塑料片材工程项目组织与管理

塑料片材工程项目

组织与管理

一、项目背景分析

塑料片材是指用于生产一次性塑料杯、盘、碗、碟、盒等热成型

制品的材料，广泛应用于食品、蔬菜、水果、饮料、乳品、工业零件

等领域的包装。

随着国内需求的日益增长，包装塑料热成型片材用途也越来越广

泛，用量也在逐年增加，前景看好。随着国家对环保的重视，适应生

产的“环保降解片材生产线”已经能够成功向市场供应各类型的“降

解片材”。采用“纳米塑料”制造的“纳米片材”成为人们关注的另

一焦点，也成为生产厂家新的“卖点”。为提高食品保质期和货架寿

命，具有“高阻隔性能的片材”已成为各生产企业竞相开发的目标。

如今，塑料片材被越来越广泛地使用。在建筑工地、工厂、装饰

等地方可以看到塑料片材。市场上有许多种塑料片材，不同的塑料片

材有不同的用途。

二、国际上常用的工程项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由

项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构

成的项目管理知识整体。项目管理知识体系确立了项目管理领域的知

识基础，规范了项目管理领域的内容和范围，为项目管理的理论研究

和实践活动提供了必要的平台，并且是项目管理专业组织开展项目管

理专业人员资格认证活动的依据。目前国际上广为流行的项目管理知

识体系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的缩写，即项

目管理知识体系，是美国项目管理协会(ProjectManagement

Institute,简称PMI)为全球项目管理专业人士制定的行业标准。

PMB0K的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被

普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用

的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴趣的人

员提供一个基本参考书。PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大

贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念，首次为项目管理学科

建立了理论和实践的标准、规范。

PMB0K使用了"知识领域"(KnowledgeAreas)的概念，将项目

管理需要的知识分为10个相对独立的部分：项目整合管理、项目范围

管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源

管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理和项目干系人管

理。上述每个知识领域包含若干过程(Processes),这些知识领域以

及过程组成整个项目管理知识体系框架的一个方面；另一个方面就是项

目管理的管理过程，包括启动(Initiating),计划(Planning)>

执行(Executing)、控制(Controlling)、收尾(Closing)。

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控环境下的

项目)的简称。PRINCE2描述了以一种逻辑性的、有组织的方法，按照

明确的步骤对项目进行管理的方法。它不是一种工具也不是一种技巧,

而是结构化的项目管理流程。20世纪70年代，英国政府就要求所有政

府的信息系统项目必须采用统一的标准进行管理。PRINCE2最初是为

IT行业开发的，现在已发展成为通用于各个领域、各种项目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8类管理要素(component),8个管理过程

(process)以及4种管理技术(technology)。管理要素包括组织

(Organization)、计划(Plans)、控制(Controls)、项目阶段

(Stages)、风险管理(ManagementofRisk)、在项目环境中的质

量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理

(ConfigurationManagement)以及变化控制(ChangeControl)等。

8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容，其管理贯穿于8个管理过程

中。PRINCE2提供从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于

过程(process一based)的结构化的项目管理方法，共包括8个过程,

每个过程描述了项目为何重要(Why)、项目的预期目标何在(What)、

项目活动由谁负责(Who)以及这些活动何时被执行(When)。这8个

过程是：指导项目DirectingaProject(DP)、开始项目Starting

upaProject(SU)、启动项目InitiatingaProject(IP)、管理

项目阶段边线ManagingStageBoundaries(SB)、控制一个阶段

ControllingaStage(CS)、管理产品交付ManagingProduct

Delivery(MP)、结束项目ClosingaProject(CP)、计划

Planning(PL)。其中，DP和PL过程贯穿于项目始终，支持其他6个

过程。项目管理过程中常用到的一些技术主要有基于产品的计划

(Product—basedplanning)、变化控制方法(ChangeControl

approach)、质量评审技术(QualityReviewtechnique)以及项目

文档化技术(Projectfilingtechniques)。

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,国际项目管理资质

标准)是国际项目管理协会(InternationalProjectManagement

Association,简称IPMA)建立的知识体系。IPMA委员会在1987年7

月14日Ljubljana会议上，确认了IPMA项目管理人员专业资质认证

全球通用体系(ICB)的概念。ICB说明了对项目经理、大型项目计划

经理、项目群经理及项目管理人员的知识与经验的要求，包括在一个

成功的项目管理理论与实践中所运用得到的基础术语、任务、实践、

技能、功能、管理过程、方法、技术与工具等，以及在具体环境中应

用专业知识与经验进行恰当的、创造性的、先进的实践活动。IPMA于

2015年发布了ICB的最新版本——ICB4.0,作为一个全球范围内所有成

员国认证机构的通用基础，该版本允许各成员国有一定的空间，通过

结合本国特色，制定本国认证国际项目管理专业能力素质的国家标准

(NCB)o

为了评价项目管理人员在实践中应用项目管理的总体专业能力，

ICB3.0将项目管理专业能力基准要素分为技术能力、行为能力和环境

能力，其中技术能力要素20个，涉及专业人员从事项目管理所进行的

工作内容：行为能力要素15个，涉及管理项目、大型项目和项目组合

中个人以及团体之间的人际关系；环境能力要素11个，涉及项目管理

与项目环境，尤其是长期性组织间的交互作用。ICB4.0则将项目管理

的能力要素压缩至29个，分为人(people),实践(practice),洞

察力(perspective)三个维度。人这一维度涵盖个体与人际层面能力,

包括：①自我反思与自我管理，②正直与可靠，③沟通，④关系与参

与，⑤领导力，⑥团队精神，⑦冲突与危机，⑧智谋，⑨谈判，⑩结

果导向等10个能力要素。实践这一维度涵盖项目实施过程中所需要的

特殊方法、工具与技术，包括：①设计，②要求、目标与利益，③范

围，④时间，⑤组织与信息，⑥质量，⑦财务，⑧资源，⑨采购与合

作，⑩计划与控制，⑪风险与机会，（g剂益相关者，⑬变化与变革，

⑭选择与均衡等14个能力要素。洞察力这一维度涵盖个体与项目环境

的交互，以引导相关人员、组织和社会对项目成功提供支付，包括：

①战略，②治理、结构与过程，③遵从、标准与规章，④权力与利益,

⑤文化与价值共5个能力要素。

三、项目名称及投资人

（-）项目名称

塑料片材工程项目

（二）项目投资人

XXX（集团）有限公司

（三）建设地点

本期项目选址位于XX园区。

四、结论分析

（-）项目选址

本期项目选址位于XX园区，占地面积约80.00亩。

（二）项目实施进度

本期项目建设期限规划24个月。

（三）投资估算

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资42088.61万元，其中：建设投资34492.38

万元，占项目总投资的81.95%；建设期利息854.45万元，占项目总投

资的2.03%；流动资金6741.78万元，占项目总投资的16.02%。

（四）资金筹措

项目总投资42088.61万元，根据资金筹措方案，xxx（集团）有

限公司计划自筹资金（资本金）24650.69万元。

根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额17437.92万

O

（五）经济评价

1、项目达产年预期营业收入（SP）：78500.00万元。

2、年综合总成本费用（TC）：59355.26万元。

3、项目达产年净利润（NP）：14029.58万元。

4、财务内部收益率（FIRR）：25.81%o

5、全部投资回收期（Pt）：5.43年（含建设期24个月）。

6、达产年盈亏平衡点（BEP）：25681.47万元（产值）。

（六）主要经济技术指标

表格题目主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m253333.00约80.00亩

1.1总建筑面积m2103605.53容积率1.94

1.2基底面积m233066.46建筑系数62.00%

1.3投资强度万元/亩413.26

2总投资万元42088.61

2.1建设投资万元34492.38

2.1.1工程费用万元29637.70

2.1.2工程建设其他费用万元4061.23

2.1.3预备费万元793.45

2.2建设期利息万元854.45

2.3流动资金万元6741.78

3资金筹措万元42088.61

3.1自筹资金万元24650.69

3.2银行贷款万元17437.92

4营业收入万元78500.00正常运营年份

irw

5总成本费用万元59355.26

6利润总额万元18706.10

7净利润万元14029.58

iri*

8所得税万元4676.52

tr”

9增值税万元3655.30

”u

10税金及附加万元438.64

irif

11纳税总额万元8770.46

12工业增加值万元29090.78

13盈亏平衡点万元25681.47产值

14回收期年5.43含建设期24个月

15财务内部收益率25.81%所得税后

16财务净现值万元24788.12所得税后

五、合同价款支付

（一）预付款

按《标准施工招标文件》（2007年版）约定，预付款用于承包人

为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及

组织施工队伍进场等。预付款的额度和预付办法在专用合同条款中约

定。预付款必须专用于合同工程。

1.预付款保函

除专用合同条款另有约定外，承包人应在收到预付款的同时向发

包人提交预付款保函，预付款保函的担保金额应与预付款金额相同。

保函的担保金额可根据预付款扣回的金额相应递减。

2.预付款的扣回与还清

预付款在进度付款中扣回，扣回办法在专用合同条款中约定。在

颁发工程接收证书前，由于不可抗力或其他原因解除合同时，预付款

尚未扣清的，尚未扣清的预付款余额应作为承包人的到期应付款。

（二）工程进度付款

1.付款周期

付款周期同计量周期。

进度付款申请单

承包人应在每个付款周期末，按监理人批准的格式和专用合同条

款约定的份数，向监理人提交进度付款申请单，并附相应的支持性证

明文件。除专用合同条款另有约定外，进度付款申请单应包括下列内

容：

(1)截至本次付款周期末已实施工程的价款；

(2)应增加和扣减的变更金额；

(3)应增加和扣减的索赔金额；

(4)应支付的预付款和扣减的返还预付款；

(5)应扣减的质量保证金；

(6)根据合同应增加和扣减的其他金额。

3.进度付款证书和支付时间

(1)监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明

文件后的14天内完成核查，提出发包人到期应支付给承包人的金额以

及相应的支持性材料，经发包人审查同意后，由监理人向承包人出具

经发包人签认的进度付款证书。监理人有权扣发承包人未能按照合同

要求履行任何工作或义务的相应金额。

(2)发包人应在监理人收到进度付款申请单后的28天内，将进

度应付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按专用合同条款的约

定支付逾期付款违约金。

(3)监理人出具进度付款证书，不应视为监理人已同意、批准或

接受了承包人完成的该部分工作。

(三)质量保证金

1.监理人应从第一个付款周期开始，在发包人的进度付款中，按

专用合同条款的约定扣留质量保证金，直至扣留的质量保证金总额达

到专用合同条款约定的金额或比例为止。质量保证金的计算额度不包

括预付款的支付、扣回以及价格调整的金额。

2.在约定的缺陷责任期满时，承包人向发包人申请到期应返还承

包人剩余的质量保证金金额，发包人应在14天内会同承包人按照合同

约定的内容核实承包人是否完成缺陷责任。如无异议，发包人应当在

核实后将剩余保证金返还承包人。

3.在约定的缺陷责任期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包

人有权扣留与未履行责任剩余工作所需金额相应的质量保证金余额，

并有权根据约定要求延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。

(四)竣工结算

1.竣工付款申请单

(1)工程接收证书颁发后，承包人应按专用合同条款约定的份数

和期限向监理人提交竣工付款申请单，并提供相关证明材料。除专用

合同条款另有约定外，竣工付款申请单应包括下列内容：竣工结算合

同总价、发包人已支付承包人的工程价款、应扣留的质量保证金、应

支付的竣工付款金额。

(2)监理人对竣工付款申请单有异议的，有权要求承包人进行修

正和提供补充资料。经监理人和承包人协商后，由承包人向监理人提

交修正后的竣工付款申请单。

竣工付款证书及支付时间

(1)监理人在收到承包人提交的竣工付款申请单后的14天内完

成核查，提出发包人到期应支付给承包人的价款送发包人审核并抄送

承包人。发包人应在收到后14天内审核完毕，由监理人向承包人出具

经发包人签认的竣工付款证书。监理人未在约定时间内核查，又未提

出具体意见的，视为承包人提交的竣工付款申请单已经监理人核查同

意；发包人未在约定时间内审核又未提出具体意见的，监理人提出发

包人到期应支付给承包人的价款视为已经发包人同意。

(2)发包人应在监理人出具竣工付款证书后的14天内，将应支

付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按约定将逾期付款违约金

支付给承包人。

3.最终结清证书和支付时间

(1)监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的14天内，提

出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄送承包人。发包人

应在收到后14天内审核完毕，由监理人向承包人出具经发包人签认的

最终结清证书。监理人未在约定时间内核查，又未提出具体意见的，

视为承包人提交的最终结清申请已经监理人核查同意；发包人未在约

定时间内审核又未提出具体意见的，监理人提出应支付给承包人的价

款视为已经发包人同意。

(2)发包人应在监理人出具最终结清证书后的14天内，将应支

付款支付给承包人。

六、合同价款调整

建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013中规定了建设工程

合同价款的调整因素与调整原则，本文以此为例进行介绍。

(一)合同价款应当调整的事项

以下事项发生，发承包双方应当按照合同约定调整合同价款：

(1)法律法规变化；

(2)工程变更；

(3)项目特征不符；

(4)工程量清单缺项；

(5)工程量偏差；

(6)计日工；

(7)市场价格波动；

(8)暂估价;

(9)不可抗力；

(10)提前竣工(赶工补偿)；

(11)误期赔偿；

(12)索赔；

(13)现场签证；

(14)暂列金额；

(15)发承包双方约定的其他调整事项。

(二)法律法规变化

施工合同履行过程中经常出现法律法规变化引起的合同价款调整

问题。

招标工程以投标截止日前28天，非招标工程以合同签订前28天

为基准日。基准日期后，法律变化导致承包人在合同履行过程中所需

要的费用发生“市场价格波动引起的调整”条款约定以外的增加时，

由发包人承担由此增加的费用；减少时，应从合同价格中予以扣减。

基准日期后，因法律变化造成工期延误时，工期应予以顺延。

因法律变化引起的合同价格和工期调整，合同当事人无法达成一

致的，由总监理工程师按“商定或确定”条款的约定处理。

因承包人原因造成工期延误，在工期延误期间出现法律变化的，

由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。

但因承包人原因导致工期延误的，且上述规定的调整时间在合同

工程原定竣工时间之后，合同价款调增的不予调整，合同价款调减的

予以调整。

（三）项目特征不符

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013中规定：

（1）发包人在招标工程量清单中对项目特征的描述，应被认为是

准确的和全面的，并且与实际施工要求相符合。承包人应按照发包人

提供的招标工程量清单，根据其项目特征描述的内容及有关要求实施

合同工程，直到项目被改变为止。

（2）承包人应按照发包人提供的设计图纸实施工程合同，若在合

同履行期间出现设计图纸（含设计变更）与招标工程量清单任一项目

的特征描述不符，且该变化引起该项目工程造价增减变化的，应按照

实际施工的项目特征，按规范中工程变更相关条款的规定重新确定相

应工程量清单项目的综合单价，并调整合同价款。

其中第一条规定了项目特征描述的要求。项目特征是构成清单项

目价值的本质特征，单价的高低与其具有必然联系。因此，发包人在

招标工程量清单中对项目特征的描述应被认为是准确的和全面的，并

且与实际施工要求相符合，否则，承包人无法报价。

而当项目特征变化后，发承包双方应按实际施工的项目特征重新

确定综合单价。例如：招标时，某现浇混凝土构件项目特征描述中描

述混凝土强度等级为C25,但施工图纸本来就表明（或在施工过程中发

包人变更）混凝土强度等级为C30,很显然，这时应该重新确定综合单

价，因为C25与C30的混凝土，其价格是不一样的。

（四）工程量清单缺项

施工过程中，工程量清单项目的增减变化必然带来合同价款的增

减变化。而导致工程量清单缺项的原因，一是设计变更，二是施工条

件改变，三是工程量清单编制错误。

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013对这部分的规定

如下：

（1）合同履行期间，由于招标工程量清单中缺项，新增分部分项

工程量清单项目的，应按照规范中工程变更相关条款确定单价，并调

整合同价款。

(2)新增分部分项工程量清单项目后，引起措施项目发生变化的,

应按照规范中工程变更相关规定，在承包人提交的实施方案被发包人

批准后调整合同价款。

(3)由于招标工程量清单中措施项目缺项，承包人应将新增措施

项目实施方案提交发包人批准后，按照规范相关规定调整合同价款。

(五)工程量偏差

施工合同履行期间，若应予计算的实际工程量与招标工程量清单

列出的工程量出现偏差，或者因工程变更等非承包人原因导致工程量

偏差，该偏差对工程量清单项目的综合单价将产生影响，是否调整综

合单价以及如何调整，发承包双方应当在施工合同中约定。如果合同

中没有约定或约定不明的，可以按以下原则办理：

(1)综合单价的调整原则。当应予计算的实际工程量与招标工程

量清单出现偏差(包括因工程变更等原因导致的工程量偏差)超过15%

时，对综合单价的调整原则为：当工程量增加15%以上时，其增加部分

的工程量的综合单价应予调低；当工程量减少15%以上时，减少后剩余

部分的工程量的综合单价应予调高。

(2)如果工程量出现超过15%的变化，且该变化引起相关措施项

目相应发生变化时，按系数或单一总价方式计价的，工程量增加的措

施项目费调增，工程量减少的措施项目费调减。

(六)计日工

计日工是指在施工过程中，承包人完成发包人提出的工程合同范

围以外的零星项目或工作，按合同中约定的综合单价计价。发包人通

知承包人以计日工方式实施的零星工作，承包人应予执行。

需要采用计日工方式的，经发包人同意后，由监理人通知承包人

以计日工计价方式实施相应的工作，其价款按列入已标价工程量清单

或预算书中的计日工计价项目及其单价进行计算；已标价工程量清单

或预算书中无相应的计日工单价的，按照合理的成本与利润构成的原

则，由合同当事人确定计日工的单价。

采用计日工计价的任何一项工作，承包人应在该项工作实施过程

中，每天提交以下报表和有关凭证报送监理人审查：

(1)工作名称、内容和数量；

(2)投入该工作的所有人员的姓名、专业、工种、级别和耗用工

时；

(3)投入该工作的材料类别和数量；

(4)投入该工作的施工设备型号、台数和耗用台时；

(5)其他有关资料和凭证

计日工由承包人汇总后，列入最近一期进度付款申请单，由监理

人审查并经发包人批准后列入进度付款,

(七)市场价格波动引起的调整

施工合同履行时间往往较长，合同履行过程中经常出现人工、材

料、工程设备和机械台班等市场价格起伏引起价格波动的现象，该种

变化一般会造成承包人施工成本的增加或减少，进而影响到合同价格

调整，最终影响到合同当事人的权益。

除专用合同条款另有约定外，市场价格波动超过合同当事人约定

的范围，合同价格应当调整。合同当事人可以在专用合同条款中约定

选择以下一种方式对合同价格进行调整：

第1种方式：采用价格指数进行价格调整。

(1)价格调整公式

因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时，根据专用合同

条款中约定的数据调整合同价格。价格指数应首先采用工程造价管理

机构发布的价格指数，无前述价格指数时，可采用工程造价管理机构

发布的价格代替。

(2)暂时确定调整差额

在计算调整差额时无现行价格指数的，合同当事人同意暂用前次

价格指数计算。实际价格指数有调整的，合同当事人进行相应调整。

(3)权重的调整

因变更导致合同约定的权重不合理时，按照“商定或确定”条款

约定执行。

(4)因承包人原因工期延误后的价格调整

因承包人原因未按期竣工的，对合同约定的竣工日期后继续施工

的工程，在使用价格调整公式时，应采用计划竣工日期与实际竣工日

期的两个价格指数中较低的一个作为现行价格指数。

第2种方式：采用造价信息进行价格调整

合同履行期间，因人工、材料、工程设备和机械台班价格波动影

响合同价格时，人工、机械使用费按照国家或省、自治区、直辖市建

设行政管理部门、行业建设管理部门或其授权的工程造价管理机构发

布的人工、机械使用费系数进行调整；需要进行价格调整的材料，其

单价和采购数量应由发包人审批，发包人确认需调整的材料单价及数

量，作为调整合同价格的依据。

(1)人工单价发生变化且符合省级或行业建设主管部门发布的人

工费调整规定，合同当事人应按省级或行业建设主管部门或其授权的

工程造价管理机构发布的人工费等文件调整合同价格，但承包人对人

工费或人工单价的报价高于发布价格的除外。

(2)材料、工程设备价格变化的价款调整按照发包人提供的基准

价格，按以下风险范围规定执行:

①承包人在已标价工程量清单或预算书中载明材料单价低于基准

价格的：除专用合同条款另有约定外，合同履行期间材料单价涨幅以

基准价格为基础超过5%时，或材料单价跌幅以在已标价工程量清单或

预算书中载明材料单价为基础超过5%时其超过部分据实调整。

②承包人在已标价工程量清单或预算书中载明材料单价高于基准

价格的：除专用合同条款另有约定外，合同履行期间材料单价跌幅以

基准价格为基础超过5%时材料单价涨幅以在已标价工程量清单或预算

书中载明材料单价为基础超过5%时，其超过部分据实调整。

③承包人在已标价工程量清单或预算书中载明材料单价等于基准

价格的：除专用合同条款另有约定外，合同履行期间材料单价涨跌幅

以基准价格为基础超过上下浮动5%时，其超过部分据实调整。

④承包人应在采购材料前将采购数量和新的材料单价报发包人核

对，发包人确认用于工程时，发包人应确认采购材料的数量和单价。

发包人在收到承包人报送的确认资料后5天内不予答复的视为认可，

作为调整合同价格的依据。未经发包人事先核对，承包人自行采购材

料的，发包人有权不予调整合同价格。发包人同意的，可以调整合同

价格。

前述基准价格是指由发包人在招标文件或专用合同条款中给定的

材料、工程设备的价格，该价格原则上应当按照省级或行业建设主管

部门或其授权的工程造价管理机构发布的信息价编制。

(3)施工机械台班单价或施工机械使用费发生变化超过省级或行

业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构规定的范围时，按规定

调整合同价格。

第3种方式：专用合同条款约定的其他方式。

投标单价等于基准价，按基准价算，未超过约定的风险系数，不

予调整。

(A)暂估价

暂估价专业分包工程、服务、材料和工程设备的明细由合同当事

人在专用合同条款中约定。

L依法必须招标的暂估价项目

对于依法必须招标的暂估价项目，采取以下第1种方式确定。合

同当事人也可以在专用合同条款中选择其他招标方式。

第1种方式：对于依法必须招标的暂估价项目，由承包人招标，

对该暂估价项目的确认和批准按照以下约定执行：

(1)承包人应当根据施工进度计划，在招标工作启动前14天将

招标方案通过监理人报送发包人审查，发包人应当在收到承包人报送

的招标方案后7天内批准或提出修改意见。承包人应当按照经过发包

人批准的招标方案开展招标工作。

(2)承包人应当根据施工进度计划，提前14天将招标文件通过

监理人报送发包人审批，发包人应当在收到承包人报送的相关文件后7

天内完成审批或提出修改意见；发包人有权确定招标控制价并按照法

律规定参加评标。

(3)承包人与供应商、分包人在签订暂估价合同前，应当提前7

天将确定的中标候选供应商或中标候选分包人的资料报送发包人，发

包人应在收到资料后3天内与承包人共同确定中标人；承包人应当在

签订合同后7天内，将暂估价合同副本报送发包人留存。

第2种方式：对于依法必须招标的暂估价项目，由发包人和承包

人共同招标确定暂估价供应商或分包人的，承包人应按照施工进度计

划，在招标工作启动前14天通知发包人，并提交暂估价招标方案和工

作分工。发包人应在收到后7天内确认。确定中标人后，由发包人、

承包人与中标人共同签订暂估价合同。

2.不属于依法必须招标的暂估价项目

除专用合同条款另有约定外，对于不属于依法必须招标的暂估价

项目，采取以下第1种方式确定:

第1种方式：对于不属于依法必须招标的暂估价项目，按本项约

定确认和批准：

(1)承包人应根据施工进度计划，在签订暂估价项目的采购合同、

分包合同前28天向监理人提出书面申请。监理人应当在收到申请后3

天内报送发包人，发包人应当在收到申请后14天内给予批准或提出修

改意见，发包人逾期未予批准或提出修改意见的，视为该书面申请已

获得同意。

(2)发包人认为承包人确定的供应商、分包人无法满足工程质量

或合同要求的，发包人可以要求承包人重新确定暂估价项目的供应商、

分包人。

(3)承包人应当在签订暂估价合同后7天内，将暂估价合同副本

报送发包人留存。

第2种方式：承包人按照“依法必须招标的暂估价项目”约定的

第1种方式确定暂估价项目。

第3种方式：承包人直接实施的暂估价项目。

承包人具备实施暂估价项目的资格和条件的，经发包人和承包人

协商一致后，可由承包人自行实施暂估价项目，合同当事人可以在专

用合同条款约定具体事项。

因发包人原因导致暂估价合同订立和履行迟延的，由此增加的费

用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。因

承包人原因导致暂估价合同订立和履行迟延的，由此增加的费用和

（或）延误的工期由承包人承担。

暂估材料或工程设备的单价确定后，在综合单价中只应取代原暂

估单价，不应再在综合单价中涉及企业管理费或利润等其他费的变动。

（九）不可抗力

1.不可抗力的确认

不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施

工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如

地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用合同条款约定的

其他情形。

不可抗力发生后，发包人和承包人应及时认真统计所造成的损失,

收集不可抗力造成损失的证据。合同双方对是否属于不可抗力或其损

失的意见不一致的，由监理人商定或确定。

2.不可抗力的通知

合同一方当事人遇到不可抗力事件，使其履行合同义务受到阻碍

时，应立即通知合同另一方当事人和监理人，书面说明不可抗力和受

阻碍的详细情况，并提供必要的证明。

如不可抗力持续发生，合同一方当事人应及时向合同另一方当事

人和监理人提交中间报告，说明不可抗力和履行合同受阻的情况，并

于不可抗力事件结束后28天内提交最终报告及有关资料。

3.不可抗力后黑及其处理

除专用合同条款另有约定外，不可抗力导致的人员伤亡、财产损

失、费用增加和(或)工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担:

(1)永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，

以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担。

(2)承包人设备的损坏由承包人承担。

(3)发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相

关费用。

(4)承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求

照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担。

(5)不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣

工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由

发包人承担。

为了保证工程质量，承包人除了根据标准规范、施工图纸进行施

工外，还应当按照科学合理的施工组织设计，按部就班地进行施工作

业。因为有些施工流程必须有一定的时间间隔，例如，现浇混凝土必

须有一定时间的养护才能进行下一个工序，刷油漆必须等上道工序所

刮腻子干燥后方可进行等。所以，《建设工程质量管理条例》第十条

规定：”建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，

不得任意压缩合理工期”，据此，《建设工程工程量清单计价规范》

GB50500—2013作了以下规定：

(1)工程发包时，招标人应当依据相关工程的工期定额合理计算

工期，压缩的工期天数不得超过定额工期的20%,将其量化。超过者，

应在招标文件中明示增加赶工费用。

(2)工程实施过程中，发包人要求合同工程提前竣工的，应征得

承包人同意后与承包人商定采取加快工程进度的措施，并应修订合同

工程进度计划。发包人应承担承包人由此增加的提前竣工(赶工补偿)

费用。

(3)发承包双方应在合同中约定提前竣工每日历天应补偿额度，

此项费用应作为增加合同价款列入竣工结算文件中，应与结算款一并

支付。

赶工费用主要包括：①人工费的增加，例如新增加投入人工的报

酬，不经济使用人工的补贴等；②材料费的增加，例如可能造成不经

济使用材料而损耗过大，材料提前交货可能增加的费用以及材料运输

费的增加等；③机械费的增加，例如可能增加机械设备投人，不经济

使用机械等。

（十一）暂列金额

暂列金额是指招标人在工程量清单中暂定并包括在合同价款中的

一笔款项。用于工程合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、

工程设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整

因素出现时的合同价款调整以及发生的赔、现场签证等确认的费用。

已签约合同价中的暂列金额由发包人掌握使用。发包人按照合同

的规定作出支付后，如有剩余，则暂列金额余额归发包人所有。

（十二）工程变更和索赔

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013中的工程变更和

索赔条款与国家九部委《标准施工招标文件》（2007年版）规定类似。

七、货物招标的特别规定

（一）招标主体

工程项目货物招标投标活动，依法由招标人负责。工程项目招标

人对项目实行总承包招标时，未包括在总承包范围内的货物属于依法

必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当由工程项

目招标人依法组织招标；以暂估价形式包括在总承包范围内的货物属

于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依

法组织招标。实践中暂估价货物招标相对成熟的做法主要有三种:

是工程项目招标人和总承包中标人共同招标；二是工程项目招标人负

责招标，给予总承包中标人参与权和知情权；三是总承包中标人负责

招标，给予工程项目招标人参与权和决策权。合同双方当事人的风险

和责任承担由合同约定。

（二）招标条件

依法必须招标的工程项目，应当具备下列条件才能进行货物招标:

招标人已经依法成立；

按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的，已

经审批、核准或者备案；

有相应资金或者资金来源已经落实；

能够提出货物的使用与技术要求。

（三）招标文件

主要内容

工程项目货物招标文件一般包括下列内容：

招标公告或者投标邀请书；

投标人须知；

投标文件格式；

技术规格、参数及其他要求；

评标标准和方法；

合同主要条款。

招标文件的实质性要求

招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，说明不满足其

中任何一项实质性要求和条件的投标将被拒绝，并用醒目的方式标明;

没有标明的要求和条件在评标时不得作为实质性要求和条件。对于非

实质性要求和条件，应规定允许偏差的最大范围、最高项数，以及对

这些偏差进行调整的方法。国家对招标货物的技术、标准、质量等有

规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。

标包划分和分包

招标货物需要划分标包的，招标人应合理划分标包，确定各标包

的交货期，并在招标文件中如实载明。招标人不得以不合理的标包限

制或者排斥潜在投标人或者投标人。依法必须进行招标的项目的招标

人不得利用标包划分规避招标。招标人允许中标人对非主体货物进行

分包的，应当在招标文件中载明。主要设备、材料或者供货合同的主

要部分不得要求或者允许分包。除招标文件要求不得改变标准货物的

供应商外，中标人经招标人同意改变标准货物的供应商的，不应视为

转包和违法分包。

招标文件技术要求

技术规格要求

招标文件中的技术规格、参数及其他要求部分应详细说明拟采购

的货物设计意图、标准规范、特殊功能要求，以及应注意的事项。如

设备采购，要说明用途、性能、大小、材质、结构、操作条件、辅件、

维护要求等，都要提供详细的技术数据。招标文件规定的各项技术规

格应当符合国家技术法规的规定，不得要求或标明某一特定的专利技

术、商标、名称、设计、原产地或供应者等，不得含有倾向或者排斥

潜在投标人的其他内容。如果必须引用某一供应者的技术规格才能准

确或清楚地说明拟招标货物的技术规格时，则应当在参照后面加上

“或相当于”的字样。

图纸

图纸是重要技术性文件，招标文件中必须提供设备、材料等详细

的、齐全的图纸，其中包括总图、制造详图、安装图、备品备件图以

及相关技术文件等。

评标方法

对于技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的货物，一

般采用经评审的最低投标价法进行评标，但最低投标价不得低于成本;

对于技术复杂或技术规格、性能、制作工艺要求难以统一的货物，一

般采用综合评估法进行评标。

（四）投标人

投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。法定代

表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控

股公司，都不得在同一货物招标中同时投标。一个制造商对同一品牌

同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标。违法上述规定的，

相关投标均无效。

（五）投标文件

投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对

招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。工程项目货物投标文件

一般包括下列内容：

投标函；

投标一览表；

对技术性能参数的详细描述；

商务和技术偏差表；

投标保证金；

有关资格证明文件；

招标文件要求的其他内容。

投标人根据招标文件载明的货物实际情况，拟在中标后将供货合

同中的非主要部分进行分包的，应当在投标文件中载明。

（六）签订合同

招标人不得向中标人提出压低报价、增加配件或者售后服务量以

及其他超出招标文件规定的违背中标人意愿的要求，以此作为发出中

标通知书和签订合同的条件。

招标人和中标人应当在投标有效期内并在自中标通知书发出之日

起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人

和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

货物合同与工程合同相比，除了在双方的权利和义务、违约索赔

等内容类似以外，还有其特殊内容，如产品检验、测试方法与时间，

产品的包装要求，运输工具和运输方式，驻厂催交人员和监造人员的

工作生活条件等等，这些都要在合同中明确约定。

根据众多货物的不同特点，可采取多种方式签订合同。

对于重要的设备，最好与一个总厂厂商签订合同，不要分散签订,

这样有利于管理。

对于长时间使用的大宗材料，最好能与几家供货厂商签订连续供

货和定期结算的供货合同，以防止独家供货时，厂商一旦出现问题会

造成延期供货。

对于零星物资供应也要引起足够重视。施工现场常因某些零星的

少量物资短缺而不得不临时局部停工，这将会打乱整个施工计划。

在执行订货合同过程中，咨询工程师要密切注意合同履行进展情

况，及时做出调整和补充定货。一个大型工程项目的货物供应可能要

签订数十个采购合同，其中总有某些合同由于各种原因可能造成延误、

变更，甚至违约、终止等，发现这类情况，采购组织应及时作出反应,

采取补救措施。

必须审批的工程项目，货物合同价格应当控制在批准的投资概算

范围内；确需超出范围的，应当在中标合同签订前，报原项目审批部

门审查同意。项目审批部门应当根据招标的实际情况，及时作出批准

或者不予批准的决定；项目审批部门不予批准的，招标人应当自行平

衡超出的概算。

八、货物招标应遵循的原则

工程项目货物招标投标活动除应遵循公开、公平、公正和诚实信

用的原则外，还应遵守下列原则：

(1)质量保证原则。招标采购的货物必须保证质量，必须符合设

计文件和合同文件对货物的技术性能方面的要求。

(2)安全保证原则。招标采购的货物必须安全，在运输、安装、

调试和使用过程中，要保证人身和财产的绝对安全。

(3)进度保证原则。招标采购的货物必须按期到货，保证与工程

项目相关各方面的进度要求一致，不因货物供应进度产生问题，而影

响工程总进度，使项目拖期。

(4)经济原则。在保证货物质量前提下，货物必须遵守低成本、

低价格、使用时低消耗的原则，每种货物的购置费用，原则上不应超

过计划安排的投资额。

(5)国产化原则。货物采购要立足国内，除个别关键设备国内无

法生产以外，凡是国内能生产的，且能保证质量的，原则上就不应再

到国外采购。

九、咨询工程师的工作阶段

咨询工程师的工作分为三个阶段：咨询任务的取得，咨询任务的

组织与实施，咨询工作的总结。

(一)咨询任务的取得

咨询工程师可从投资业主、金融机构、政府等取得咨询任务，其

取得方式主要是委托方直接委托和参与投标取得。

咨询任务取得的基本步骤是：

1.获取咨询任务信息。目前许多的咨询任务信息掌握在各投资主

体和业内相关人士手中。随着越来越多的工程咨询项目采取招标的形

式进行，招标公告往往刊登在相关报刊或专业网站上。所以，要获取

更多的咨询任务信息，就应经常浏览相关报刊和网站，与相关投资主

体及业内人士保持经常性沟通。

2.正确响应委托方的要求。咨询项目委托方往往对咨询任务范围

有一个较为明确的想法，这些想法集中反映在项目工作大纲（TOR）中。

咨询工程师对此要认真进行研究，特别是对工作范围、时间进度、特

定要求等，要做出正确的响应。

有时委托方对咨询任务的范围并不十分清楚，这时咨询工程师应

注意与委托方交流，澄清任务的内容与完成时间要求等，并得到委托

方的确认。

3.委托协议或合同的起草、谈判、签订。在委托协议或合同谈判

之前对谈判应进行认真的准备，主要包括：双方的期望目标，双方分

歧解决方式，可以妥协的内容，必须坚持的方面，谈判的底线等。

（二）咨询任务的组织与实施

1.工作前期准备

（1）认真研究项目的相关资料

一般来说在合同签订之前，咨询工程师已对项目的有关情况进行

了一些必要的了解，但由于各方面原因，这种了解受到一定的限制。

在委托协议或合同签订之后，咨询工程师应尽快认真而详尽地研究有

关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规、项目的有关文件、

以及与项目有关的其他情况资料。特别要注意研究顾客明确的或隐含

的要求与期望。

（2）制订项目咨询工作计划

对于每个咨询项目，委托方都有不同的要求，这些要求一般反映

在委托方提供的项目工作大纲（TOR）中。项目咨询工作计划是项目咨

询工程师根据委托方要求，在对项目相关资料进行认真研究的基础上,

按委托合同对项目工作内容、时间进度、工作质量、费用情况、成果

提交方式等方面的要求来制订的，用以指导、安排咨询工作。项目咨

询工作计划编写一般由项目经理来完成（参见第三章《工程项目管理

的组织》相关内容）。

（3）成立项目团队

根据工作计划的要求，咨询工程师要及时构建项目团队，并进行

团队工作职责任务分工（详见第三章《工程项目管理的组织》相关内

容）。

2.组织计划实施

1）逐层落实工作计划

根据咨询工作计划的安排和咨询团队的职责任务分工，层层制订

具体实施计划，把工作计划落实到人。需要到项目现场进行工作时，

要严格执行咨询行业及企业现场的有关规定，并在企业的配合下完成

相关工作。

2）组织实施

在项目团队成员按照各自分工完成其相关的工作过程中，项目经

理要进行认真的组织与协调。必要时要进行系统性组合与优化，对出

现的差异部分进行修正。

3）沟通与调整

为使咨询成果较好地符合委托方的要求，在咨询工作开展过程中,

必须经常与委托方进行必要的沟通。特别是在正式交付咨询成果之前

进行的沟通更为重要。在沟通中重点解决以下三方面问题：

①原委托协议或合同签订过程中顾客提供的情况与实际情况有差

异，为此咨询工程师采取的措施、工作安排和工作量变化，以及可能

产生的时间变化等。

②咨询工作成果与委托方原期望结果之间存在的差异，差异产生

的原因等。

③咨询工程师将咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托

方进行交流，听取对方意见，并根据具体情况，决定是否对咨询意见

进行必要的补充和调整。

3.提交咨询成果

在以上工作的基础上，咨询工程师按双方协商好的方式，将咨询

成果正式交予委托方。

咨询工程师的上述工作内容是相互关联的，有些内容之间是互为

条件的，有些工作不是一次就能完成好的，可能需要根据进展情况进

行调整，多次开展。

（三）咨询工作的总结

1.总结工作

咨询成果交付委托方后，项目经理要进行必要的咨询工作总结，

包括工作经验和教训等。同时对一些资料、文本等进行归档。

2.回访

在咨询成果发挥作用完成其使命之后，及时对委托方进行必要的

回访，一方面是了解咨询成果的实际效果，同时也是听取委托方对咨

询工作的意见，以利于今后咨询工作的开展和咨询任务的取得。

十、工程咨询单位的执业管理

（一）工程咨询与工程咨询单位

工程咨询：

工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，综合运用多学科知识、

工程实践经验、现代科学和管理方法，在经济社会发展、境内外投资

建设项目决策与实施活动中，为投资者和政府部门提供阶段性或全过

程咨询和管理的智力服务。

2.工程咨询单位

工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨询业务并具有独

立法人资格的企业、事业单位。工程咨询单位及其从业人员应当遵守

国家法律法规和政策要求，恪守行业规范和职业道德，积极参与和接

受行业自律管理。

(二)对工程咨询行业和单位的管理

(1)工程咨询行业指导机构

国家发展改革委负责指导和规范全国工程咨询行业发展，制定工

程咨询单位从业规则和标准，组织开展对工程咨询单位及其人员执业

行为的监督管理。

地方各级发展改革部门负责指导和规范本行政区域内工程咨询行

业发展，实施对工程咨询单位及其人员执业行为的监督管理。

各级发展改革部门对工程咨询行业协会等行业组织进行政策和业

务指导，依法加强监管。

(2)对工程咨询单位实行告知性备案管理

工程咨询单位应当通过全国投资项目在线审批监管平台(以下简

称在线平台)备案以下信息:

⑧基本情况，包括（1）企业营业执照（事业单位法人证书）、在

岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等；（2）从事

的工程咨询专业和服务范围；（3）备案专业领域的专业技术人员配备

情况；（4）非涉密的咨询成果简介。工程咨询单位应当保证所备案信

息真实、准确、完整。备案信息有变化的，工程咨询单位应及时通过

在线平台告知。工程咨询单位基本信息由国家发展改革委通过在线平

台向社会公布。

（三）工程咨询业务的专业划分

工程咨询业务按照以下专业划分：（1）农业、林业；（2）水利水

电；（3）电力（含火电、水电、核电、新能源；（4）煤炭；（5）石油天

然气；（6）公路；（7）铁路、城市轨道交通；（8）民航；（9）水运

（含港口河海工程）；（10）电子、信息工程（含通信、广电、信息

化）；（11）冶金（含钢铁、有色）；（12）石化、化工、医药；（13）

核工业；（14）机械（含智能制造）；（15）轻工、纺织；（16）建材；

（17）建筑；（18）市政公用工程；（19）生态建设和环境工程；（20）水

文地质、工程测量、岩土工程；（21）其他（以实际专业为准）。

（四）工程咨询服务范围

工程咨询服务范围包括：（1）规划咨询：含总体规划、专项规划、

区域规划及行业规划的编制；（2）项目咨询：含项目投资机会研究、

投融资策划，项目建议书（预可行性研究）、项目可行性研究报告、

项目申请报告、资金申请报告的编制，政府和社会资本合作项目咨询

等；（3）评估咨询：各级政府及有关部门委托的对规划、项目建议书、

可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP项目实施方案、

初步设计的评估，规划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查,

及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务；（4）全过程工程咨询:

采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整

体解决方案以及管理服务。有关工程设计、工程造价、工程监理等资

格，由国务院有关主管部门认定。

（五）对工程咨询单位的基本要求

工程咨询单位应认真按《工程咨询行业管理办法》要求，开展工

程咨询工作：

（1）工程咨询单位订立服务合同和开展相应的咨询业务，应当与

备案的专业和服务范围一致。（2）工程咨询单位应当建立健全咨询质

量管理制度，建立和实行咨询成果质量、成果文件审核等岗位人员责

任制。（3）工程咨询单位应当和委托方订立书面合同，约定各方权利

义务并共同遵守。合同中应明确咨询活动形成的知识产权归属。（4）

工程咨询实行有偿服务。工程咨询服务价格由双方协商确定，促进优

质优价，禁止价格垄断和恶意低价竞争。（5）编写咨询成果文件应当

依据法律法规、有关发展建设规划、技术标准、产业政策以及政府部

门发布的标准规范等。（6）咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公

章和咨询工程师（投资）执业专用章。工程咨询单位对咨询质量负总

责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参

与人员对其编写的篇章内容负责。（7）实行咨询成果质量终身负责制。

工程咨询单位在开展项目咨询业务时，应在咨询成果文件中就符合法

律法规、有关发展建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布

的标准规范等要求，及独立、公正、科学的原则作出信用承诺。工程

项目在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，

应倒查咨询成果质量责任，按有关规定进行处理，形成工程咨询成果

质量追溯机制。（8）工程咨询单位应当建立从业档案制度，将委托合

同、咨询成果文件等存档备查。（9）咨询任务。承担评估咨询任务的

工程咨询单位，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在

控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。

（六）行业自律和监督检查

1.单位资信等级评价

工程咨询单位应具备良好信誉和相应能力。国家发展改革委推进

工程咨询单位资信管理体系建设，指导监督行业组织开展行业自律性

质的资信评价等级。

工程咨询单位资信评价标准以近3年的专业技术力量、合同业绩、

守法信用记录为主要指标，资信评价等级分为甲级和乙级两个级别。

资信评价类别分为专业资信、专项资信、综合资信。专业资信、专项

资信设甲级和乙级，综合资信只设甲级。

专业资信按照《工程咨询行业管理办法》划分的21个专业进行评

定；ppp咨询专项资信、综合资信不分专业。

工程咨询单位资信评价每年度集中申请和评定，已获得资信评价

等级的单位满3年后重新申请和评定，期间对发现不再达到相应标准

的单位进行动态调整。

甲级资信工程咨询单位的评定工作，由国家发展改革委指导有关

行业组织开展。乙级资信工程咨询单位的评定工作，由省级发展改革

委指导有关行业组织开展。

开展工程咨询单位资信评价工作的行业组织，应当根据《工程咨

询行业管理办法》及资信评价标准开展资信评价工作，并向获得资信

评价的工程咨询单位颁发资信评价等级证书。

工程咨询单位资信评价为委托单位择优选择工程咨询单位和政府

部门实施重点监督提供参考依据。行业自律性质的资信评价等级，仅

作为委托咨询业务的参考。任何单位不得对资信评价设置机构数量限

制，不得对各类工程咨询单位设置区域性、行业性从业限制，也不得

对未参加或未获得资信评价的工程咨询单位设置执业限制。

工程咨询单位的资信评价结果，由国家和省级发展改革委通过在

线平台和“信用中国”网站向社会公布。

2.监督检查

国家和省级发展改革委应当依照有关法律法规及有关规定，制订

工程咨询单位监督检查计划，按照一定比例开展抽查，并及时公布抽

查结果。监督检查内容主要包括：（1）遵守国家法律法规及有关规定的

情况；（2）信息备案情况；（3）咨询质量管理制度建立情况；（4）咨

询成果质量情况；（5）咨询成果文件档案建立情况；（6）其他应当检查

的内容。

中国工程咨询协会负责对咨询工程师（投资）执业情况进行检查。

检查内容包括：（1）遵守国家法律法规及有关规定的情况；（2）登记

申请材料的真实性；（3）遵守职业道德、廉洁从业情况；（4）行使权

利、履行义务情况；（5）接受继续教育情况；（6）其他应当检查的情

况。

国家和省级发展改革委应当对实施行业自律管理的工程咨询行业

组织开展年度评估，提出加强和改进自律管理的建议。对评估中发现

问题的，按照规定处理。

（6）工程咨询单位的法律责任

工程咨询单位有下列行为之一的，由发展改革部门责令改正；情

节严重的，给予警告处罚并从备案名录中移除；已获得资信评价等级

的，由开展资信评价的组织取消其评价等级。触犯法律的，依法追究

法律责任。（1）备案信息存在弄虚作假或与实