证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷2

证券从业资格（证券基础知识）模拟试

卷2

一、单项选择题（本题共60题，每题1.0分，共60

分。）

1、保险公司进行证券投资主要考虑（）0

A、筹集资金

B、调剂资金余缺

C、提高流动性和分散风险

D、本金安全和收益率

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A、货币

B、资金

C、直接融资

D、间接融资

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、以下不属于证券市场的基本功能的是（）。

A、定价功能

B、资本配置功能

C、企业转制功能

D、筹资一投资功能

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、我国的证券法于（）正式实施。

A、1998-4-1

B、1998-12-1

C、1999-7-1

D、2003-1-1

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际

债券市场。

A、中国银行

B、中国农业银行

C、中国的银行

D、中国信托商业银行

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A、股票市场和债券市场

B、中长期信贷市场和证券市场

C、证券市场和货币市场

D、短期资金市场和长期资金市场

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、对上市证券认识错误的一项是（）=

A、上市证券又称挂牌证券

B、开放式基金价额属于上市证券

C、具有在交易所内公开买卖的资格

D、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证

券交易所签订上市协议

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、下列选项中，下属于银行证券的是（）□

A、支票

B、商业汇票

C、银行汇票

D、银行本票

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分

立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）

以上通过。

A、1/3

B、1/2

C、3/5

D、2/3

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经

存在的。

A、设权证券

B、资本证券

C、证权证券

D、要式证券

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

11、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东

权益来自中国内地的股票。

A、红筹股

B、A股

C、蓝筹股

D、H股

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

12、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以

确认，这体现了股票的（）特征。

A、股票是有价证券

B、股票是要式证券

C、股票是证权证券

D、股票是综合权利证券

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

13、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）o

A、债权人、普通股股东、优先股股东

B、债权人、优先股股东、普通股股东

C、普通股股东、优先股股东、债权人

D、优先股股东、债权人、普通股股东

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

14、记名股票与不记名股票的区别在于（）0

A、股东权利的差异

B、记载方式的差异

C、股东义务的差异

D、股东属性的差异

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

15、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大

会闭幕时将股票交存于公司。

A、5

B、7

C、10

D、30

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

16、附权益权证券允许权证持有人（）o

A、按约定条件向债券发行人购买黄金

B、以约定价格购买发行人的普通股票

C、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

D、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

17、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A、偿还期限

B、资金用途

C、流通与否

D、发行本位

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

18、贴现债券是属于（）方式发行的债券。

A、折价

B、差价

C、平价

D、溢价

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

19、我国于（）年开始发行记账式国债。

A、1992

B、1994

C、1995

D、1996

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

20、以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。

A、两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

B、两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

C、两者风险不同，股票的风险要大于债券

D、两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业

等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

21、凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相

应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A、2%0

B、3%o

C、4%0

D、5%o

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

22、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到

期还本的债务凭证。

A、政府债券

B、国家债券

C、金融债券

D、公司债券

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

23、对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

A、由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

B、基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C、是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

D、证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

24、（）是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所

申购或者赎回的基金。

A、契约型基金

B、公司型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

25、对指数基金认识正确的是（）o

A、投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B、由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

26、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A、基点资本

B、基金总资产

C、未分配收益

D、基金净资产

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

27、证券投资基金的资金主要投向（）o

A、家业

B、珠宝

C、邮票

D、有价证券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

28、关于ETF的描述，错误的是（）o

A、ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

B、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

C、多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（TIPs）是严格意义上最早出现的

交易所交易基金

D、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

29、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A、选择经纪商

B、如实填写开户书

C、使用正确的委托手段

D、了解交易风险，明确买卖方式

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

30、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元

时，则该债当前的转换价值为（）元。

A、40

B、1600

C、2000

D、2500

标准答案：D

知识点解析：根据转换比例=可转换债券面值/转换价格，则有2000/40=50,即

2000元债券可按40元1股的价格转换为50股普通股票，所以该债券当前的转换

价值为50x50=2500元

31、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的

功能称为（）0

A、投机功能

B、套利功能

C、价格发现功能

D、套期保值功能

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

32、下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A、期权合约

B、认股权证

C、期货合约

D、可转换证券

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

33、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比

率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）o

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

34、金融期货交易的对象是（）。

A、股票

B、债券

C、金融期货合约

D、一定所有权或债权关系的其他金融工具

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

35、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已

成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A、20%

B、30%

C、40%

D、60%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

36、贴现债券到期时按（）偿还。

A、发行价格

B、市场价格

C、票面金额

D、本息总额

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

37、关于非公开发行，下列说法正确的是（）。

A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

38、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有

人大会审议决定的是（）o

A、基金扩募或者延长基金合同期限

B、更换高级管理人员

C、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

D、转换基金运作方式

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

39、（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A、现金股票

B、股票股息

C、资本利得

D、财产股息

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

40、NASDAQ采取的模式是李生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小

型资本市场

B、占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小

型资本市场

C、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小

型资本市场

D、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型

资本市场

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

41、股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，

下列不属于股票收益的是（）。

A、利息收入

B、资本损溢

C、资本增收益

D、股息收入

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

42、《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直

接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中

的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

43、（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形

成。

A、深圳证券登记结算公司成立

B、上海证券登记结算公司成立

C、中央证券登记结算有限责任公司成立

D、中国证券登记结算有限责任公司成立

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

44、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月

内作出。

A、2

B、4

C、6

D、8

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

45、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准

的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准

的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

46、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原

则是（）。

A、即时交付

B、分期交付

C、货银对付

D、货银交付

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

47、下列说法错误的是（）。

A、试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财

务指标持续符合规定

B、试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险

控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格

的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

D、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协

会，并说明原因和对策

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

48、证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、证券登记结算

D、证券公司

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

49、证券从业人员禁止的行为是（）o

A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

C、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

50、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发

行价格不低于公告招股意向书前。（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的

均价。

A、10

B、15

C、20

D、25

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

51、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申

请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因

此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

52、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量

少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）0

A、20%

B、40%

C、60%

D、80%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

53、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人

员，处（）有期徒刑或者拘役。

A、5年

B、3年

C、5年以下

D、3年以下

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

54、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函

等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期

徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以下

D、10年以下

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

55、英国称证券公司为（）。

A、证券公司

B、投资银行

C、证券有限责任公司

D、商人银行

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

56、下列不属于操纵市场行为的是（）o

A、单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

B、以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C、出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

57、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、20%

B、10%

C、15%

D、5%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

58、不属于建构模块工具的是（）o

A、金融远期合约

B、金融期权

C、金融期货

D、结构化金融衍生工具

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

59、金融期货中最先产生的品种是（）o

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、单只股票期货

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

60、不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险水平不同

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共60题，每题1.0分，共60

分。）

61、企业的组织形式可分为（）0

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

62、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（）的特

征。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

63、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

64、下列关于证券的说法中，不正确的有（）。

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

65、政府发行债券所筹集的资金可用于（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

66、下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

67、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所

有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

68、下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

69、境内居民个人可以用（）从事B股交易。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

70、下列关于记名股票叙述不正确的是（）。

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

71、下列说法中，符合无面额股票特点的是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

72、以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

73、分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

74、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

75、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

76、债券与股票比较，两者的相同点有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

77、关于流通国债的描述，正确的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

78、政府发行实物国债的主要情况有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

79、按照付息的方式分类，国债可以分为（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

80、债券的基本性质有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

81、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

82、对基金管理人的概念理解不正确的是（）。

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

83、对证券投资基金的特点，认识正确的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

84、按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审

议决定。（）

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

85、下列关于ETF（交易所交易基金）的说法中，正确的有（）o

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

86、证券投资基金投资存在的风险主要有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

87、申请取得基金托管资格，应当经（）核准。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

88、利率期权合约通常以（）为基础资产。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

89、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在

（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

90、下列叙述正确的是（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

91、股权式衍生工具的种类有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

92、关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

93、影响金融期货价格的主要因素包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

94、关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

95、证券交易所的特征有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

96、证券交易所的职能包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

97、我国的债券指数包括（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

98、公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

99、证券发行制度包括（）。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

100、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

101、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

102、下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

103、在证券经纪业务中，代理原则是指（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

104、从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符

合（）规定。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

105、关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

106、独立董事在任期内辞职或免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会

提供书面说明。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

107、属于证券业务人员保证性行为的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

108、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报

送（）0

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

109、证券发行信息披露的基本要求是（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

110、利率期货品种主要包括（）□

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

111、如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市

公司立即发布有关信息。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

H2、证券投资者保护基金的来源是（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

113、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的

规定（）=

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

114、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关

联关系的，（）o

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

115、商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券

的有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

116,基金与股票的重要区别在于（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

117、（）是金融期货中产生最晚的一个品种。

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

118、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举

措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问

题。

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

119、金融债券的发行主体是（）。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

120、证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共60题，每题1.0分，共60分。）

121、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全

反映实际资本额的变化。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

122、现代股份制公司都能发行股票。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

123、银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证

券投资，但仅限于国债的基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

124、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，我国证券允许外国证券公司

设立合营公司，外资比例不超过1/2。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

125、债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

126、社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

127、有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚

拟资本。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

128、股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股

价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

129、可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

130、我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相

等；并且不允许发行无面额股票。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

131、股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权

利。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

132、具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立

于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人

股属于社会公众股。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

133、中央银行提高再贴现率将导致股价下降。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

134、通货膨胀一般都会造成股价下降。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

135、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以

分别属于不同的国家。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

136、国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

137、欧洲债券是外国债券的一种。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

138、中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目

的资金需要和弥补国家财政赤字。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

139、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，

投资者的利息收入也免缴所得税。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

140、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

141、目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金

融债券利息可免纳个人所得税。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

142、基金是间接投资工具。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

143、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

144、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

145、基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收

的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

146、封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在

二级市场上进行基金的买卖。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

147、基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高

于债券，投资风险又可能小于股票。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

148、基金份额持有人是基金一切活动的中心。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

149、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

150、我国有关法规规定基金收益分配，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，

才可进行当年收益分配。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

151、保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严

格限定期货合约价值的5%〜10%,最低不能低于4%。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

152、协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交

易双方实际买卖基础资产的价格。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

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153、金融期权本身不能作为金融期权的标的物。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

154、截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69

种。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

155、一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小；反之，则时

间价值越大。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

156、欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

157、可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

158、上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公

司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

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159、深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，1991年4月11日经中国人民银

行批准成立，7月3日正式营业。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

160、国际上影响最大的道・琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均

数。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

161、债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

162、“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标

者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

163、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（）

A、正确

B