2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议电子版（二篇）

第3页共3页2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议电子版甲方：上海*券交易所乙方：中国*券登记结算有限责任公司丙方：_____为保障上海*券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）交易的顺利进行，维护参与各方的合法权益，在平等、自愿、协商一致的基础上共同签订本协议。第一条丙方参与固定收益平台交易，应当遵守《上海*券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》、本协议及甲方的其他相关规定。第二条丙方参与固定收益平台各类证券交易的结算，应当遵守《中国*券登记结算有限责任公司关于上海*券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行办法》、本协议、乙方的其他规定以及丙方与乙方签订的资金结算协议的相关规定。第三条丙方如为一级交易商，签署本协议即为明确授权甲方、乙方在其做市证券账户内当日可用于交收的国债出现不足时，于固定收益平台当日现券交易结束后，通过固定收益平台实行隔夜回购，自动就该不足部分进行补券。第四条丙方签署本协议，即为明确授权甲方、乙方将其证券账户内的国债（包括交易商存量国债和当日净买入的国债），自动作为《上海*券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本协议规定的隔夜回购中的补券券源，当日已经申报作为质押券的现券除外。丙方可向固定收益平台申报其特定证券账户不参与隔夜回购。第五条固定收益平台于每一交易日下午二时，统计当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的交易商授权证券账户中国债的持有净额，以及一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债不足的数额。对于该不足部分，固定收益平台将自动以匿名、零利率、一个交易日到期为条件通过隔夜回购进行补券。丙方授权证券账户内的国债，按照数量从大到小的顺序作为补券券源。第六条隔夜回购实行“一次成交、两次结算交收”，两次结算交收均由乙方提供净额担保交收。第七条丙方如为一级交易商，国债付息登记日，本平台不对其做市证券账户内的不足券源通过隔夜回购进行补券处理，丙方应在此前自行补足相应国债。第八条丙方违反本协议的，按甲方、乙方有关业务规则处理。第九条本协议一式三份，三方各执一份，具有同等的法律效力。第十条本协议经三方签署后生效。甲方名称：上海*券交易所单位公章：_____法定代表人或授权代表签字：_____签字日期：____年____月____日乙方名称：中国*券登记结算有限责任公司单位公章：_____法定代表人或授权代表签字：_____签字日期：____年____月____日丙方名称：_____单位公章：_____法定代表人或授权代表签字：_____签字日期：____年____月____日2024年固定收益证券综合电子平台交易主协议电子版（二）固定收益证券综合电子平台交易主协议本主协议（以下简称“协议”）由以下交易主体签署：甲方：（公司名称）地址：法定代表人：联系电话：乙方：（公司名称）地址：法定代表人：联系电话：鉴于：1.甲方经营固定收益证券综合电子平台业务，具有合法的经营资格，愿意为乙方提供交易平台服务；2.乙方具有合法的交易需求，希望通过甲方的固定收益证券综合电子平台进行交易；3.双方在平等、自愿和公正的原则下，达成本协议，共同确立双方的权利义务。一、协议目的1.1本协议的目的是为了明确甲方和乙方之间的权利和义务，确保双方在固定收益证券综合电子平台上进行交易的顺利进行。二、协议条款2.1甲方责任和义务2.1.1甲方应按照相关法律法规和监管要求，提供固定收益证券综合电子平台服务，并维护平台的正常运行。2.1.2甲方应向乙方提供交易信息，包括但不限于交易产品、价格、数量、时间等，并确保信息的准确性和及时性。2.1.3甲方应保护乙方的交易隐私，不得泄露乙方的交易信息，除非有法律法规或监管机构的规定。2.1.4甲方应制定合理的技术手段和制度，防止黑客攻击和网络安全事件的发生，并定期测试系统的可靠性和稳定性。2.2乙方责任和义务2.2.1乙方应按照相关法律法规和监管要求，遵守交易纪律，诚实守信地进行交易，并承担相应的风险和责任。2.2.2乙方应提供真实、准确、完整的交易信息，并及时更新交易账户信息。2.2.3乙方应妥善保管自己的交易账户和密码，不得将账户和密码泄露给他人，否则由此引发的一切风险和责任由乙方自行承担。2.2.4乙方应主动配合甲方进行交易审核和风险管理，并按照甲方的要求提供相关文件和信息。2.3意外事件的处理2.3.1意外事件包括但不限于系统故障、黑客攻击、自然灾害等不可抗力因素。若发生意外事件，甲方应及时通知乙方，并尽力维护交易的正常进行。2.3.2若意外事件导致交易无法进行或产生损失，按照相关法律法规和协议约定，由双方协商解决。三、风险提示双方应充分了解固定收益证券交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险和流动性风险等。在交易过程中，双方应采取合理的风险控制措施，避免潜在的风险。四、违约责任若任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任，并赔偿对方的损失。五、协议的变更和解除5.1本协议的变更和解除应由双方协商一致，并通过书面形式确认。5.2任何一方有下列行为之一的，对方有权解除本协议：（1）违反本协议约定，无法履行义务的；（2）侵犯对方的权益，严重损害对方利益的。六、管辖法律和争议解决6.1本协议的签订、效力、解释和履行适用中华人民共和国法律。6.2本协议履行过程中发生的争议应通过友好协商解决。若协商不成，应提交有管辖权的人民法院进行诉讼。七、其他事项7.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。7.2本协议的附件和补充协议与本协议具有同等法律效力，在发生冲突时以补充协议为准。7.3本协议正本共计两份，甲方和乙方各持一份，具有同等法律效力。甲方：