公司财务风险与控制管理制度

公司财务风险与掌控管理制度1.前言为了确保公司财务安全，规范财务管理流程，减少财务风险，保障公司利益和员工福利，订立本《公司财务风险与掌控管理制度》（以下简称“本制度”）。本制度旨在规范公司财务活动、强化财务风险管理，保证财务数据的准确性、真实性和完整性，并为管理人员供应相应的引导和操作规范。2.财务风险识别与评估2.1识别财务风险2.1.1公司各部门和员工应紧密关注与财务相关的各类风险，包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。2.1.2每个部门应定期评估和报告可能涉及的财务风险，及时发现潜在风险并采取相应的掌控措施。2.2财务风险评估2.2.1公司财务部门应依据风险的性质、影响程度和发生概率，使用合理的评估方法对风险进行评估，并形成评估报告。2.2.2评估报告应包含财务风险的范围、等级及对应的掌控措施。2.2.3评估报告应在财务部门内部和相关部门间进行沟通和共享，以便及时采取风险防范和掌控措施。3.财务风险掌控措施3.1内部掌控制度建设3.1.1公司各级部门应建立健全内部掌控制度，明确各岗位职责和权限，并保证制度的有效执行。3.1.2各岗位员工应严格依照内部掌控制度进行工作，不得有任何违规行为。3.1.3公司财务部门应对内部掌控制度进行监督和审核，及时发现问题并采取矫正措施。3.2财务数据的真实性和准确性3.2.1公司财务部门应确保财务数据的真实性和准确性，并建立完善的财务会计制度和核算程序。3.2.2财务部门应建立有效的财务报表审核机制，对紧要财务数据进行审核和核对，确保财务报表的真实性和准确性。3.2.3公司各部门应供应准确的财务数据和信息，并搭配财务部门的审核工作。3.3资金管理与支出风险掌控3.3.1公司财务部门应建立严格的资金管理制度，确保资金的合理运营和利用。3.3.2付款审批应依照内部掌控程序进行，确保付款的合规性和安全性。3.3.3对于重点或高风险的付款，应进行特地审批，并严格依照审批程序执行。3.3.4公司应建立有效的账户管理和资金监测机制，及时发现和处理异常资金流动情况。4.财务风险应对与处理4.1快速应对财务风险4.1.1一旦发现财务风险，相关部门应立刻召开应急会议，并订立应对方案。4.1.2应对方案应包含财务风险的处理措施、责任部门和责任人，以及时间节点和完成要求。4.1.3财务部门应及时跟踪和监管风险应对的执行情况，保证风险得到有效掌控和除去。4.2风险处理的追溯与总结4.2.1财务部门应及时对财务风险的处理结果进行追溯和总结，评估处理的效果和效率。4.2.2追溯和总结应包含风险的具体情况、处理过程、处理结果以及相关经验和教训。4.2.3财务部门应将追溯和总结的结果及时回馈给相关部门，以便改进和优化财务风险管理制度。5.责任与监督5.1财务部门负责人应定期组织财务风险管理培训，提高员工财务风险意识和应对本领。5.2各级管理人员应严格落实财务风险管理制度，加强对财务风险工作的引导和监督。5.3对于违反财务风险管理制度的部门和员工，将依据公司相关规定进行相应的纪律处分。5.4公司领导层应定期对财务风险管理工作进行评估和审查，确保制度的有效性和执行情况。6.附则6.1本制度由公司财务部门负责解释和修订，并报公司领导层审批。6.2本制度自颁布之日起正式执行。6.3对于本制度未涉及到的具体问题，应依据公司实际情况和相关法律法规进行处理。结语本《公司财务风险与掌控管理制度》的订立旨在加强公司财务风险管理、确保财务安全