厅将研究调整法定代表人或进行班子改组。〔2〕法定代表人、技术负责人、经济负责人年度考核不称职的，水利厅将研究调整人员。〔3〕考核中发现严重违法违规现象的，由水利厅监察室进行严肃查处。对造成较大工程质量事故或重大平安事故的，由水利厅按照《水利工程质量事故处理暂行规定》〔水利部令第9号〕或《建设工程平安生产管理条例》〔国务院令第393号〕对直接责任人员和有关领导追究责任。3.7工程建设中稽察发现的主要问题为标准河南省水利工程建设参建各方行为，河南省水利厅根据《河南省水利工程和建设工程稽察方法〔试行〕》，从2004年开始，组织人员对40余个水利建设工程，就工程前期工作和设计工作、建设管理、方案下达和执行、资金使用和管理、工程质量保证体系和工程质量等方面进行了全面稽察或专项稽查。通过稽察，发现工程建设中还存在一些问题，如：〔1〕工程法人组建不标准。不是政府或委托的水行政主管部门组建；虽然组建了工程法人，但没有明确工程法人、法定代表人、工程技术负责人和内设机构；主要管理人员存在兼职情况；工作人员中中级以上工程技术人员偏差，结构不合理；工程法人单位内部规章制度不健全，可操作性差；工程法人档案管理不标准，没有建立档案管理制度，档案资料归档不及时。〔2〕前期工作。深度不够，地质勘探工作缺乏，地质钻孔数量不够，概算工程量与实际工程量出入较大。〔3〕工程设计变更手续不全、不标准。重大、重要设计变更未报上级有关部门审批就擅自改变、施工；设计变更通知的格式不统一、不标准，没有统一编号；设计变更通知没有设计、校核、审查人员签字。工程法人未组织对施工详图设计进行审查就交付施工；有的审查图形式、走过场，质量无保证；有的施工详图提供严重滞后，不能满足施工用图要求。〔4〕招标投标问题。招标工作准备不充分，委托招标代理机构不及时，造成招标工作各阶段时间仓促，招标文件编制时间过短，影响招标质量；有些招标文件编制质量不高，编制的文件不标准；非有效标的界定条款较笼统；有的标段划分过多、过小，增加了标段间的组织、协调工作量，影响施工进度；存在招标代理机构资格预审时工作不认真，为严格按照预审要求进行审查；个别选择非第一中标候选人中标的理由不充分；有的单项工程未进行招标。〔5〕合同管理。施工承包合同内容显失公平，要求承包人无偿向发包人和监理人提供有关设施和办公用品，合同签订不是法定代表人或委托代理人签字；有个别工程合同签订不是建管局成员签字；合同履行不严格，随意性强。〔6〕建设方案。没由严格执行年度工程方案。第一批工程方案批复的工程没有及时安排施工，而推迟到下一年度进行，但有的把下一年度的工程提前安排。工期安排不合理，工程进度缓慢。工程法人组织管理水平不高，缺乏统筹考虑施工与防汛、施工与兴利的关系，工作安排缺乏方案性，对工程可能出现的问题缺乏预见性。〔7〕资料管理。质量监督手续签订不及时，存在单位工程工程、单元工程工程划分不合理现象；有的工程出现漏列工程划分，工程记录、签证、评定手续不全。工程质量管理制度不健全，存在没有及时组织对单位工程验收；对承包人工程经理更换把关不严，更换后的工程经理的技术支撑均低于投标文件中承诺的技术职称，且不是中标单位正式人员，不能常驻现场，造成工地管理混乱，又没有及时采取措施予以纠正；与施工单位签订合同后不能未及时进行施工。〔8〕资金管理。用国债资金或中央投资支付非主体工程的费用，如设计费、招标代理等；未按合同要求向施工单位支付工程预付款。财务制度不健全，操作性不强；结算及会计核算不标准，局部工程价款结算无正式发票，个别报销凭证无审批手续或发票不全。会计根底工作不标准。未配备专职财务人员；财务人员没有持证上岗；会计科目使用不标准；收取投标保证金是大量收取现金，退回投标保证金时也没有取得对方的收款凭证，二而是收回了收据原件。4工程法人的主要工作内容4.1初步设计阶段组织初步设计文件的编制与审核根据水利部《水利工程建设程序管理规定》〔水建[1998]16号〕、河南省《水利水电工程建设工程设计审批程序管理方法》〔豫水计[2005]62号〕等有关规定，工程法人在设计阶段的主要工作包括：〔1〕初步设计任务的委托工程法人应当根据招标投标的有关规定，依据经批准的可行性研究报告，委托有相应资质的单位承当初步设计任务的编制工作。初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》〔DL5021-93〕编制。〔2〕初步设计文件审核初步设计文件报批前，一般需由工程法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面〔包括管理、设计、施工、咨询等方面〕的专家，对初步设计中的重大问题，包括社会经济、关键技术、环境问题和工程方案进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由工程法人组织咨询论证后，按国家规定权限向主管部门申报审批。设计单位必须严格保证设计质量，承当初步设计的合同责任。初步设计文件报审工程法人应当将初步设计任务承当单位提交并经咨询论证的初步设计文件，按有关规定报批。初步设计审批权限：中央参与投资的地方工程由水利部或水利部委托流域机构审批；中央补助地方工程、省投资工程、省补助投资工程初步设计由省水行政主管部门审批或经省水行政主管部门初审转报省发改委审批。初步设计报告上报应具备的必要文件：〔1〕工程法人或之下市水利局向水利厅提出的正式请示文件8份；〔2〕可行性研究报告的批准文件8份；〔3〕工程工程的初步设计报告、工程概算和概算附件、初步设计图纸、工程地质勘察报告8份；〔5〕跨市工程涉及第三方与第三方有利害关系时，第三方的承诺意见8份；〔6〕工程建设及建成投入使用后的管理机构批复文件和管理维护经费承诺文件8份。根据《河南省水利厅关于加强水利根本建设工程审查工作的通知》〔豫水计[2007]139号〕，省水利厅接到报告或要求进行初步审查的设计文件后，凡符合基建程序、设计报告及附件齐全、设计单位资质符合国家规定等要求的申报工程，即行安排专家审查；对不符合有关规定要求的设计文件，通知原报单位补充完善，待满足要求后再安排专家审查。初步设计文件批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为工程建设实施的技术文件根底。如有重大修改、变更，须经原审批机关审批同意。.1初步设计文件报批条件〔1〕工程工程可行性研究报告已经批准；〔2〕初步设计文件已按《水利水电工程初步设计报告编制规程》〔DL5021-93〕的要求编制玩成；〔3〕相关的市级水行政主管部门已对工程初步设计文件出具初审意见。.2报批初步设计文件需要提交的材料〔1〕上报工程初步设计资料请单击文件目录清单；〔2〕市级以上水行政主管部门初审意见；〔3〕符合审批权限规定的立项批文