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文档简介
严格监管承诺书合同编号:__________鉴于承诺方愿意接受乙方监管,并承诺在业务开展过程中严格遵守相关法律法规及乙方制定的规章制度,双方本着平等自愿、诚实守信的原则,就承诺方接受乙方严格监管事宜,达成如下协议:第一条监管范围(1)国家相关法律法规;(2)行业标准及规范;(3)乙方制定的规章制度;(4)其他应当遵守的规范性文件。1.2承诺方应按照乙方的要求,及时提供业务相关的资料、信息,并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。第二条监管措施2.1乙方对承诺方的业务活动进行定期或不定期监管,包括但不限于现场检查、非现场检查、查阅资料、访谈等方式。2.2承诺方应积极配合乙方的监管工作,对于乙方的检查、调查等行为,不得拒绝、阻碍或提供虚假信息。2.3乙方根据监管需要,可以要求承诺方提供业务报表、财务报表、内部控制制度、业务操作流程等相关资料。2.4承诺方应在业务操作过程中,严格遵守乙方的监管要求,确保业务活动的合规性。第三条违约责任3.1如承诺方违反本协议的规定,乙方有权依据相关法律法规及规章制度对承诺方采取监管措施,包括但不限于警告、罚款、暂停业务、吊销许可证等。3.2承诺方应承担因违约产生的法律责任,并赔偿乙方因此遭受的损失。第四条保密条款4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外,双方应对本协议的内容和签订过程予以保密,未经对方同意,不得向第三方披露。4.2承诺方应对乙方在监管过程中获取的业务资料、信息予以保密,不得泄露给无关人员。第五条协议的生效、变更和解除5.1本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年。5.2除非双方达成书面一致意见,否则本协议不得任意变更或解除。5.3本协议期满前,双方如需续签,应提前____个月协商达成一致,并签订新的协议。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份,双方各执一份。7.2本协议未尽事宜,双方可另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方(承诺方):乙方(监管方):签订日期:__________一、附件列表:1.甲方(承诺方)企业法人营业执照复印件2.乙方(监管方)授权委托书3.承诺方业务操作流程说明4.承诺方内部控制制度说明5.承诺方业务报表模板6.承诺方财务报表模板7.监管检查反馈表二、违约行为及认定:1.违反国家相关法律法规的行为,包括但不限于涉及非法经营、违反财经纪律等。2.违反行业标准及规范的行为,包括但不限于操作不规范、未按照行业要求进行业务操作等。3.违反乙方制定的规章制度的行为,包括但不限于未按照要求提交业务报表、财务报表,提供虚假信息等。4.未按照约定配合乙方进行监管的行为,包括但不限于拒绝提供相关资料、阻碍监管工作等。三、法律名词及解释:1.甲方(承诺方):指承担监管责任的合同方。2.乙方(监管方):指对甲方业务活动进行监管的合同方。3.监管范围:指甲方应遵守的国家相关法律法规、行业标准及规范、乙方制定的规章制度等。4.违约行为:指违反本协议约定的行为。5.违约责任:指违约方应承担的法律责任,包括但不限于赔偿损失、罚款等。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:甲方未按照约定提供相关资料。解决办法:乙方应要求甲方及时提供所需资料,如甲方仍不配合,乙方有权依据本协议采取相应的监管措施。2.问题:甲方提供虚假信息或隐瞒事实。解决办法:乙方应要求甲方改正,并对其进行诚信记录;如造成损失,甲方应承担相应的赔偿责任。3.问题:甲方拒绝或阻碍乙方的监管工作。解决办法:乙方有权要求甲方立即停止拒绝或阻碍行为,并可视情况采取暂停业务、罚款等监管措施。五、所有应用场景:1.金融机构接受监
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