煤矿安全生产标准化-事故隐患排查治理专家解读版

事故隐患排查治理XXXXXX2021.6

事故隐患排查治理一、隐患排查与平安检查的区别二、事故隐患与平安风险的逻辑关系三、事故隐患排查治理主要特点四、事故隐患排查治理五、事故隐患排查治理三大原那么

一、隐患排查与平安检查的区别1.概念不同：事故隐患：指生产建设过程中存在的可能导致事故的物的危险状态、人的不平安行为和管理上的缺陷。事故隐患排查：采用检查、分析等方式方法查找、发现事故隐患的活动和过程。平安检查：通过到达现场，通过目视的方法，结合日常检查发现的问题，或特殊季节、特殊时期有针对性的查看、查验。2.检查方法不同事故隐患排查：技术管理人员的定期排查及岗位人员的随时排查。平安检查：根本上都是用眼看、动手查，工具测的方法。一、隐患排查与平安检查的区别3.检查时间、区间不同事故隐患排查：二十四小时不间断进行。排查的范围广泛，覆盖各生产系统、各作业地点、各操作岗位；平安检查：时间间隔不一，没有统一规定，随机性很强。检查的范围狭小，是一条线或某一方面。4.检查深度不同事故隐患排查：注重历史资料比照，需要有系统知识和专业知识，有实践经验的技术人员在地面通过对有关资料的分析和“排查〞就可以查找出重大隐患。它可以把因—-果关系互为审查，根据原因推论结果，根据结果推论原因；平安检查：看到的是现场外表现象，不一定能查出隐性问题。它只注重结果的存在，一般不查找原因。事故隐患排查与平安检查的区别因此隐患排查包括“平安检查〞，“平安检查〞包含不了“隐患排查〞。用医学比喻的话，隐患排查是内科、外科的综合检查，是全面体检，是全方位的，而平安检查是外科检查、只可以疗伤。二、与平安风险的逻辑关系“双重预防性工作机制〞包含两个工作机制：“平安风险分级管控〞和“事故隐患排查治理〞，其关键是推动平安生产的关口前移，将目前的平安管理关口由“事故隐患排查治理〞前移到“平安风险分级管控〞。有效的风险分级管控体系应该力保各类风险受控，在失效而不可控时那么激发和启动隐患排查治理机制。从风险的特性来讲，工作中不可能做到把风险全部有效管控，风险这个环节是开口的，我们需要做的是及时发现、及时管控风险，能够消除更好，消除不了管控在能接受的范围内。风险一旦失控，就变成了隐患，几个隐患的耦合叠加就可能酿成事故，所以发现隐患就必须进入隐患分级、治理、验受、销号闭环体系予以彻底消除，消除不了就不能生产。事故隐患的排查治理和整改是治标，而发现、管控导致事故隐患可能产生的平安风险才是治本。从上面就可以看出他们之间的逻辑关系：危险源-----风险-----隐患-----事故，下面用几个图例进一步说明两者之间的关系与平安风险的逻辑关系图示平安风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规与平安风险的逻辑关系图示平安风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤与平安风险的逻辑关系图示平安风险：顶板具有垮落的风险事故隐患：支护材料和工艺不合规与平安风险的逻辑关系上面的分析说明：如果能够在事故发生前彻底消除隐患，就能够切断“危险源→风险→隐患→事故〞的链条，杜绝事故发生。可见消除事故隐患在控制煤矿事故中的作用十分关键。因而在新版?煤矿平安生产标准化?中将“事故隐患排查治理〞设置为单独一个章节，进行了统一标准和要求。这也是今天将与各位领导共同探讨的主要内容。

三、事故隐患排查治理依据及特点1.依据?煤矿重大生产平安事故隐患判定标准?〔总局85号令〕和?煤矿生产平安事故隐患排查治理制度建设指南?〔试行〕和?煤矿重大事故隐患治理督办制度建设指南?〔试行〕，〔安监总厅煤行【2021】116号〕。2.明确落实了?中共中央国务院关于推进平安生产领域改革开展的意见?中要求的：建立健全隐患排查治理制度，重大隐患治理情况向安监部门和企业职代会“双报告〞制度3.提出了事故隐患排查治理的5方面工作要求，增设了7条重大事故隐患判定内容。4.事故隐患实施分级治理、分级督办和分级验收循环闭合管理。

四、事故隐患排查治理事故隐患排查治理工作机制事故隐患排查事故隐患治理监督管理保障措施事故隐患排查治理流程图1、工作机制〔1〕、职责分工有负责事故隐患排查治理管理工作的部门◎隐患排查治理涉及各个层级、各个部门、各个岗位；工作内容包括：责任制划分、制度建设、组织实施、统计上报、督办落实、验收销号、统计分析等许多方面，必须要指定一个部门具体负责、协调、落实。※不需要专门设置单独一个部门，可以由矿其中一个部门兼管，但必须有矿长签发的红头文件作支撑。◎检查相关制度或矿发相关文件，确认是否明确指定了管理部门；与该部门负责人、具体承办人就本单位隐患排查治理工作开展情况进行面对面交流，了解该项工作的执行情况；查阅该部门事故隐患排查治理体系运行的相关资料、制度落实等情况，核实该矿事故隐患排查治理体系运行的效果。〔1〕、职责分工建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位〔区队〕、班组、岗位人员职责明确本条文要求煤矿制定各级各类人员在事故隐患排查治理中的岗位职责及相关制度，建立一整套完善的、职责明确的责任体系。通过制度的约束及标准保证事故隐患排查治理工作机制的有效运行。如果责任不明确，制度不健全，体系不顺畅、落实不到位，那么本体系最终的结果就只能是是纸上谈兵，根本发挥不了其应有的作用，反而会让职工觉得是在劳民伤财。

责任分工不可以生搬硬套标准化标准中的原那么化的语言，而应根据本单位的实际情况针对性编写，因为每个单位分管负责人的分管范围各不相同，各业务部门分管业务也不尽相同，所以应分别具体描述，否那么有可能扣分。〔1〕、职责分工建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位〔区队〕、班组、岗位人员职责明确从矿领导层，业务科室管理人员、区队、班组负责人、岗位人员中现场随机抽查，进行口头提问，核实各层级职员在事故隐患排查治理工作中的职责是否清楚明了。查阅煤矿事故隐患排查治理的职责分工、规章制度及其合理性、完整性、可执行性以及制度落地情况；〔包括事故隐患排查制度；事故隐患登记上报制度；事故隐患分级标准即制度；事故隐患分级治理、督办制度；事故隐患验收、销号制度；月度事故隐患排查治理统计分析制度；事故隐患排查治理机制监督检查及奖惩制度等。制度可以综合编写，但内容必须全面〕。〔2〕、分级管理对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明确相应层级的单位〔部门〕、人员负责治理、督办、验收↓事故隐患分级：根据事故隐患的危险程度、影响范围、可能造成的损失大小和治理难易程度对其进行等级划分。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患，重大事故隐患依据〔国家平安监管总局令第85号〕判定，一般事故隐患可由煤矿企业依据自身平安生产特点再行细化分级，本标准不做统一规定。查阅煤矿自行制定的事故隐患分级制度是否完善。随机抽查隐患排查治理台账或记录，查看隐患是否按照规定分级、治理、督办、验收，责任单位〔部门〕及人员是否明确；抽查隐患整改、督办、验收责任单位或部门接到的隐患整改通知书等资料，验证与煤矿层面有关台账或记录是否一致。2、事故隐患排查〔1〕、根底工作编制事故隐患年度排查方案，并严格落实执行该项要求旨在引导煤矿在编制年度生产作业方案时，同步编制事故隐患年度排查方案，做到同时编制、同时下发、同时落实，提高隐患排查治理工作的方案性、针对性、时效性，年度生产作业方案发生变化，事故隐患排查方案也应同时调整。注意：事故隐患年度排查方案应结合年度风险评估报告的内容突出生产作业方案执行过程中可能遇到的有关重大风险管控措施失控情况的排查安排以及矿井生产系统发生变化、开采条件发生变化、作业人员发生变化〔增加新工人等〕的重点排查，还应考虑相关图纸、技术资料、作业规程、平安措施、操作规程等的定期隐患排查。〔1〕、根底工作检查有无该方案，调阅拟定或审查方案时召开的有关会议、提出的有关意见等原始记录；亦可与年度辨识评估报告及年度生产作业方案相互印证、对照。随机抽查2~3项隐患排查治理具体方案的落实情况，假设因特殊情况延期落实的可不扣分，但要按照变更方案查验落实情，落实不到位酌情扣分；可延伸查看是否根据生产作业及有关变化及时调整隐患排查方案。〔2〕、排查周期范围矿长每月至少组织分管负责人及平安、生产、技术等业务科室、生产组织单位〔区队〕开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员。排查方式矿长组织的月度隐患排查要将隐形隐患的排查作为重点，可多专业、多部门、多单位统一集中进行；可分专业、分部门、分时段进行，灵活掌握。〔2〕、排查周期范围验收核查内容检查矿长安排月度隐患排查工作召开的有关会议记录、提出的要求、签发的通知等资料；检查“排查工作方案〞是否满足时间、方式、范围、内容、参加人员“五明确〞的要求；通过调阅隐患排查原始记录表的人员签字检查参加隐患排查人员是否满足要求，必要时可查阅人员位置监测系统验证下井人员；查验隐患排查结果，看是否满足“全覆盖〞的要求。〔2〕、排查周期范围矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1次全面的事故隐患排查排查方式及检查内容参照矿长组织的月度隐患排查要求检查，重点检查是否做到“全覆盖〞。总工程师重点突出技术资料、规程措施等的隐性重大隐患的排查生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查人员要求该项所称的管理、技术人员，主要是指区队长、班组长、技术员以及科室管理人员、技术人员等。〔2〕、排查周期范围查验方式查看区队当日、班组当班对隐患排查的安排情况，可查阅有关会议记录，也可口头质询；查阅现场隐患排查记录或提问有关管理、技术和安检人员，验证每天巡查是否做到生产作业“时段、区域、岗位〞全覆盖。上述人员对显而易见的隐患，应排查到而未排查到的，该项可酌情扣分。岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患考核内容重点考核岗位人员在生产作业之前及生产过程中落实隐患排查治理情况。〔2〕、排查周期范围检查方式随机抽查1~2名岗位作业人员进行口头提问，了解岗前半小时工作内容，以确认是否进行了隐患排查和治理。了解作业过程中是否“随时〞观察掌握作业异常、环境变化等状况，保证随时发现隐患，随时治理隐患。岗位作业人员因排查事故隐患不到位造成事故的，应当视后果严重程度扣分。建立事故隐患排查治理台账，逐项登记排查出的事故隐患。煤矿隐患排查治理台账应当包括隐患名称、地点、排查时间及人员，等级认定，治理责任单位、督办单位、人员及期限，销号时间等要素。煤矿上级公司和平安监管监察部门等排查发现的隐患，应当登记在台账内。台账的要求：信息系统定期打印出来的可以认为就是台账，调度台上一段时间内重要的隐患统计台账也符合要求，台账是对矿井而言，不是对岗位而言。台账不管是信息系统还是纸质的都必须确保不能删除、修改、丧失，或者制作假的台账，否那么不得分。现场的牌版不能视作台账。台账的内容一定要包括规定的所有内容。下面图示的两份台账肯定要扣分或不得分。〔3〕、登记上报〔3〕、登记上报排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿平安监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。排查发现重大事故隐患，煤矿应当按法律法规及当地煤矿平安监管监察部门规定的期限、内容等进行书面报告。重大事故隐患信息档案应当包括从排查、报告、制定整改治理方案、措施、验收销号全过程的文字、图片记录等相关资料。分级治理3、事故隐患治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”重大事故隐患矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患3、事故隐患治理

〔1〕．事故隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案“五落实〞要求检查该项时，首先查阅煤矿隐患排查台账的相关资料，选取2~3条隐患，然后通过进一步查阅隐患治理相关资料、质询相关人员、现场核查等方式，验证隐患治理是否符合要求。〔2〕．重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组织实施；治理方案按规定及时上报重大事故隐患治理通常涉及资金、设备、人员等资源保障和协调，矿长为平安生产第一责任人，也只有矿长才有这个能力和权力调动单位的一切资源，所以规定必须由矿长应当组织制定并实施治理方案。重大事故隐患治理方案上报按法律法规及当地煤矿平安监管监察部门相关规定执行。检查时参照上条进行，但要选取重大隐患，重大隐患选取标准依据〔?煤矿重大生产平安事故隐患判定标准?〔总局85令〕〕。重大隐患矿上一般不会主动上报，也会想方法隐瞒。查阅隐患台账、调度生产事故记录台账、煤矿上级部门及监管部门执法文书，查阅相关设计、采掘工程图、通风系统图以及井下现场。重大隐患没按规定治理、上报不得分。现场查出重大隐患那么按照?评分方法?规定终止定级，整改完成后另行申报。这一条对专家的水平和能力是很严峻的考验。

3、事故隐患治理〔3〕．不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位〔部门〕主要责任人按照治理方案组织实施调阅煤矿隐患排查治理台账，选取2~3条不能立即治理完成的隐患，跟踪治理责任单位〔部门〕→隐患治理方案→治理→督办→验收等环节。〔采用查阅相关资料、质询相关人员、现场核查等方式〕，验证隐患治理是否符合要求。治理方案的制定，由煤矿根据本矿隐患分级治理规定，确定制定主体，可以是煤矿，也可以是煤矿所属的责任单位〔部门〕。〔4〕．能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并做好记录调阅矿、区队、班组的隐患排查记录等相关资料，也可质询区队、班组相关人员班中隐患排查情况。相关记录可以当班或交接班时在井下现场登记，也可升井后在井口、区队、班组进行补登。相关管理人员口头安排区队、班组立即处理的隐患，也应当书面记录。安全措施ClicktoaddTitle〔1〕、事故隐患治理有平安技术措施，并落实到位调阅隐患排查治理台账等相关资料，选取2~3条隐患，跟踪查询相应的平安技术措施，最后通过质询相关人员、现场核查等方式，验证平安技术措施是否贯彻并落实到位。在治理隐患过程中，没有平安技术措施或没有严格落实平安技术措施而造成事故不得分。对区队、班组当班能够立即治理完成的隐患，平安技术措施也可以口头告知，跟岗位人员交流抽查。〔2〕、对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。查阅隐患排查治理台账等相关资料，选取2~3条治理过程危险性较大的隐患，通过质询相关人员、调阅人员位置监测系统等方式，验证现场指挥和监督、警示标识设置是否符合要求。3、事故隐患治理3、事故隐患治理

治理该类隐患过程中，因没有落实此项要求或落实不到位而造成事故，该项应当不得分。此项要求的“专人〞应当是班组长及以上具有相应专业知识、组织、协调能力的平安生产管理人员。〔1〕、治理督办明确事故隐患治理督办责任单位〔部门〕和责任人员检查该局部时，可查阅煤矿隐患排查台账、隐患整改通知书等相关资料，也可质询治理、督办责任单位〔部门〕相关人员。隐患治理督办应当做到“责任单位〔部门〕、责任人员〞双明确对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单位（部门）和人员实施督办；“规定”指的是治理隐患的时间、内容、质量。不能按规定完成即逐级上提，班组→队组→科室→矿级→集团。查阅隐患治理台账，查找未按规定完成治理的隐患，追踪提级执行情况4、监督管理4、监督管理

〔1〕、治理督办挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报挂牌督办的重大事故隐患，既包括当地政府或煤矿安全监管监察部门挂牌督办的，也包括煤矿自身及上级公司挂牌督办的。重大事故隐患治理进展等情况的上报，按法律法规及当地煤矿安全监管监察部门相关规定执行。〔2〕、验收销号查阅煤矿隐患排查台账等相关资料，选取2~3条隐患并查看是否明确了相应的验收部门，然后查阅验收记录或签字表，质询相关验收人员，必要时进行现场核查。完成治理后，由验收责任单位〔部门〕负责验收，验收合格后予以销号查阅煤矿隐患排查台账等相关资料，选取2~3条煤矿平安监管监察部门检查发现的事故隐患，调阅煤矿向上述部门报告的相关记录。书面报告除了公文、公函、便签等形式外，也可采取电子邮件、qq信息等方式负有煤矿平安监管职责的部门和煤矿平安监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报揭发现部门或其委托部门〔单位〕4、监督管理〔3〕、公示监督每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；向从业人员通报事故隐患排查治理情况是?平安生产法?第三十八条对生产经营单位的法定职责。↓及时在井口〔露天煤矿交接班室〕或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；煤矿通报月度事故隐患排查治理情况，应当考虑不同层次职工获取信息的渠道，设置公告专栏或电子显示屏，利用内部网站或报纸、微信平台、qq群等媒介，做到“时间及时、位置显著、内容全面、重点突出〞建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报，接受从业人员和社会监督。“隐患举报〞，不限于座机，，电子信箱、微信、qq等亦可4、监督管理建立平安生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障矿长每月组织召开事故隐患治理会议，对一般事故隐患、重大事故隐患的治理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施〔采取消除事故隐患出现的措施〕，并编制月度事故隐患统计分析报告每年至少组织平安管理技术人员进行1次事故隐患排查治理方面的专项培训建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工作实施情况开展经常性检查；检查结果纳入工作绩效考核采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理信息管理改进完善资金保障专项培训考核管理5、保障措施〔1〕、信息管理信息化管理的手段多种多样，没有进行统一规定。企业可以根据自身情况灵活掌握，不一定非要有大的系统，小的局域网也可以。只要能满足对隐患的登记、分级、治理、督办、验收销号、警示即可。鼓励有条件的煤矿建立隐患排查治理信息化管理系统或在现有综合信息化系统的根底上加载事故隐患管理模块功能。〔2〕、改进完善查会议记录，隐患排查治理会议可专门召开，也可与其他会议合并召开。对重大隐患、共性隐患、反复出现隐患、新增隐患等应当“追根溯源〞，从技术设计、规程措施、规章制度、平安投入、平安培训、劳动组织、设备设施、现场管理、操作行为等方面进行系统分析并研究制定改进措施。月度事故隐患统计分析报告应当坚持“问题导向〞，对下月及今后隐患排查治理、平安生产管理工作提出针对性、可操作性的意见及建议。↓

五、保障措施

五、保障措施〔3〕、资金保障?平安生产法?第十八条、第二十条都对生产经营单位保证平安生产投入、按照规定提取和使用平安生产费用作了规定。将平安生产费用提取、使用情况列入煤矿平安生产标准化考核内容，就是为促进企业更好地落实平安生产投入法定职责。检查该项时可查阅煤矿年度平安费用方案及月度统计报表、台账甚至经费单据等资料。〔4〕、专项培训隐患排查治理专项培训可结合实际，灵活采取集中学习、专题讲座、专题研讨等形式。平安管理技术人员依据有关煤矿平安培训的法律、法规、规章等界定。〔5〕、考核管理查阅煤矿隐患排查制度是否对隐患排查治理工作检查考核作出相应规定，然后对照规定查阅相关检查记录。检查应做到每月不少于1次。强调人人参与原那么：矿长分管副矿长、业务管理、岗位操作人员强调分级管理原那么：对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办、分级验收；强调闭合循环原那么：有隐患就必须消除，不消除就不能作业、不能生产。三大原那么与风险分级管控在内容设置及要求上形成了鲜明的对照与照应隐患排查治理验收销号隐患排查治理闭合管理上报记录督办五事故隐患排查治理三大原那么风险分级管控：高层次、重掌控在应用、不闭合隐患排查治理：全参与、强治理重消除、全闭合隐患排查治理检查资料清单

一、本专业涉及7项隐患有关情况说明。二、专业自检报告及自检评分资料。三、现场核查资料：〔一〕工作机制局部：1.职责分工：