国际分工课件(下)

国际分工（下）

要素禀赋理论（1）如果两国的生产率水平相同，是否存在国际贸易的基础？1919年瑞典经济学家赫克歇尔（E·Heckscher)在“对外贸易对收入分配的影响”的论文中从要素禀赋差异角度解释了这一问题俄林（B·Ohlin)在《区间贸易和国际贸易》的论文中发展了赫克歇尔的论点，提出要素禀赋理论要素禀赋的差异也是国际贸易的基础美国经济学家保罗·萨缪尔逊在赫克歇尔－俄林理论的基础上提出了要素的相对价格和绝对价格均等理论。所以人们又称为H-O-S理论H-OH-O-S要素供给比例理论要素价格均等化理论1919年，赫克歇尔在《对外贸易对收入分配的影响》一文中，首先提出了要素禀赋差异是决定国际分工和贸易的基础的观点其后，他的学生俄林在1933年出版的《区际贸易与国际贸易》一书中，进一步阐述和发挥了赫克歇尔的要素禀赋理论因而，后来人们又称要素禀赋理论为赫克歇尔-俄林理论，简称H-O理论。伊利·赫克歇尔

(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭1907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家将定量研究方法引入经济史分析在1919年发表的经典文章《对外贸易对收入分配的影响》(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，标志着现代赫克歇尔－俄林理论的诞生该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化Ohlin,1899-1979BertilOhlin,1899-1979,(togetherwithJamesMeade),receivedtheNobelPrizeforEconomicsin1977“fortheirpathbreakingcontributiontothetheoryofinternationaltradeandinternationalcapitalmovements”Modeldifference.SourceofcomparativeadvantageBasicresult:H–OTheory伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典经济学家于1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位1919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位1923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析在20世纪30年代发表了《区际贸易与国际贸易》（InterregionalandInternationalTrade,1933）一书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释1977年荣获诺贝尔经济学奖集政府官员、政党领袖、国会议员于一身萨缪尔森

(P.Samuelson1915-)1915年出生在美国印第安那州的一个犹太人家庭1935年与1941年获得美国芝加哥大学本科学位与哈佛大学博士学位1940年开始，一直执教于麻省理工大学一位高质高产的经济学巨匠——自1938年起的半个多世纪里，以平均每年发表五篇高质学术论文的速度活跃在经济前沿对经济学的几乎所有领域都作出了开拓性的贡献获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；第二个诺贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖一位雅俗共赏的经济学家——其著名的《经济学》在半个世纪里成为全球畅销的教科书要素禀赋理论（2）各个地区生产要素赋予不同，是地区间或国家间开展贸易的前提各个地区生产要素赋予不同，决定了各个地区要素价格的不同要素价格的不同，导致各地生产成本的不同生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易产生的直接原因内在逻辑同种商品的绝对价差成本差异要素价差要素存量比率差异要素禀赋要素供给要素禀赋理论（3）

澳大利亚英国两国生产羊毛的要素比例土地5劳动1

两国生产呢绒的要素比例土地1劳动10

本国土地价格14

本国劳动价格21

生产羊毛单位成本714

生产呢绒单位成本

2111要素禀赋理论（4）：“赫—俄命题”

（Heckscher-OhlinTheorem）

各个国家之间生产要素自然禀赋的相对差异是产生国际贸易的原因一国在相对密集地使用该国相对丰裕的生产要素的那种商品的生产上享有比较优势一个国应出口那些在生产中密集地使用了这个国家最丰富的生产要素的商品，进口的应是那些在生产中密集地使用了这国家最感缺乏的生产要素的商品贸易流向：劳动力资源丰富的国家应该集中生产劳动密集型产品，出口到劳动资源相对缺乏的国家去；资本丰富的国家应该集中生产资本密集型产品，出口到资本相对缺乏的国家去。要素禀赋理论（5）：

要素价格均等化定理

保罗·萨缪尔森(P.Samuelson)推导出了证明赫克歇尔·俄林理论十分精确的数学条件，形成赫克歇尔-俄林-萨缪尔森定理要素价格均等化定理(TheFactor

Price

EqualizationTheorem)赫—额—萨定理，即H-O-S定理在相同的规模报酬不变的生产条件下，只要自由贸易得到充分发展，即使生产要素不具备国际流动的条件,商品的自由贸易导致两国商品的相对价格均等化也会导致生产要素的相对价格均等化进而导致商品与生产要素的绝对价格也均等化这不仅是一种趋势，而且是一种必然启示:国际贸易同国际投资之间存在着替代关系,即自由贸易越是发展,则国际投资与国际要素流动的必要性越是减弱,因前者使国家间同种要素的相对报酬,甚至绝对报酬均等化

要素禀赋理论（6）：理论假设

分析模型:2×2×2

贸易对象：最终产品

政策取向:自由贸易与完全竞争

消费偏好:两国相似

生产技术：边际成本递增

要素密度:不发生逆转

要素禀赋理论（7）进步性：从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式，从贸易对经济的影响分析贸易的作用。它是现代国际贸易理论的开端。局限性：要素禀赋并非国际贸易发生的充分条件；强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况；对需求因素并未给予充分的重视。贸易源于

“上帝的恩赐”TheGiftsGivenbytheNature双语素材：

Heckscher(1919)-Olin(1933)TheoryFactorendowments:extenttowhichacountryisendowedwithsuchresourcesasland,labor,andcapital.Exportgoodsthatintensivelyuse

factorendowments

whicharelocallyabundant.Corollary:importgoodsmadefromlocallyscarcefactors.Patternsoftradearedeterminedby

differencesinfactorendowments

-notproductivity.Remember,focusonrelativeadvantage,

not

absoluteadvantage.Heckscher-Ohlin

TheoryofFactorEndowmentInternationalandinterregionaldifferencesinproductioncostsoccurbecauseofdifferencesinthesupplyofproductionfactorsGoodsthatrequirealargeamountoftheabundant(thuslesscostly)factorwillhavelowerproductioncostsEnablesthemtobesoldforlessininternationalmarketsPricesonlydependonthefactorendowmentthisisnottrue-factorpricesarenotsetinaperfectmarketlegislatedminimumwagesI列昂惕夫之谜(1)二战后，美国经济学家列昂惕夫对美国的国际贸易模式进行了实证分析，发现美国的贸易模式和S-H理论相悖。这被称为列昂惕夫之谜解释列昂惕夫之谜成为现代国际贸易理论发展的契机：基辛（Keesing)的人类技能理论凯能(Kennen的人力资本理论格鲁伯(Gruber)、麦赫塔(Mehta)、弗农(Vernon)的R&D说波士纳(Posner)的技术差距理论弗农的产品周期理论林德的偏好相似理论格鲁贝尔、克鲁格曼的产业内贸易理论波特的国家竞争优势理论列昂惕夫之谜(2)列昂惕夫之谜(LeontifievParadox):列昂惕夫(Wassily·Leontieve,1973年获得诺贝尔经济学奖）1953年利用美国投入产出模型计算了1947年美国的贸易结构，对赫克歇尔－奥林的理论进行了实证分析列昂惕夫将生产要素分为两类，资本和劳动，对200多个子部门进行了分析，再整合为五十个产业部门，其中有三十八个部门和国际贸易有关。计算出每百万元的进口商品和出口商品的资本和劳动投入，其中美国的进口是利用美国的进口替代产业的资料计算的美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础之上的。美国通过对外贸易节约资本和安排剩余劳动力列昂惕夫之谜（3）

（LeontiefParadox）美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量人平均年资本量资本（美元）劳动（人/年）出口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184进口替代出口进口替代1947年1951年列昂惕夫对要素禀赋理论两度验证的结果都表明：美国对外贸易的结构和商品流向同历来被学术界奉为经典的要素禀赋理论明显地相互矛盾这样的验证结果无法用传统的贸易理论加以解释与说明，因此被称为“里昂惕夫悖论”或“里昂惕夫之谜”（LeontiefParadox）TheLeontiefParadox,1953DisputesHeckscher-Olin

insomeinstances.Factorendowmentscanbeimpactedbygovernmentpolicy-minimumwage.UStendstoexportlabor-intensiveproducts,butisregardedasacapitalintensivecountry.4-7对列昂惕夫之谜的解释对列昂惕夫之谜的解释成为国际贸易理论发展的契机。对列昂惕夫之谜的解释可以分为谜内解释和谜外解释谜内解释主要是在赫－俄理论框架下进行的第一种是从要素禀赋和要素密集度入手，进行解释第二类是从H-O理论的假设入手，说明假设如果不成立，则理论不能成立第三种则是在H-O理论的框架以外进行的

始作俑者说列昂惕夫本人是赞成要素禀赋理论的作为“谜”之始作俑者，列昂惕夫本人的解释：要素效率差异：美国生产要素的“高效率”“在同一定数量资本的任何一种组合中，美国每一人年劳动说起来都应当相当于外国的3人年劳动”

——源于：卓越的企业家精神（Entrepreneurship）、一流的管理组织（SuperiorOrganization）、相互促进的良好工作环境（FavorableEnvironment）劳动熟练程度的不同是产生国际贸易的重要原因之一美国的各类就业人员划分为8大类1．科学家和工程师2．技术员和制图人员3．其他专业人员4．经营管理人员5．技术工人6．其他熟练手工操作工人7．销售人员8．半熟练工人和非熟练工人前7类统称为“高技能劳动”（TheHighSkilledLabor）最后一类称为“低技能劳动”（TheLowSkilledLabor）美国出口的是“高技能劳动密集型商品”（TheHighStilledLaborIntensiveGoods）进口的是“低技能劳动密集型商品”（TheLowSkilledLaborIntensiveGoods）美国外贸结构和商品流向同要素禀赋理论并没有矛盾研究开发要素说

（ResearchandDevelopmentFactor—R&DFactor）

以格鲁伯（W.Gruber）、梅尔塔（D.Meita）和维农（R.Vernon）为代表将美国的19个工业部门依研究与开发投资占销售额的比重和科学家、工程师占全部从业人员总数的比重，由低到高依次排列发现：居于前列的交通运输工业、仪器仪表工业、化学工业和非电子机器制造工业等工业部门的销售额占美国制造业销售总额的39.1%，其出口额占美国工业制成品出口总额的72%，其R&D投资额占美国R&D投资总额的89.4%美国生产并出口R&D要素密集程度较高的高科技产品，进口R&D要素密集程度较低的其他商品美国的对外贸易结构和商品流向符合要素禀赋理论的基本要求商品的要素密集性质“逆转”说

以明哈斯（B.S.Minhas）为代表研究发现：某种特定商品的要素密集性质并不一定具备趋同性，在不同国家间存在商品要素密集性质“逆转”现象（FactorIntensityReversal）当劳动的相对价格提高

，进口竞争部门会用相对便宜的资本替代之,致使该部门生产的产品由劳动密集型产品变成资本密集型产品以世界大米生产与贸易为例：作为资本要素相对丰裕的国家，美国在大米生产过程中使用了大量的重型农用机械、化肥、农药和其他设备、技术。东南亚的泰国、越南、缅甸等国作为传统的优质大米生产国，从它们自身的要素禀赋状况出发，则基本上是采用密集使用廉价劳动要素的方法从事大米的生产列昂惕夫的统计检验忽略了自然资源,而仅统计了资本与劳动的投入一旦将自然资源要素纳入理论讨论的范畴，“谜底”也就自然而然地毫无玄妙可言了第一，美国某些自然资源相对稀缺，或为了实施“战略性保护”，需要大量进口自然资源密集型商品第二，实际生产过程中，自然资源要素投入同资本要素投入之间一般说来存在极强的相互跟进关系（ComplementaryRelations），需要耗费大量自然资源的商品，在其生产过程中，一般也要投入大量的资本要素美国大量进口的自然资源密集型商品（NaturalResourcesIntensiveGoods）

自然资源说

贸易保护说

即

贸易政策“扭曲”效应说

赫克歇尔－俄林理论是假设以自由贸易、完全争为贸易政策取向的但在现实中,保护贸易是最普遍的政策取向美国劳工代表在国会中有强大的影响力,从而会使美国政策倾向于保护与鼓励劳动密集型行业的生产与出口，限制外国同类产品的进口从而使美国的贸易方式变为出口劳密集型产品,进口资本密集型产品

美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）1961年提出，技术也是国家的一种资源，在移动阶段，国家之间会出现技术的差距，技术上处于领先的国家在出口技术密集型商品上具有比较优势在技术领先国家创新出一种新的产品或新的生产工艺，而其他国家尚未掌握时，就产生了国际的技术差距(Technologygap)技术差距将保持一定的时间除了知识产权以外的因素，还存在“模仿时延”他国消费者的需求时延和生产者的反应时延构成波士纳（Posner）技术差距理论A国的生产A国的出口、B国的进口B国的出口、A国的进口B国的生产t0t1t2t3反应滞后模仿滞后需求滞后掌握滞后技术差距论图解维农（Raymond·Vernon）产品周期理论

ProductLife-CycleTheory

(RaymondVernon,1966)ArticleintheQuarterlyJournalofEconomics.Asproductsmature,bothlocationofsalesandoptimalproductionchanges.Affectsthedirectionandflowofimportsandexports.Globalizationandintegrationoftheeconomymakesthistheorylessvalid.

4-8McGraw-Hill/Irwin©2003TheMcGraw-HillCompanies,Inc.,AllRightsReserved.产业内贸易理论（1）

IntraIndustryTrade产业内贸易现象:一国即出口又进口某种产业产品如何定义产业内贸易

——“产业”的界定：一种同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合

——界定的“产业”可操作标准：按照SITC分类至少前三位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商品

统计意义上的产业内贸易：

按国际贸易标准分类至少前三位数相同的产品既出现在一国的进口项目中、又出现在该国的出口项目中

我国产业内贸易状况年份1993199519971999指数25323340主要西方国家产业内贸易状况1959196419801985法国45608282荷兰55587678英国32408181德国39426566美国40406260日本17212125澳大利亚1417//产业内贸易理论（2）即使两国具有完全一样的资本劳动比率，它们的厂商也会生产同类但有差别的产品而消费者对这些产品的需求，一方面会促进各国扩大某种产品的规模，另一方面则会促使两国之间进行这些产品的贸易，有进有出，形成产业内贸易产业内贸易诱因（3）

——同质产品的产业内贸易运输成本等原因导致的大宗产品交叉型产业内贸易（如中国在华南进口水泥，而在东北出口水泥）经济合作政策使然（引进外资银行，同时又在国外建立分行）转口贸易政府干预下的价格扭曲（如倾销）季节性原因（如欧盟国家间的“削峰填谷”而形成的电力进出口）跨国公司的内部贸易产业内贸易诱因（3）

——异质产品的产业内贸易国际产品异质性是产生产业内贸易的基础异质性：水平差异（与消费者偏好有关）、垂直差异（产品质量不同）、技术差异（产品生命周期）诱因：

——从供给上看：存在规模经济利益

——从需求上看：存在需求偏好重叠瑞典经济学家林德（StanfanBurenstamLinder）1961年提出H-O理论只适合解释工业制成品和初级产品之间的贸易，不适合解释工业制成品之间的贸易H-O理论偏重于供给方面的分析，而忽略了需求的差异对贸易模式的影响需求相似理论，从需求的角度，解释工业制成品之间的贸易两国发展水平越接近，需求偏好越相似，相互需求越大，贸易的可能性也就越大林德偏好相似说（PreferenceSimilarityTheory）规模经济与产业内贸易规模经济的存在使参与国际贸易的产业通常都是处在垄断竞争的条件下，因而形成了同类产品的异质性

规模报酬递增：产出水平增长比例高于要素投入增长比例的生产状况

两个在生产要素秉赋相同或具有相似性的国家之间的专业化分工和贸易的必要：较大规模的生产可以分摊固定成本、利于采用较先进的生产技术，从而对规模经济收益产生影响

追求规模经济收益，不断提高着产品的差异性产业内贸易程度的衡量格鲁拜尔和劳埃德计算产业内贸易指数的公式是迄今为止使用最多的衡量产业内贸易水平的方法：

IITｊ＝1－IＸｊ－ＭｊI/Ｘｊ＋Ｍｊ）其中：Ｘ和M分别表示对一种特定产业和某一类商品的出口额和进口额，式子上的两条竖线表示对x和M的差取绝对值通过这个公式得到的指标在０到1之间变动当一个国家只有进口或只有出口(即不存在产业内贸易)时，IITｊ＝０，当对某一商品的进口等于出口时(即产业内贸易达到最大)，IITｊ＝1

产业内贸易指数不断提高水平分工程度加深产业水平的非加权格鲁贝-劳埃德指数（theindustrylevelunweightedaverageG-Lindex）

式中：X为出口，M为进口，i为国家，

g为产业部门国家水平非加权格鲁贝-劳埃德指数

thenationallevelunweightedaverageG-Lindex

式中：i为国家，j为产品利用格鲁拜尔和劳埃德指数

计算产业内贸易指数(某一产业或产品群）某国2001年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织服装40亿美元，试测算该国本该国本年度纺织服装业的产业内贸易程度。

解：

Bｊ＝1－Ｘｊ－Ｍｊ

/Ｘｊ＋Ｍｊ）

＝1－100－40/100＋40

＝1－60/140

＝0.57利用格鲁拜尔和劳埃德指数

计算产业内贸易指数(各产业或产品群）产业或产品群出口（Ｘｊ）进口（Ｍｊ）贸易差额ⅼＸｊ－Ｍｊⅼ产业内贸易指数BｊA4030100.86B8040400.67C1060500.29D707001.00E200601400.46∑

4002602400.64扩展性知识：新贸易理论

TheNewTradeTheory克鲁格曼（Paul·R·Krugman）等人1970s-80s提出规模经济的存在是贸易发生的主要原因对递增规模报酬的研究应成为贸易理论的核心

当国家间越来越相似，市场结构从完全竞争变为不完全竞争，达到规模报酬递增阶段的时候，规模经济就取代要素禀赋的差异成为推动国际贸易的主要原因了

基于新贸易理论，提出战略贸易政策双语素材：

TheNewTradeTheoryBegantoberecognizedinthe1970s.Dealswiththereturnsonspecializationwhere

substantial

economiesofscale

arepresent.Specializationincreasesoutput,abilitytoenhanceeconomiesofscaleincrease.Inadditiontoeconomiesofscale,

learningeffects

alsoexist.Learningeffectsarecostsavingsthatcomefrom“learningbydoing”.4-9McGraw-Hill/Irwin©2003TheMcGraw-HillCompanies,Inc.,AllRightsReserved.战略贸易政策由斯宾塞和布兰德首先提出来的基本主张：某些产业特别是高技术工业处于不完全竞争状况，少数大公司垄断市场，取得高额垄断利润。如果政府采取多种方式加以干预，如提供本国公司补贴、支持其R&D活动、限制其竞争对手的市场进入等，

就有可能实现“利润转移”，增加本国福利。在国际飞机市场，仅有波音（Boeing）和空中客车（Airbus）两大公司具有规模经济而共同控制该市场，美国政府就一直通过国防预算资助波音公司的R&D项目，

以争取竞争优势。

波音公司和空中客车公司不同情况下的利润/亏损

空中客车公司波音公司

生产

不生产生产

-5-5

0100不生产

10000

0

空中客车公司波音公司

生产

不生产生产

20-5

0100不生产

1250

0

0欧洲政府进行补贴后的利润/亏损

空中客车公司波音公司

生产

不生产生产

-205

0125不生产

100

0

0

0波音公司和空中客车公司另一种情况下的利润/亏损

空中客车公司波音公司

生产

不生产生产

55

0125不生产

125

0

00欧洲政府进行补贴后的利润/亏损国家竞争优势理论

NationalCompetitiveAdvantage

（波特钻石模型）Porter（1990）：《国家竞争优势》（CompetitiveAdvantageofNations)Diamond框架贡献：（1）将静态比较优势发展为动态竞争优势；（2）从产品、企业和产业入手，具有相当稳固的现实微观基础；（3）重视国内需求；（4）有着较为深远的福利经济学含义；（5）划分了国家的竞争发展阶段，从而弥补了传统国际贸易理论在研究总体思路、框架上的不足迈克尔•波特波特的钻石理论（1）企业战略、结构和竞争要素条件需求条件相关产业和辅助产业政府机遇ChanceFIRMSTRATEGY,STRUCTURE,ANDRIVALRYFACTORCONDITIONSDEMANDCONDITIONSRELATEDANDSUPPORTINGINDUSTRIESGovernmentPorter’sModelPorter’sDiamond

DeterminantsofNationalCompetitiveAdvantageFactorEndowmentsFirmStrategy,StructureandRivalryDemandConditionsRelatedandSupportingIndustriesMcGraw-Hill/Irwin©2003TheMcGraw-HillCompanies,Inc.,AllRightsReserved.波特的钻石模型（2）

要素条件：人力资源、物质资源、知识资源、资金资源和基础设施需求条件相关或辅助的行业企业战略、结构和竞争对手国际竞争力

(InternationalCompetitiveness)

创造财富的能力《国际竞争力年度报告》（简称《洛桑报告》），由瑞士洛桑国际管理开发研究院发布，自1986年起每年发表一次。（包括基础建设、企业效率、经济表现与政府效率等4大类指标）《全球竞争力报告》，由《世界经济论坛》和美国哈佛大学国际发展中心合作完成（增长竞争力指数、当前竞争力指数、国家环境法规及状况、国家创新能力、经济创造性和出口贸易）

ChinaOthersUS1006020

7585959798990001Year国际竞争力指数（ICOM）关于国际竞争力的定义国际竞争力是指在自由、开放的市场条件下，能够在国际市场上提供更好的产品和服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理发展学院认为，“国际竞争力是指一国或一个公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”我国产业经济学家金碚等认为，国际竞争力就是“在国际间自由贸易条件下，一国某特定产业的产出品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力”。产业国际竞争力，是指一国某产业能够在国际市场上比别国或地区生产和提供更多更好的产品，同时又能谋取利润的能力

出口绩效相对指数,REP

(IndexofRelativeExportPerformance)

是依据产品的市场占有率理论，来进行产业国际竞争力判别的一个重要参数REP=某产品出口占世界市场份额／全部出口占世界出口的份额在开放经济条件下，REP主要用于在国际市场上对不同国家同一产业进行竞争力比较REP>1时，表明该产品(产业)有国际竞争力REP<1时，表明该产品(产业