四川公司年度报告模板

四川禾嘉股份年度汇报

关键提醒：本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负担部分及连带责任。

一、企业基础情况介绍

1、企业法定汉字名称：四川禾嘉股份

企业法定英文名称：SICHYANHEJIACO.,LTD.

2、法定代表人：夏朝嘉

企业总经理：袁东畴

3、董事会秘书：樊平

联络地址：四川省成城市高新技术产业开发区高朋东路14号

联络电话：028—5155498

传真：028—5155498

电子信箱：GB5205@X263.net

4、企业注册地址：四川省成城市高新技术产业开发区高朋东路14号

企业办公地址：四川省成城市高新技术产业开发区高朋东路14号

邮政编码：610041

企业国际互联网网址：

企业电子信箱：

5、企业选定信息披露报刊：《上海证券报》、《中国证券报》

登载年度汇报国际互联网网址：

年度汇报备置地点：企业董事会秘书办公室

6、股票上市交易所：上海证券交易所

股票简称：禾嘉股份

股票代码：600093

7、其它相关资料：

企业首次注册登记日期：1997年6月23日

企业首次注册登记地址：成城市高新技术产业开发区高朋东路14号

企业变更登记日期：1998年8月26日

企业法人营业执照注册号：9

税务登记号码：

企业未流通股票托管机构名称：中国证券登记结算有限责任企业上海分企业

企业聘用会计师事务所名称：山东乾聚有限责任会计师事务所

会计师事务所办公地址：山东省烟台市胜利路201—209号12楼

二、财务数据和业务数据摘要

（一）本年度企业关键会计数据：（单位：元）

利润总额25,689,018.36

净利润16,120,922.86

扣除非常常性损益后净利润9,806,605.05

主营业务利润50,989,675.41

其它业务利润2,679,256.73

营业利润13,327,339.02

投资收益7,548,136.14

补助收入5,041,103.75

营业外收支净额-227,560.55

经营活动产生现金流量净额47,971,849.39

现金及现金等价物净增加额8,122,135.83

注：扣除非常常性损益金额累计为6,314,317.81元，包含项目及金额有：

投资收益3,970,915.45

补助收入2,570,962.91

营业外收支净额-227,560.55

其中:补助收入为自贡高压阀门年度享受增值税超基数返还。

（二）近三年关键会计数据和财务指标（单位：元）

序号项目

调整后调整前

1主营业务收入14122.95.06.06

2净利润16120922.8623380541.1822165355.01

3总资产.17.57.47

4股东权益(不含少.34.78.18

5股东权益)

6每股收益(摊薄)0.0840.180.17

7每股收益(加权)0.0840.180.18

8每股净资产2.022.892.88

9调整后每股净资产2.011.501.48

10每股经营活动产生0.25-0.187-0.187

现金流量净额

11净资产收益率（％）4.18%6.32%6.03%

序号项目1999年

调整后调整前

1主营业务收入.13.94

2净利润29429557.0429320372.85

3总资产.34.77

4股东权益(不含少.17.80

5股东权益)

6每股收益(摊薄)0.230.23

7每股收益(加权)0.230.23

8每股净资产2.752.75

9调整后每股净资产1.251.25

10每股经营活动产生0.750.75

现金流量净额

11净资产收益率（％）8.37%8.35%

注：根据中国证监会《公开发行证券企业信息披露编报规则（第9号）》要求计算利润数据：

净资产收益率每股收益

汇报期利润全方面摊薄加权平均全方面摊薄加权平均

主营业务利润13.21%13.21%0.2670.267

营业利润3.45%3.45%0.070.07

净利润4.18%4.18%0.0840.084

扣除非常常性损

益后净利润2.54%2.54%0.0510.051

（三）本年内股东权益变动情况及原因：（单位：元）

项目期初数本期增加本期降低期末数

股本.0063750000.00.00

资本公积.49731916.6963750000.0087181460.18

盈余公积20916079.186637156.7527553235.93

其中：法定6972026.402212385.589184411.98

公益金

未分配利润70558032.1116120922.866637156.7580041798.22

股东权益

累计.7887239996.3070387156.75.33

项目变动原因

股本资本公积转增股本

资本公积增加系申购股票冻结

资金利息转入,降低

系转增股本

盈余公积增加系按净利润15%

提取

其中：法定增加系按净利润5%

公益金提取

未分配利润增加系本年度净利润

降低系提取盈余公积

股东权益

累计

三、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、企业股本变动情况表：（单位：万股）

单位：万股`

项目期初数本期变动增减(+,-)期末数

配股送股公积金转发行A股小计

一、还未流通股份

1、提议人股份

其中：国家拥有股份

境内法人持有股份7,6503,8253,82511,475

外资法人持有股份

其它

2、募集法人股

3、内部职员股

4、优先股或其它

还未流通股份累计7,6503,8253,82511,475

二、已流通股份

1、境内上市人民币

一般5,1002,5502,5507,650

2、境内上市外资股

3、境外上市外资股

4、其它

已流通股份累计5,1002,5502,5507,650

三、股份总数12,7506,3756,37519,125

2、股票发行和上市情况：

1)、至汇报期末为止前三年企业未发行股票。

2）、汇报期内企业实施了公积金10转增5方案，企业股份总数由12750万股增至19125万股。

(二)、股东情况

1、截止年12月31日企业股东总数为10453户。

2、截止年12月31日企业前十名股东持股情况：（单位：万股）

序号持股者单位或姓名期初持股数期末持股数占总股本比重（％）

1四川禾嘉实业集团6640.29960.352.08

2成城市武侯区百花洲娱乐世界336.6504.92.64

3四川禾嘉房地产开发企业336.6504.92.64

4北海海利实业企业168.3252.451.32

5四川星火食品研究院168.3252.451.32

6周光宙25.62450.133

7张兵22.16250.115

8李成德21.040.11

9王雪花19.620.102

10毛翠娟18.420.096

序号持股者单位或姓名持股性质

1四川禾嘉实业集团法人股

2成城市武侯区百花洲娱乐世界法人股

3四川禾嘉房地产开发企业法人股

4北海海利实业企业法人股

5四川星火食品研究院法人股

6周光宙流通股

7张兵流通股

8李成德流通股

9王雪花流通股

10毛翠娟流通股

注：在以上股东中，四川禾嘉实业集团是持有本企业5%以上法人股第一大股东，所持股份无质押、冻结情况。因年中期实施公积金10转增5方案，持股数量增加3320.1万股，年末持股数9960.3万股，占企业总股本百分比52.08%。流通股东之间本企业未知其是否存在关联关系，法人股东之间存在关联关系，成城市武侯区百花洲娱乐世界、四川禾嘉房地产开发企业、北海海利实业企业、四川星火食品研究院均为四川禾嘉实业集团控股子企业。

3、控股股东情况介绍：

控股股东名称：四川禾嘉实业集团

法定代表人：夏朝嘉

成立日期：1993年3月1日

关键业务和产品：销售金属材料（不含稀贵金属），化工原料、化工产品，纸张，交电，百货，针纺织品，建筑材料，五金，进出口业务（按国家对外贸易合作部同意目录）。

注册资本：10000万元。

股权结构：夏朝嘉78%、袁东畴5%、喻德露5%、毛竞5%、夏朝怡、夏朝铭、郁蓉娟、陈旭东、陈可仁、彭清颖、田云金各占1%。

四川禾嘉实业集团控股股东是夏朝嘉先生。

夏朝嘉先生介绍：大学文化，高级经济师，四川省商会副会长、四川省工商联副主席、四川省第九届人大代表、现任四川禾嘉股份董事长、四川禾嘉实业集团董事长、总裁。

4、其它持股5%（含5%）以上法人股东情况：

企业无其它持股5%（含5%）股东。

四、企业董事、监事、高层管理人员及职员情况

1、企业董事、监事、高级管理人员情况：

（1）、董事、监事、高级管理人员基础情况

姓名职务性别年任期起止日期持股情况

龄

年初年末

夏朝嘉董事长男524月至4月850012750

袁东畴董事、总

经理

男544月至4月850012750

喻德露副董事长男554月至4月850012750

毛竞副董事长女454月至4月850012750

吴建麟监事长男314月至4月850012750

夏朝怡董事女544月至4月850012750

夏朝铭监事女534月至4月850012750

郁蓉娟董事女464月至4月850012750

陈旭东董事女364月至4月850012750

陈可仁监事男594月至4月850012750

彭清颖董事男524月至4月850012750

田云金董事男544月至4月850012750

樊平董秘男394月至4月－－

宋浩财务总监男374月至4月－－

(2)、企业现任董、监事及高级管理人员年度酬劳情况

企业董事、监事年度酬劳由企业董事会审议经过，高级管理人员酬劳是依据企业董事经营目标完成情况来确定。在企业领取酬劳企业现任董、监事及高级管理人员有11人，年度酬劳总额为：21.74万元，金额最高前三位董事酬劳总额为：8.4万元，金额最高前三位高级管理人员酬劳总额为：8.4万元，年度酬劳在1－1.5万2人，1.5－2万5人，2－2.5万3人，3万以上1人。

不在企业而在股东单位或其它关联单位领取酬劳董事、监事有夏朝铭、陈可仁、田云金。夏朝铭在四川禾嘉园林企业领取酬劳、陈可仁在四川禾嘉环境保护企业领取酬劳、田云金在北海海利实业企业领取酬劳。

汇报期内持股数增加是公积金10：5转增股本所致。

(3)、董事、监事在股东单位任职情况

夏朝嘉、喻德露、毛竞、郁蓉娟、田云金五位董事和夏朝铭监事在股东单位任职。

姓名任职单位职务任职期限

夏朝嘉四川禾嘉实业集团董事长、总裁.7-.7

喻德露四川禾嘉实业集团副董事长.7-.7

毛竞四川禾嘉实业集团副董事长.7-.7

郁蓉娟四川禾嘉实业集团董事.7-.7

田云金北海海利实业企业副总经理.5-.5

夏朝铭四川禾嘉园林企业经理.5-.5

2、企业职员情况：

（1）汇报期末企业共有职员135人，其中生产人员66人、销售人员27人、技术人员16人、行政管理人员17人、财务人员9人。

（2）职员受教育程度：大学本科13人，占10％；大专37人，占27％；高中66人，占49％；初中19人，占14％。

（3）汇报期内，本企业没有退休职员。

3、汇报期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因

汇报期内因本企业第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员任期已满，依据《企业法》和《企业章程》相关要求，本企业董事会和监事会举行了换届选举工作。经本企业股东大会审议，大会以记名投票表决方法选举夏朝嘉先生、袁东畴先生、喻德露先生、毛竞女士、田云金先生、夏朝怡女士、郁蓉娟女士、彭清颖先生和陈旭东女士继任企业第二届董事会董事；选举吴建麟先生、陈可仁先生和夏朝铭女士继任企业第二届监事会监事。新产生第二届董事会选举夏朝嘉先生继任企业董事长；选举袁东畴先生继任企业总经理；续聘宋浩先生为企业财务总监；续聘樊平先生为企业董事会秘书。新产生第二届监事会选举吴建麟先生继任企业监事长。（详见年4月17日《中国证券报》、《上海证券报》）。

汇报期内没有董事、监事、高级管理人员离任情况。

五、企业治理结构

1、企业治理结构情况

企业上市以来，严格按《企业法》、企业《章程》及相关法律法规要求，建立了较完善企业法人治理结构。关键表现以下:

1）、相关股东和股东大会：企业能够确保全部股东、尤其是中小股东享受平等地位，能充足行使自己权利；企业按《股东大会规范意见》要求，确保股东大会召集、召开正当、规范、有序；企业关联交易公平合理，并充足披露了定价标准，有效实施关联股东表决回避制度。

2）、相关控股股东和上市企业关系：企业控股股东严格根据中国证监会相关要求规范自己行为，经过股东大会行使出资人权利，未干预企业决议及生产经营活动；和企业在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立，各自分开，确保了企业运作独立性。

3）、相关董事和董事会：企业严格根据《企业章程》要求董事选聘程序选举董事，企业董事会人数和人员组成符正当律、法规要求，企业全体董事熟悉相关法律法规，了解作为董事权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。

4）、相关监事和监事会：企业监事会人数和人员组成符正当律、法规要求。全体监事依据《企业章程》给予监督职责，本着对股东负责精神，主动对企业财务和董事、经理和其它高级管理人员推行职责正当合规性进行监督检验。

5）、绩效评价和激励约束机制：企业初步建立了绩效评价和激励约束机制，现在以目标责任制和业绩考评为主；经理人员聘用公开、透明，符正当律法规要求。

6）、相关利益相关者：企业能充足维护利益相关者正当权益，在企业内部实现股东、用户、职员、社会等各方利益协调平衡，共同推进企业健康发展。

7）、相关信息披露和透明度：企业指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，并指定《中国证券报》、《上海证券报》为企业信息披露报纸，企业严格根据法律法规和《企业章程》要求、真实、正确、完整、立即地披露信息，并确保全部股东有平等机会取得信息。

企业董事会、监事会和高级管理人员均能遵照《企业法》、《企业章程》及相关法律法规和企业各项管理制度要求，认真推行职责，维护企业整体利益，公平对待全部股东，不存在侵犯中小股东利益行为

2、企业治理结构存在问题

1）、汇报期内，企业未设置独立董事。企业将严格按《上市企业治理准则》和《相关在上市企业建立独立董事制度指导意见》要求，建立独立董事制度。

2）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，有待深入细化、规范。

3）、企业董事会还未设置对应专门委员会。有待深入完善董事、监事绩效考评体系和激励和约束机制，以提升企业经营运作水平。

企业将根据《上市企业治理准则》要求，结合企业实际情况立即落实。

3、企业和控股股东“五分开”情况

企业在业务、财务、人员、资产、机构五方面已完全独立，具体情况：

1）、业务方面：企业生产经营完全独立于控股股东，产、供、销等生产经营活动均由企业自主决议，企业无须依靠控股股东单位进行生产经营活动，拥有独立购、产、销系统。

2）、人员方面：企业劳动、人事及工资管理完全独立，企业总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在本企业工作并领取酬劳，未在股东单位兼任具体职务和领取酬劳。

3）、资产方面：企业产权明晰商标等无形资产均由企业拥有。

4）、机构方面：企业有健全组织机构而且职能独立，董事会、监事会独立运作，不存在和控股股东职能部门之间隶属关系。

5）、财务方面：企业设置了独立财务部门，有独立会计核实体系和财务管理制度，企业在银行有独立帐户，独立纳税。

六、股东大会情况介绍

1、年企业共召开一第二年度股东大会和一次临时股东大会：

年年度股东大会于年4月16日召开。出席此次股东大会股东及股东代理人共20名，代表股份7662.1万股，占企业股本总数60.09%，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。经大会审议，以记名投票方法经过了以下决议：

①《年年度汇报及年度汇报摘要》；

②《年度董事会工作汇报》；

③《年度总经理工作汇报》；

④《年度监事会工作汇报》；

⑤《年度财务决算汇报》；

⑥《年度利润分配预案及年度估计利润分配政策》；

⑦相关企业董事会换届议案；

⑧相关企业监事会换届议案；

此次决议发表于年4月17日《上海证券报》和《中国证券报》。

2、年临时股东大会于年9月13日召开。出席此次股东大会股东及股东代理人共18人，代表股份7660.22万股，占企业股本总数60.08%，符合《企业法》和《企业章程》相关要求。经大会审议，以记名投票方法经过了以下决议：

①《对前次募集资金使用中调整投资百分比、改变使用用途项目给予追加确定议案》;

②年度中期资本公积金转增股本议案。

此次决议发表于年9月14日《上海证券报》和《中国证券报》。

七、董事会汇报

1、企业经营情况

（1）企业主营业务范围及其经营情况

企业经营范围是：本企业是以高科技农业为主导产业企业，主营业务是对农副产品深加工、销售，优质水稻、小麦种植、销售及技术服务。阀门制造等。年企业实现主营收入14122.95万元，比去年同期增加了-32％，实现净利润16120922.86万元，比去年同期增加-726万元。

企业主营业务收入组成情况以下：

项目金额百分比

农业产品51644875.9143%

阀门制造37339374.3231%

食品加工31099872.7226%

总计14122.95100%

企业主营业务利润组成情况以下：

项目金额百分比

农业产品23274935.6445.6%

阀门制造10470326.8720.5%

食品加工17244412.2933.9%

累计50989675.41100%

（2）关键控股企业经营情况及业绩

截止汇报期末，本企业下属4家控股子企业其经营情况及业绩以下：

企业名称业务性质关键产品注册资本

四川盐源禾嘉绿色食品蔬果深加工蔬果加工食品500万元

自贡高压阀门股份机械加工大口径管道球阀4788.9万元

四川禾嘉种业高科技农业优良农作物种子3000万元

四川西昌禾嘉冻干制品农副产品深加工冻干制品4000万元

企业名称净利润

四川盐源禾嘉绿色食品1205万元

自贡高压阀门股份450.8万元

四川禾嘉种业1624.6万元

四川西昌禾嘉冻干制品

注：1.因四川西昌禾嘉冻干制品正在建设中，对本期经营业绩未产生实质影响。

2.四川禾嘉盐源禾嘉绿色食品年度实现主营业务收入3105.80万元，主营业务成本1315.9万元，净利润1205万元。

（3）关键供给商和用户情况:

汇报期内，本企业向前五名供给商累计采购金额占年度采购金额63%，企业向前五名用户销售额累计占企业销售总额61.23%

（4）在经营中出现问题和困难及处理方案

①因为果汁生产原料(鲜果)品质不能确保生产出合格浓缩果汁，致使产量下降，影响到市场定单完成。

②因为市场竞争日趋猛烈，使企业产品销售趋于疲软。针对以上困难和问题，企业拟采取下列对策：

①中国加入WTO后，因为外国农产品准入限制大大放宽，企业一定会抓住机遇迎接挑战。而且，经过几年探索已初步形成了含有特色经营模式—“企业加农户”，实践证实这种模式很有利于企业生产基地开发和生产，能够有效降低成本和费用，从而使企业产品在价格上含有竞争力，企业将继续推行这一模式。

②不停进行科技创新，加大科研及新产品开发力度。

③很抓原材料质量，为确保产品质量发明条件。

④增强产品市场竞争能力，不停改变销售方法和策略，以现有销售网点为基础，扩大销售量。

2、企业投资情况：

（1）募股资金使用情况

本汇报期内，本企业无募集资金使用或汇报期之前募集资金使用延续到本汇报期情况。

（2）其它投资情况

在汇报期内，企业投资698.3万元自筹资金用于控股子企业四川西昌禾嘉冻干制品前期建设。

3、企业财务情况:

指标项目年末年末增（＋）减（－）%

资产总额.17.5712.46%

长久负债65764848.6567131674.65-2.04%

股东权益.33.784.57%

主营业务收入14122.95.06-31.60%

主营业务利润50989675.4160099377.60-15.16%

净利润16120922.8623380541.18-31.05%

注：1)收入降低是因为设备搬迁、调试影响生产产量。

2)利润降低是因为主营业务降低所致。

4、生产经营环境、宏观政策、法规改变对企业产生影响

中国已于年底加入WTO。农业将受到影响较其它行业强烈，农产品准入限制逐步放开，集团化大规模高科技农业将替换传统农业模式，竞争环境既公平，又猛烈。企业将利用已经形成生产经营规模，继续根据企业原有极具中国特色“企业加农户、订单农业”经营模式运作，形成生产、加工、销售一体化经营。加入WTO也为企业向国外扩展带来了机遇。总而言之，现在宏观政策法规改变对企业来说是竞争和机遇并存，企业决定扩大规模、打造精品、提升产品国际市场竞争力，以降低市场开放后对企业影响。

5、新年度经营计划

依据年实际经营情况，年本企业将继续加强内部管理和成本控制，向管理要效益，以追求利润最大化为目标，主动寻求新利润增加点，具体为：

（1）、控股子企业四川禾嘉种业将充足利用已取得农作物种子经营权，在继续抓好现有基地和全国各销售网点经营基础上，主动拓宽出口渠道，充足发挥高科技农业优势，创名牌，造精品，培育出更具竞争力新品种，从而提升创汇能力，努力争取给投资者以最好投资回报。

（2）、四川盐源禾嘉绿色食品技改项目“年产1.5万吨以苹果为主果蔬浓缩汁生产线”于年底完工投产，该生产线以企业在盐源山区蔬果基地生长无污染、纯天然、高酸度苹果为原料加工浓缩苹果汁，适合欧美消费者需求。所以企业将在新十二个月中加强销售队伍和销售网络建设，尽最大努力提升产品销售量。

（3）、加紧控股子企业自贡高压阀门股份“中、大口径长输管线锻、焊球阀技术改造项目”进度。

（4）、深入完善法人治理结构，加强内部管理、控制成本支出。经过推进内部管理科学化、规范化，强化目标管理，加强监管、堵漏增收。同时，经过挖掘内部潜力，降低管理成本，提升管理效率和确保利润。

（5）、加强技术改造和技术创新

本企业将重视加强自贡高压阀门股份技术改造和技术创新，培养和招聘高科技、高素质管理人才，使企业技术水平和技术组成有一个较大幅度提升和突破。

（6）、改革用人制度和分配制度，建立企业内部激励机制和约束机制。

（7）、加强思想道德建设和企业文化建设，提升职员整体素质。

6、此次利润分配预案

经山东乾聚有限责任会计师事务所审计，本企业年度实现净利润16120922.86元。按《企业章程》相关要求，提取10％法定公积金4424771.17元和5％法定公益金2212385.58元，加上年度未分配利润70558032.11元，本年度可供全体股东分配利润为80041798.22元。依据年度股东大会经过估计年利润分配政策中“年度具体分配政策视当初实际情况由董事会提出议案报股东大会审议决定。企业董事会保留依据企业发展及当年赢利情况对分配政策调整权利。”内容，董事会决定年度不进行利润分配和公积金转增股本，可分配利润结转下年度。以上预案须经股东大会审议。

此次实际分配和上年估计分配政策差异说明：企业考虑到本年实现利润较上年同期有所下降，而且在年度有较大投入，为企业未来发展计暂不分配。

7、估计年度利润分配政策

企业拟在年度分配利润1一2次，企业年度实现净利润用于股利分配百分比不低于10％，本年度未分配利润用于年度股利分配百分比不少于60％，分配关键采取送股和派现相结合方法，现金股息占股利分配百分比不少于10％。具体分配方案将依据企业实际情况由董事会提交股东大会审议确定。

8、董事会日常工作情况

汇报期内董事会会议情况及决议内容：

汇报期内董事会共召开了五次会议。

（一）、企业董事会第一届十一次会议于年3月14日在企业召开，会议审议经过了以下决议：

1）、年年度汇报及年度汇报摘要；

2）、年度董事会工作汇报；

3）、年度财务决算汇报；

4）、年度利润分配预案及年度估计利润分配政策；

5）、企业董事会换届议案；

6）、相关召开年度股东大会决议及相关事项。

此次会议决议发表于年3月16日《中国证券报》和《上海证券报》。

（二）、企业董事会第二届一次会议于年4月16日在企业召开，会议经过了以下决议：

1）、选举夏朝嘉先生为企业董事长、喻德露先生、毛竞女士为副董事长；

2）、继续聘用袁东畴先生为企业总经理，续聘宋浩先生为企业财务总监、续聘樊平先生为企业董事会秘书。

此次会议决议发表于年4月17日《中国证券报》和《上海证券报》。

（三）、企业董事会第二届二次会议于年8月9日在企业召开，会议经过了以下决议：

1）、企业年中期汇报及汇报摘要；

2）、企业年中期资本公积金转增股本预案；

3）、相关在企业现行关键会计制度中新增四项计提资产减值准备议案；

4）、董事会确定了前次募集资金使用中调整投资百分比、改变使用用途项目并提交临时股东大会审议给予追加确定；

5）、相关召开年临时股东大会议案。

此次会议决议发表于年8月13日《中国证券报》和《上海证券报》。

（四）、企业董事会第二届三次会议于年9月5日在企业召开，会议审议经过了经山东乾聚有限责任会计师事务所审计并出具了标准无保留心见本企业年中期财务审计汇报。

此次会议公告发表于年9月6日《中国证券报》和《上海证券报》。

（五）、企业董事会第二届四次会议于年10月28日在企业召开，经会议研究讨论一致同意：将控股子企业自贡高压阀门股份中、大口径长输管线锻、焊球阀生产基地建设技改项目负担业主变更为四川禾嘉股份。

9、实施股东大会决议情况

汇报期内董事会根据《企业法》、企业《章程》和上市企业规范化运作相关法规，严格实施股东大会经过各项决议。

八、监事会汇报

汇报期内监事会会议情况：

（一）企业监事会根据《企业法》、企业《章程》要求勤勉尽职，汇报期内企业监事会共召开三次会议，关键内容以下：

1、年3月14日召开监事会第一届五次会议，会议经过了以下内容：

（1）企业年度监事会工作汇报；

（2）企业监事会任期已满，依据企业章程要求进行换届，同意吴建麟、夏朝铭、陈可仁为第二届监事会候选人。

此次会议决议发表于年3月16日《中国证券报》和《上海证券报》。

2、监事会第二届一次会议于年4月16日在企业召开，会议经过了以下决议：选举吴建麟先生为企业监事会监事长。

此次会议决议发表于年4月17日《中国证券报》和《上海证券报》。

3、监事会第二届二次会议于年8月9日在企业召开，会议审议经过了以下决议：

（1）企业年中期汇报；

（2）相关在现行关键会计政策中新增四项计提资产减值准备；

（3）相关将前次募集资金使用中调整投资百分比、改变使用用途项目提交年企业临时股东大会审议给予追加确定。

此次会议决议发表于年8月13日《中国证券报》和《上海证券报》。

（二）、监事会对企业年度相关事项独立意见

1、企业依法运作情况

企业监事会依据国家相关法律、法规，对企业股东大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议实施情况、企业高级管理人员实施职务情况及企业管理制度等进行了监督，认为企业董事会年度工作能严格根据《企业法》、《证券法》、《上市规则》、《企业章程》及其它相关法规制度进行规范运作，工作认真负责、经营决议科学合理，并深入完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好内控机制；企业董事、经理实施职务时没有违反法律、法规、企业章程或损害企业利益行为。

2、检验企业财务情况

企业监事会对企业财务制度和财务情况进行了认真、细致检验，认为企业年度财务汇报能够真实地反应企业财务情况和经营结果，山东乾聚有限责任会计师事务所出具审计意见和对相关事项作出评价是客观公正。

3、企业收购、出售资产交易价格合理，没有发觉内幕交易和损害部分股东权益或造成企业资产流失行为。

4、企业关联交易公平，未损害企业利益，无内幕交易行为。

5、股东大会决议实施情况。

企业监事会组员列席了企业董事会和股东大会会议，对企业董事会提交股东大会审议各项汇报和提案内容，本企业监事会并无异议。企业监事会对股东大会决议实施情况进行了监督，认为企业董事会能够认真推行股东大会相关决议。

九、关键事项

1、年度企业无诉讼、仲裁事项。

2、汇报期内出售资产事项

年2月7日，本企业控股企业自贡高压阀门股份，将其持有凯特姆球制造（四川）56%股权和阿尔法麦克斯驱动装置制造51%股权，转让给泰科亚州投资转让价格累计为人民币32500000元。

3、重大关联交易事项

年度自贡高压阀门股份生产产品以市场价格销售给自贡飞球阀门销售企业，销售额38753160.94元，占销售款22.07%。关联方交易按公允价格作为定价标准。

自贡高压阀门股份和自贡飞球阀门销售企业属同一母企业，是自贡飞球集团有限责任企业子企业，是不存在控制关系关联方。

4、重大协议及其推行情况

汇报期内企业各项业务协议推行正常，无重大协议纠纷发生。

（1）汇报期内本企业没有重大托管、承包、租赁其它企业资产或其它企业托管、承包、租赁本企业资产事项。

（2）汇报期内企业控股子企业自贡高压阀门股份和意大利辛比隆企业签署了〈技术授权和技术支持协议〉。该协议具体内容已于年8月13日在企业年度中期汇报摘要中披露。

（3）汇报期内本企业未发生担保事项。

（4）汇报期内本企业没有发生委托她人进行现金资产管理事项，未来也没有委托理财计划。

5、汇报期或连续到汇报期内，企业或持股5％以上股东未在指定报刊及网站上发表任何承诺事项。

6、汇报期内企业续聘山东乾聚有限责任会计师事务所为本企业财务审计机构，并经企业年度股东大会确定。

企业最近两年支付给山东乾聚有限责任会计师事务所财务审计费用以下：

项目

财务审计费用35万元25万元

财务审计费为年报审计费。企业不负担差旅费，提供住宿。

7、汇报期内，企业、企业董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开训斥情形。

8、汇报期内本企业实施15％所得税率，仍享受所得税优惠政策。

9、其它重大事项：

（1）、汇报期内控股企业四川禾嘉种业取得了由国家农业部颁发《农作物种子经营许可证》。

（2）、汇报期内控股企业四川禾嘉贸易取得了由四川省外贸厅颁发《中国进出口企业资格证书》。

（3）、汇报期内控股企业自贡高压阀门股份被财政部、国家税务总局列为“十五”期间享受增值税超基数返还优惠政策企业，返还百分比90%，期限自年1月1日至12月31日止。

（4）、控股子企业自贡高压阀门股份中、大口径长输管线锻、焊球阀生产基地建设技改项目被列为年国家关键技术改造项目（第四批国债专题资金项目）（国经贸投资[]951号文），贷款1.4亿元，由实施贷款工商银行四川省分行提出，经企业董事会研究讨论同意将负担业主变更为四川禾嘉股份。

十、财务汇报

一、审计汇报

经山东乾聚有限责任会计师事务所注册会计师于翠莲、刘光玺审计，并出具了标准无保留心见审计汇报[乾聚审字()61号]。

二、会计报表（附后）

三、会计报表附注

1、企业基础情况

四川禾嘉股份（以下简称企业）是由四川省人民政府川府字〔1997〕129号文《四川省人民政府相关同意设置四川禾嘉股份批复》、中华全国工商联合会联发字[1997]第36号文批复、中国证券监督管理委员会证监发[1997]303、304号相关《四川禾嘉股份申请公开发行股票批复》，同意由四川禾嘉实业集团、北海海利实业企业、成城市武候区百花洲娱乐世界、四川禾嘉房地产开发企业、四川星火食品研究院共同提议，以募集方法设置股份。注册资本为12750万元，注册号为9789-7-1。年第一次临时股东大会经过决议，以资本公积根据10转5百分比转增股本，变更后股本为19125万股。

企业主营优良农作物品种培育、作物种植、蔬果及其它农副产品加工销售，食品机械设计、制作，提供优良农作物种植技术，食品工程技术咨询、设备安装调试，技术转让和人员培训。兼营商贸、房地产及其它经同意项目。

2、企业关键会计政策、合并会计报表编制方法

1）、会计制度

企业实施财政部颁发《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充要求。

2）、会计年度

企业会计年度采取公历制，即公历1月1日至12月31日。

3）、记帐本位币

会计核实以人民币为记帐本位币。

4）、记帐基础和计价标准

以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价标准。

5）、外币业务核实方法

企业年度内包含外币经济业务，按发生当日外汇市场中间汇价折合人民币入帐；月末将外币帐户余额按月末外汇市场中间汇价折合人民币进行调整，调整后差额作为汇兑损益。

6）、现金等价物确实定标准

本企业将持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小投资，确定为现金等价物。

7）、坏帐核实方法

坏帐确实定标准：1）因债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后,仍然不能收回应收款项；2）因债务人逾期未推行偿债义务超出三年并有确凿证据表明不能收回应收款项。;

坏帐损失采取备抵法核实，计提坏帐准备百分比以下：

帐龄计提百分比

十二个月以内5%

一至二年10%

二至三年20%

三年以上30%

8）、存货核实方法

（1）存货分类为：原材料、产成品、在产品、包装物和低值易耗品等。

（2）存货计价：各类存货均按取得时实际成本记帐，原材料、产成品、包装物发出时采取加权平均法核实。

（3）低值易耗品领用时，采取五五摊销法核实。

（4）本企业按单个存货项目标成本高于其可变现净值差额计提存货跌价准备。

9）、长久投资核实方法

（1）长久股权投资：

长久股权投资在取得时根据初始投资成本入账。

企业对其它单位投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其它单位投资虽占该单位有表决权资本总额20%以上，但不含有重大影响，采取成本法核实；企业对其它单位投资占该单位有表决权资本总额20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响，采取权益法核实；对持有50%以上股权长久股权投资采取权益法核实并合并会计报表。

股权投资差额摊销期限：协议要求了投资期限，按投资期限摊销；协议没有要求投资期限按10年摊销。

（2）长久投资减值准备：

本企业按单项长久投资期末帐面价值高于估计未来可收回金额差额计提长久投资减值准备。

10）、固定资产计价及折旧方法

（1）固定资产标准：

使用年限在十二个月以上，单位价值在1500元以上房屋及建筑物、机器设备、运输工具和其它等。

（2）固定资产计价：

购入固定资产，按实际支付价款、包装费、运杂费、安装成本、交纳相关入账；

自行建造固定资产，按该项资达成预定可使用状态前所发生全部支出入账；

投资者投入固定资产，按投资各方确定价值入账；

融资租入固定资产，按租赁开始日租赁资产原账面价值和最低租赁付款额现值较低者入账。

（3）固定资产折旧：采取直线法计提折旧，并按各类固定资产估计使用年限扣除估计净残值（估计5％）确定其折旧率，固定资产分类折旧率以下：

类别使用年限（年）残值率（％）年折旧率（％）

房屋建筑物3053.17

机器设备1257.92

运输工具8511.88

其它5519.00

（4）固定资减值准备：

期末按单项固定资产账面价值和可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值差额，计提固定资产减值准备。

11）、在建工程核实方法

（1）在建工程：按实际成本核实；交付使用但未实际办理完工决算先估价计入固定资产，待完工验收并办理好完工决算时，确定实际价值并进行调整。

（2）在建工程减值准备：

期末按在建工程单个在建工程项目标账面价值和可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值差额，计提在建工种减值准备。

12）、无形资产核实方法

无形资产系转让取得经营性土地使用权、专用技术，和因吞并而取得商誉，其中：

（1)经营性土地使用权按五十年期限平均摊销；

（2)专用技术按十年期限采取直线法平均摊销；

（3)商誉按十年期限平均摊销。

（4）无形资产减值准备：

期末无形资产按无形资产账面价值和可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值差额，计提无形资产减值准备。

13）、长久待摊费用

按实际成本计价，依据费用受益期限平均摊销。

14）、借款费用

为购建固定资产而专门借入款项所发生借款费用，在所购建固定资产达成预定可使用状态前发生，计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达成使用状态后发生，计入财务费用；除为购建固定资产专门借款所发生借款费用外，其它借款费用于发生当期，直接计入财务费用。

15）、估计负债确定标准

假如和或有事项相关义务同时符合以下条件，则将其确定为负债：

（1）该义务是企业负担现时义务

（2）该义务推行很可能造成经济利益流出企业；

（3）该义务金额能够可靠地计量。

符合上述确定条件负债，其金额是清偿该负债所需支出最好估量数。假如所需支出存在一个金额范围，则最好估量数按该范围上、下限金额平均数确定；假如所需支出不存在一个金额范围，则最好估量数按以下方法确定：

（1）或有事项包含单个项目时，最好估量数按最可能发生金额确定；

（2）或有事项包含多个项目时，最好估量数按多种可能发生额及其发生概率计算确定。

确定负债所需支出全部或部分预期由第三方或其它方赔偿，则赔偿金额只能在基础确定能收到时，作为资产单独确定，但确定赔偿金额不超出所确定负债帐面价值。

16）、收入确定标准

主营业务收入实现是以商品全部权上关键风险和酬劳已经转移给买方，企业不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；商品已经转移且收到货款或取得了收款证据，而且和销售该商品相关成本能够可靠地计量时，确定营业收入实现。

企业提供劳务在劳务已经提供、收到价款或取得收取价款证据时，确定劳务收入。

17）、所得税会计处理方法

企业所得税采取应付税款法核实。

18）、合并会计报表编制方法

编制方法:实施财政部财会字[1995]11号《合并会计报表暂行要求》和财会二字（96）2号《相关合并报表范围请示复函》等文件要求,以母企业及纳入合并范围子企业部分会计报表及其它相关资料为依据,经抵销内部投资,内部交易和内部债权债务等会计事项,合并各项目数额编制而成。合并报表中子企业所采取会计制度和母企业会计制度无重大差异,无需进行调整。

3、本汇报期会计政策、会计估量和合并会计报表范围改变影响

1）、会计政策变更

企业原实施《股份会计制度》，依据财政部财会字[]25号文《相关印发＜企业会计制度＞通知》、财会字[]17号文《相关印发落实实施＜企业会计制度＞相关政策衔接问题要求通知》等文件要求，企业自年1月1日起实施新《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充要求，变更以下会计政策：

（1）创办费按新要求采取一资性进入企业开业当期损益处理，但因为企业创办费自1990年5月起分8年已平均摊销完成，故汇报期内对会计政策变更无影响。

（2）期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值和可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值差额，计提固定资产减值准备。

（3）期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工种帐面价值和可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值差额，计提在建工种减值准备。

（4）期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产帐面价值和可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值差额，计提无形资产减值准备。

（5）委托贷款期末按可收回金额低于账面价值差额计提委托贷款减值准备。

上述会计政策变更，本企业已根据《企业会计制度》及相关会计准则要求对会计报表各相关项目进行检验，未发觉前期存在各项减值原因，故未进行追溯调整上述会计政策变更对前期会计报表未产生影响。

2）、会计估量变更

汇报期内未发生会计估量变更事项。

3）、合并会计报表范围改变

汇报期内合并会计报表范围未发生改变。

3、税项

1）、企业所得税

（1）本企业及所属子企业四川禾嘉种业是国家级高新技术产业区高新技术企业，依据国家高新技术开发区高新技术企业税收优惠政策，本年度按15%税率征收企业所得税。

（2）依据四川省凉山彝族自治州人民政府文件凉府发[1999]103号凉山州人民政府相关《凉山州招商引资优惠政策》通知，本企业所属子企业四川盐源禾嘉绿色食品企业所得税享受“免二减三”优惠待遇。本年度属于第二年免税期。

（3）本年度所属子企业自贡高压阀门股份企业所得税税率为33%。本年度该子企业税前利润全部用于填补以前年度亏损。

2）、流转税及附加

（1）增值税：企业销售产品缴纳增值税，应缴纳增值税额为当期销项税额扣除当期进项税额后余额。

依据本企业所属子企业四川禾嘉种业年4月6日相关免征年增值税申请汇报，四川省成全部高新技术产业开发区国家税务局批复“经审查，同意免征经营种子部分收入增值税，并不得开具增值税专用发票。”该子企业本年度增值税税率为0。

（2）城市维护建设税：以应缴纳增值税额7％计算缴纳。

（3）教育费附加：以应缴纳增值税额3％计算缴纳。

5、控股子企业

企业名称注册地注册资本法人代表经营范围是否合并投资百分比

％

四川禾嘉种业成全部高新区3000万元夏朝嘉种子开发、生产、合并90％

销售、技术服务等

四川盐源禾嘉绿盐源县500万元夏朝嘉食品加工及深加工合并98％

色食品盐井镇食品加工技术咨询

自贡高压阀门自贡4789万元夏朝嘉高中压阀门、机器合并51％

股份设备仪器仪表等

四川西昌禾嘉冻干西昌4000万元夏朝嘉水果、蔬菜、肉类、食不合并90%

制品有限责任企业用菌等冻干、热加工

四川禾丰种业成全部高新区200万元夏朝嘉生产、销售农作物；不合并60%

批发、零售农机

说明：1）四川禾嘉种业子企业四川禾丰种业，因其资产、收入总额占总资产、总收入百分比均不到10%，故此次合并依据财政部财会字[1996]2号文要求，未将其纳入合并报表范围。

2）四川西昌禾嘉冻干制品有限责任企业因处于筹建期，故未纳入合并范围。

6、会计报表项目注释

1）合并会计报表注释

下列被注释会计报表项目除尤其注明外，货币单位均为人民币元。

（1）、货币资金

截止年12月31日货币资金余额为11,925,444.67元，其中：

项目期初数期末数

现金310,504.78562,684.81

银行存款2,181,933.2110,687,827.35

其它货币资金1,310,870.85674,932.51

累计3,803,308.8411,925,444.67

（2）、应收帐款

截止年12月31日应收帐款余额为169,285,554.91元，帐龄分析以下：

帐龄期初数

金额百分比坏帐准备金额

十二个月以内180,821,490.0685.64%9,041,074.50139,067,686.58

一至二年22,805,479.4910.80%2,280,547.9540,169,219.05

二至三年7,517,579.863.56%1,503,515.971,149,539.01

三年以上40.000.00%12.00141,891.87

累计211,144,589.41100.00%12,825,150.42180,528,336.51

帐龄期末数

百分比坏帐准备

十二个月以内77.03%6,953,384.33

一至二年22.25%4,016,921.91

二至三年0.64%229,907.80

三年以上0.08%42,567.56

累计100.00%11,242,781.60

说明：①无持本企业5%（含5%）以上股份股东欠款。

②欠款前五名金额累计为111,894,581.17元，占总额百分比为61.98%。

（3）、其它应收款

截止年12月31日其它应收款余额为51,432,663.88元，帐龄分析以下：

帐龄期初数

金额百分比坏帐准备金额

十二个月以内47,413,848.3082.65%2,370,692.4142,914,322.17

一至二年5,344,205.159.32%534,420.525,240,399.37

二至三年1,933,988.663.37%386,797.736,514,319.43

三年以上2,678,166.414.67%803,449.931,051,775.50

累计57,370,208.52100.00%4,095,360.5955,720,816.47

帐龄期末数

百分比坏帐准备

十二个月以内77.02%2,145,716.11

一至二年9.40%524,039.94

二至三年11.69%1,302,863.89

三年以上1.89%315,532.65

累计100.00%4,288,152.59

说明：(1)期末余额中有持本企业5%(含5%)以上股份股东欠款，详见关联方交易部分。

（2）欠款前五名金额累计为11,967,643.78元，占总额百分比为21.48%。

（4）、预付帐款

截止年12月31日预付帐款余额为49,877,265.01元，关键是预付货款，帐龄分析以下：

帐龄期初数百分比期末数百分比%

十二个月以内12,368,108.2757.79%35,092,289.3070.36

一至二年3,800,000.0017.76%

二至三年342,775.751.60%30,000.000.06

三年以上4,890,622.8422.85%5,552,062.5911.13

累计21,401,526.86100.00%49,877,265.01100.00

说明：(1)无持本企业5%(含5%)以上股份股东欠款。

（2）期末数较期初数增加较大原因为预付购货款，。

（5）、存货

截止年12月31日存货余额为37,480,698.97元，明细以下：

项目期初数期末数

原材料16,012,539.9716,482,108.82

在产品9,264,428.046,473,223.21

库存商品5,321,703.797,723,079.30

低值易耗品1,977,094.011,945,774.51

在途材料1,623,435.1286,351.87

自制半成品233,817.643,441,996.57

包装物23,048.46875,639.90

委托加工物资871,359.74452,524.79

累计35,327,426.7737,480,698.97

说明：汇报期末，依据市价及存货物质情况，按估计售价扣除相关税金及销售费用后作为存货可变现净值，存货可变现净值均不低于其帐面成本，故未计提存货跌价准备。

（6）、待摊费用

截止年12月31日待摊费用余额为258,506.68元,明细以下:

类别期初数本期增加本期摊销期末数

保险费113,249.16128,243.3292,779.99148,712.49

房租21,572.7253,958.4221,572.7253,958.42

其它186,420.97385,533.39516,118.5955,835.77

累计321,242.85567,735.13630,471.30258,506.68

（7）、长久投资

①类别期初数本期增加本期降低期末数

长久股权投资30,033,065.916,983,000.0025,544,733.5711,471,332.34

说明：本期增加系对四川西昌禾嘉冻干制品投资，降低为处理阿尔法麦克斯驱动装置制造和凯特姆球阀制造投资。

②长久股权投资(权益法)明细项目：

被投资单位名称占被投资初始投资权益增减额

单位注册损益调整分红

资本百分比%

四川禾丰种业有限

企业601,200,000.00-

四川西昌禾嘉冻干

制品906,983,000.00

小计8,183,000.00

被投资单位名称累计增减额期末余额

四川禾丰种业有限

企业384,551.591,584,551.59

四川西昌禾嘉冻干

制品