【浅谈建设工程合同与合同管理8900字（论文）】

III浅谈建设工程合同与合同管理摘要建设工程合同是建筑工程设计、施工、监理和验收的重要法律依据，加强对建设工程合同的管理，是提高承发包双方的合同履约率的重要手段，当然也直接关系和影响着承发包双方的根本利益。但是当前我国在建设工程合同管理的工作中还存在不少的问题，比如承发包双方的合同法律意识淡薄、合同管理的法律法规制度不健全、合同管理人员素质偏低、合同索赔工作难以实现等，需要从提高合同双方的合同法律意识、推行合同备案管理制度和信用管理体系建设、加强合同管理人才培养、推广使用有效的合同范本等方面加以改善。希望可以为我国建设项目合同管理工作提供一定的借鉴作用。关键词：建设工程合同管理存在问题目录1导论 11.1选题目的及意义 11.2国内外研究现状 11.3研究内容与方法 32建设工程合同与合同管理概述 42.1建设工程合同及建设工程合同管理的概念 42.2建设工程合同管理的特点 42.3建设工程合同管理的意义 53建设工程合同管理的现状分析 53.1建设工程合同管理的现状 53.2建设工程合同管理存在的问题 63.2.1承发包双方的合同法律意识淡薄 63.2.2合同管理的法律法规制度不健全 63.2.3合同管理人员素质偏低 73.2.4合同索赔工作难以实现 74建设工程合同管理的对策 74.1提高合同双方的合同法律意识 74.2推行合同备案管理制度和信用管理体系建设 84.3加强合同管理人才培养 84.4推广使用有效的合同范本 85结论 9参考文献 101导论1.1选题目的及意义1.1.1选题目的建设工程合同在建设工程各项活动中发挥着重要作用，它是整个工程项目管理的重中之重，是发包方与承包方良好合作的基础保证，是确保合同两方各自利益得到保证的重要依据。当前，在我国的建设工程合同管理工作中还存在着一些问题。通常，在合同管理中缺乏专业性管理人才，从而导致合同的评审、归档管理等方面的工作无法有效进行。如在项目实施过程中，合同双方对工程范围、工程进度等问题发生争议，却无法基于合同条款对双方的争议点进行有效的落实和解决。由于对建设工程合同内容条款的不重视，可能会发生重大设计变更、工程施工与设计图纸不符、施工质量不满足设计要求、延误工程进度、增大工程投资等问题。因此，如何进一步加强对合同的有效管理，提高合同履约率，是建设工程政府主管部门及相关参建单位亟待解决的非常重要的问题。1.1.2选题意义建设工程合同在建设工程各项活动中发挥着重要作用，它是整个工程项目管理的重中之重，是发包方与承包方良好合作的基础保证，是确保合同两方各自利益得到保证的重要依据。但当前，在我国的建设工程合同管理工作中还存在着一些问题，比如承发包双方的合同法律意识淡薄、不重视合同管理体系和制度建设、合同索赔工作难以实现等。因此，需要对建设工程的合同进行管理。本文主要分析建设工程合同管理的现状，发现存在的问题，并针对其提出针对性的改善对策。本研究可以为建设企业管理合同提供经验借鉴，保障合同管理的顺利进行，方便合同双方履行自身的义务，使得使工程参建单位逐步向法制化、市场化、规范化方向发展，从而提高全社会建设工程参建单位的管理能力。1.2国内外研究现状1.2.1国内外研究R.M.Stark和M.H.Rothkopf（2009）结合美国的建筑业情况，对美国建筑工程的合同文本规范性进行了研究，并进行了案例分析；Banwell&Harrls以及A.Mema&N.3.Smith（2010）对传统的建筑工程领域的合同管理手段及评判指标进行分析，他们指出了评判指标中的漏洞，为合同规范性文本提供了支撑；Hee-SungPark&SoonwookKwon（2011）通过问卷调查和因子分析的方法分析出韩国建设工程项目成功的六大因素之一便是合同管理，建议工程项目按照成功因素清单进行对应管理；N.B.Chaphalkar&SmitaK.Patil（2012）对建设工程项目中的纠纷问题和索赔管理进行了研究，他们基于印度的合同条款为建设工程项目建立了一个应对纠纷、变更、索赔、分歧的系统决策系统；TahirM.Nisar（2007）探讨了公私合营模式（PPP）下的合同风险管理研究，重点以政府的角度对HMPAltcourse，SouthManchesterNHSTrustHospital，TheMoD’sArmyFoundationCollege，PFILondonBoroughHousingScheme，TheRefinancingoftheNorfolkandNorwichPFIHospital等五个案例进行讨论。1.2.2国内外研究国内关于建设工程合同管理的研究主要分为合同管理的现状和合同管理的问题两方面：一是在建设工程的合同管理方面，郝健欣（2018）从与合同及合同管理相关的知识的基础模式出发，总结类比我国合同管理市场特别是建设工程合同管理市场中现有的市场定价模型，并通过结合市场供需的相位变化以及市场信息的波动调整等因素进行分析，提出了工程项目合同管理与工程量计价清单相互融合、相互参照、相互补充的新型工程项目合同管理新模式；曹进延（2015）对建设工程项目合同管理中所涉及到各方当事人及其之间的复杂联系关系做了精到的分析和系统的梳理，然后从宏观的角度出发，对目前国内外现有的建设工程项目管理方法体系做了对比考察，并提出了建设工程项目合同的管理必须在全过程各阶段进行系统展开的观点；欧浩，张进，张彩红（2016）分别对建设工程施工合同管理及绩效评价的相关理论进行了论述，并在此基础上通过目标分解和指标识别，构建了建设工程施工合同管理绩效评价指标体系及合同管理绩效模糊评价模型；孙立东（2018）认为分包制是当下及未来建筑工程市场的整体趋势，是提升工程市场管理专业化、精细化的关键，基于此观点，其研究从合同管理分包模式的基本理论切入，对分包制的各个环节所涉及的法律相关内容作了详细考察，并通过案例分析的形式对其研究成果做出了佐证；哈文雷（2014）对合同的动态管理模式进行了深入的研究，明确了此过程中的重点，并结合当前的工程项目合同管理实际提出了合同动态管理方案下的针对性保障措施。二是在建设工程合同管理存在的问题方面，李常军，李佳鹏（2019）分析了我国国内建设工程合同管理中所存在的诸多主要问题，将其归纳为四点：一是建设工程合同所涉及的双方并不具备较高的法律意识且其合同观念颇为淡薄；二是在建设工程合同管理上存在制度性的缺陷和方法上的不完备；三是针对从事建设工程合同管理人员的整体素质上存在较大的个体差异，其中相当一部分从业人员若从管理知识和技能上评价，似乎并未达到合格的程度；最后一点是目前建设工程合同管理整体而言十分原始，与当前高度发达的信息化建设的时代大环境耦合度太低。而要解决这些问题就必须下狠功夫落实相应措施，包括但不限于；加强合同普法宣传教育、完善完备合同管理制度、重视合同管理人员岗前资质培训等等；史佳（2019）也指出我国建设工程合同管理中的法律意识淡薄、忽视合同的严肃性、缺乏健全的合同管理机构、不重视合同的管理归档、专业人才缺乏等问题，乃是制约我国合同管理理论和实践发展的主要问题，两位学者也提出通过健全和完善我国建筑业的法律法规、配备相应的专业人才、建立运用信息技术的合同信息管理系统、建立企业信用档案等方法对目前的工程项目合同管理体系进行优化；李秋芳（2020）以合同管理的基本内涵和主要关键要点切入，总结归纳了目前存在于我国建设工程项目管理中的不足，即:合同管理意识淡薄，合同条文不规范、不严谨，缺乏合同管理的专业人才等，并针对问题提出了对策及建议:完善优化与合同管理及建设工程有关的法律法规、在合同管理的实践中落实动态控制的思想、着力培养合同管理专业的人才和建筑业内专业律师等；张巍（2021）抓住建设工程合同管理中关于管理人员法律意识淡薄、合同管理及监督检查不到位、合同管理不规范等问题，进行了专题分析和系统梳理；余祥，包从勇（2021）充分吸收本领域他国学者的研究成果后提出，要通过普及合同法律教育、加强订立前的合同管理、强化合同履行管理等方式促进建设工程合同管理的水平的提高。1.2.3研究述评综上所述，学术界关于建设工程合同管理方面的研究较为丰富，国外的研究主要集中于管理模式和内容方面，国内的研究则集中于实践研究，主要研究现状和问题，但是研究的重点不尽相同，相关的研究有待进一步深入和丰富。1.3研究内容与方法1.3.1研究内容本文在研究过程中，搜集大量相关资料，将资料进行分类整理，并过对建设工程合同管理的现状进行分析，发现存在的问题，并提出针对性的改善对策。本文的研究内容分为如下几个部分：第一部分为建设工程合同与合同管理概述，先对建设工程合同及合同管理的概念进行界定，并指出建设工程合同管理的特点及意义；第二部分是建设工程合同管理的现状分析，先对建设工程合同管理的现状进行分析，并指出存在的问题；第三部分是建设工程合同管理的对策，针对存在的问题，提出针对性的改善对策。最后一部分是结论部分，笔者通过概述全文内容，对本文所述观点进行总结。1.3.2研究方法本文的研究方法如下：（1）文献资料法：通过对建设工程合同管理相关资料进行搜集，找出建设工程合同管理的概念，并明晰其特点和意义，为研究的进行奠定理论基础。（2）规范分析法：在分析的过程中，遵循“现状-问题-对策”的思路，先指出建设工程合同管理的现状，然后分析存在的问题，接着针对问题提出针对性的改善对策。2建设工程合同与合同管理概述2.1建设工程合同及建设工程合同管理的概念建设工程是一个综合性概念，是指为人类生活、生产提供物质技术基础的各类建筑物和工程设施的统称，涉及到结构工程、基础工程、建筑设计、管线与设备安装工程以及装修工程等。按照这一定义：建设工程合同也称建设工程承发包合同，是指由承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同的客体是工程，主体是房屋、铁路、公路、机场、港口、桥梁、矿井、水库、电站、通讯线路等项目。这一合同形式不同于承揽合同，旨在促进建设市场的规范化，提升工程的合格率。根据《合同法》的有关阐述，建设工程合同可进一步分为建设工程勘察合同、设计合同和施工合同，这三类合同中所涉及的工程款项都由发包人进行支付，而具体的建设活动则由承包人负责实施。建设工程合同管理是指建设单位为了实现工程建设的预期目标，通过签订一系列的建设工程合同，采取先进的管理理念及手段，以合同条款约定为基础对建设工程的各个阶段、参与工程建设的各个单位进行管理，明确各个阶段的管理目标，双方的责任、权利、义务，要求合同双方自觉遵守合同各项要求的过程。建设工程合同管理分为宏观合同管理和微观合同管理两种，前一种合同管理主体为国家建设行业主管部门，其主要工作包括但不限于依照相关条例核查、监督、鉴定、组织指导合同的订立、履行、变更及解除等行为。后一种合同管理的主体为业主、勘察设计单位、施工承包单位、监理单位、咨询单位、政府主管部门及行业主管部门等合同当事人，主要管理合同的订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列工作。本研究的建设工程合同管理的方式是微观的建设工程合同管理。2.2建设工程合同管理的特点建设工程合同管理的特点如下：（1）复杂性。建设工程合同管理需要管理好合同的时间、空间、内容几个维度，不管是哪个维度，合同管理的内容都较为繁杂，比如在时间维度上，设计阶段的建设工程合同管理内容就包括对施工合同、采购合同等进行更改、调整、删减、补充等内容。而且工程建设是一个系统性工程，涉及多方的复杂项目。除了设计外，还需要管理好地质勘察、施工、咨询等各个阶段的合同管理工作。另外，工程建设的主体涉及业主、勘察单位、设计单位、监理单位、总包单位、分包单位、材料供给单位以及相关管理部门等多个部门，基本上每个主体都需要处理良好的管理状态。（2）协作性。建设工程的体量一般较大，所涉及的合同管理工作也十分繁杂，仅通过一两个人的力量无法有效管理，尤其是大型建设工程，这就需要多个人甚至多个部门来加强合同管理工作。负责合同管理的部门其内部人员之间的分工必须合理、配合必须周密，只有其相互之间的工作协调有序才能从根本上保证合同管理工作的高质量完成。合同管理部门与工程建设项目中的其他部门需要相互配合、相互协调，促进建设工程的有效管理。（3）风险性。绝大多数工程项目其建设周期长，所牵扯的单位多，所涉及的内容杂，再加上经济环境、社会环境、自然环境、政治环境、法律政策等外部环境也会影响到工程建设的进度、过程和结果，这也为建设工程项目合同管理工作带来了更大的风险。如果不注重合同管理的风险管理工作，就会导致合同损失的发生。2.3建设工程合同管理的意义合同管理贯穿于合同谈判、签订、实施、竣工直至归档的全部过程。在合同签订阶段，根据建设工程项目的特性及招标范围、质量要求等，拟定相适应的合同，约定合同双方权责、违约、索赔等有可能出现的各种情况，可以为后期合同的履行提供法律依据；在合同实施阶段，承发包双方依据建设工程合同对合同履行情况进行检查，这以行为称之为“合同管理”。通过检查，承发包双方可以以合同为依据，对项目履行过程中出现的争议及时协商解决，避免了不必要的损失；同时通过对合同履约情况的分析统计和总结，也能提高合同履约率；建立健全的建设工程合同管理制度，不仅仅是对项目有关人员进行合同法及有关法律知识教育普及，提高合同管理人员的素质，也是在建设工程活动中若发生变更、违约、索赔等情形时，能有效的组织和配合有关部门做好合同鉴证和仲裁及诉讼活动，为己方的合法权益进行争取和保护。3建设工程合同管理的现状分析3.1建设工程合同管理的现状3.1.1建设工程合同管理体系建设工程项目一般都是综合性项目，会涉及到多方面内容，是多项工程的综合体。而与此相对应的工程管理部门也往往有多个，它们在其各自的职责范围和专业领域内向发包人负责，并承担着合同管理中的各项职责。因此，我国现阶段的工程合同管理负责人一般采取的是“统一管理、条块结合”的管理模式。在统一管理方面，合同管理负责人会对于各部门之间进行协调统一，同时对勘察合同、设计合同、监理合同、材料与设备购买与租赁合同以及各类咨询合同等不同合同之间的管理进行有机整合。各部门虽然职责不同，但从工作目的上看都是为项目的有序健康进行来服务的，实现有机平衡，使得各个部门相互配合发挥整体优势。在条块结合方面，一般对合同的管理在整体上要求“同”，在细节之处却应当求“异”。“条”型管理是指不同的职能部门依据自己的分工、利用自己的专业性对合同中的相关条款进行核查，以杜绝这些相关条款在专业性、严谨性上出现纸漏。“块”型管理是指将分散的各个职能部门的工作和责任进行集中和有机整合。即根据不同类别合同设立相关的独立部门负责和集中与之相关的合同管理工作。在管理的过程中，一般会将其分为工期与时间、技术与质量、费用与支付、权利与义务等多个方面。3.1.2建设工程合同管理的运行机制通过合同管理职能的分工和合同管理体系的建立，在发包人(单位或公司)内部，一般形成如图2.1所示的工程项目合同管理运行机制。根据发包人内部机构的不同，各部门及其职责分工有所不同。3.2建设工程合同管理存在的问题虽然现在国家倡导、宣传对建设工程合同的重视，加强对合同的管理，但是在当前建设工程合同管理与合同关系发展中还是存在着问题。主要表现在以下几个方面：3.2.1承发包双方的合同法律意识淡薄健康的合同管理工作是需要发承包方共同完成的，故要求发承包双方应良好的合同法律知识，这才是确保合同管理工作顺利进行的意识保障。有些企业在签订合同时无视国家提供的合同范本，对合同内容不明确，对权责和义务的规定进行模糊，致使签订的合同流于表面形式；或因买方市场，发包方为转移风险，承包方为微薄利益与发包方签订明显有失公平的合同；或承包方在完成相应工作后，发包方以种种理由延付或拒付工程款项，不及时办理竣工结算，形成建筑业市场严重拖欠工程款、甚至于农民款的顽症；或承包方为节约成本赢得利润，不按规范施工，偷工减料，违法分包转包，形成劣质工程。3.2.2合同管理的法律法规制度不健全目前我国建设工程领域，主要的法律法规依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标管理办法》，这些法律只是对于签订合同双方的权利与义务及合同签订的政府主管部门进行了简单的说明，对于违反合同相关条款的规定是只有部分的说明，在这些法律中，都只是对合同管理进行了初步的说明，没有系统全面的阐述，而且涉及到建设工程合同管理的法律更少，所以目前我国对建设工程领域的合同管理，高层次的建筑法规数量太少，而规章以下的低层次的规范性文件数量庞杂，其内容随意性强，彼此之间有矛盾之处。对于参建单位不严格履行合同规定的责任、义务没有相对应的法律法规制裁，工程建设单位也只能对其进行经济处罚或中止合同，但由于参建单位的不履行合同行为经建设单位带来的信誉、工期、市场机会等损失如何得到有效的补偿，目前没有相关法律法规来确保建设单位的权利。3.2.3合同管理人员素质偏低合同管理是一项对专业性要求强、知识层面宽、法律法规意识高、具有丰富实践经验的管理工作。而合同管理人员是合同管理工作的主要执行者，需要他们具有过强过硬的专业技术知识、法律知识和造价管理知识。从目前的建筑行业来看，从事合同管理的人员，往往是非专业人员，他们缺乏合同管理和法律方面的知识和经验；同时，很多建筑业公司没有建立健全的合同管理体系和制度，合同签订时，没有专业人士对合同进行审查评估，导致合同的签订流于形式；合同签订后，合同管理方法方式落后、不信息化智能化，不重视对合同的归档统一管理，合同管理仍处于分散管理状态。合同的信息化采集分散、存储维护混乱，未能实现合同信息内部资源共享、开发和利用。3.2.4合同索赔工作难以实现索赔是国家和法律赋予受损失方的权力，是保障己方正当权益和避免损失的合法手段。而往往在合同管理过程中，合同管理人员因缺乏相应的法律知识，缺乏有效的风险监控手段和控制风险的对策，自我保护意识差，索赔意识淡薄，导致合同在签订阶段时往往遗漏了合同的索赔和违约这一重要内容，形成合同风险，造成重大合同失误。一旦建设工程合同在履行中发生重大工程变更或违约或正当利益受到损害，则受损失方的合同索赔工作就难以进行，甚至会导致合同的解约。4建设工程合同管理的对策关于建筑企业如何有效的进行建设工程合同管理，笔者认为有以下几个方面可以加强和完善：4.1提高合同双方的合同法律意识发承包双方在签订工程合同时，应仔细阅读合同条款，在有必要时还可邀请专业的法律人士对建设工程合同的合法性进行审查和评估。履行合同评审手续，对专业人士提出的有缺失、异议的合同条款进行完善，确认合同无法律漏洞后再行签订。同时，发包方在指定特殊合同条款时也应严格遵守“三公”原则，在不损害自身利益的前提下，充分保证承包方的利益并按合同约定支付工程进度款项等义务；另外，承包方也须做到不违法分包转包，不偷工减料，保证工程进度和工程质量。在政府的监管下，承发包双方严格自律，这样才能从最大程度上降低合同纠纷和争议，从而确保建设工程合同在工程建设实施开展中得到较好的履行。4.2推行合同备案管理制度和信用管理体系建设由相关政府管理部门出台有关政策，推行合同备案管理制度，加强合同管理体系和制度建设，对有失公平合同、不规范化合同进行审核整改，保证合同双方的正当利益，在合同管理过程中强化索赔合同管理工作，保障受损失方的合法权益。推行信用管理体系建设，对延付、拖付、拒付工程款项的发包方进行信用登记；对违法分包转包、拖欠工人工资、偷工减料，承揽不符合资质范围允许的工程项目的承包方进行信用审查，一旦信用不合格，将严格禁入建筑市场。4.3加强合同管理人才培养工程建设领域的合同管理由于其专业性强、专业多、户外作业面广、技术与经济需同时考虑等决定了它需要高素质的人才队伍。因此，需要加强合同管理人才的培养。我国建设企业可以从加强人员筛选，并加强其法律知识培训等方面着手，提高合同管理人员的整体从业水平。首先，为保证从事合同管理的人员的专业性，合同管理人员应经过专业的培训并须持证上岗；其次，工程项目的管理人员应根据项目合同的具体要求，做好招聘方面的工作，选取合乎标准的优秀人才担任这一职位；最后，对于在职的合同管理人员，可通过合同管理实例分析、开展知识讲座等方式，使合同管理人员充分意识到合同管理的重要性和重大责任，向其培训合同管理知识，使其熟悉国家政策、法规又精通建设工程领域专业技术知识，促进管理素质、职业道德情怀、专业技术能力等的提升，增加责任感、使命感，促进他们忠诚于岗位，并结合自身的专业工作技能，使各项合同管理工作能够得到更好的落实。4.4推广使用有效的合同范本借鉴国外优秀合同管理经验，推行适应本国市场经济行情的合同范本，加强对合同和相关文件的归档管理工作。现阶段我国应用最广泛的建设工程合同范本是根据《建设工程施工合同示范文本》参照制定，符合当前建设工程市场上多数企业的实际生产情况。但在具体的合同签订过程中，仍有较多企业不按照上述合同范本进行合同的签订，从而导致在合同管理中出现无效合同。因此，建设工程的承接企业也应提高法律意识，必须签订合乎法律规范要求的合同，并拒绝签订其他形式的自拟合同。5结论综上所述，建设工程合同是是承发包双方为实现建设工程目标，明确彼此责任、权利义务关系的重要约定和协议。合同管理贯穿着整个建设工程合同，它在工程筹建、项目招投标、工程施工及款项结算、违约索赔阶段都发挥了重要作用。有效的合同管理在能够提高工程的施工效率和质量、缩短工期的同时，还能降低工程风险，促进我国工程建设工程市场的健康发展。因此，应从提高法律意识、加强合同管理人员素质建设、推广合法化合同范本等方面着手，进一步加强合同管理工作，促进合同当事人对合同管理重要性的深刻认识，从而为我国建设工程管理工作的发展创造有利条件。参考文献[1]郝健欣.浅谈建筑工程合同与合同管理[J].科技经济导刊,2018(15