科技评估人员能力评价规范-编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《科技评估人员能力评价规范》是国家标准化管理委员会批准的国

家标准制修订计划项目，项目编号为20215028-T-306，由科技部科技评

估中心负责主持起草，该项目由科学技术部提出，全国科技评估标准化

技术委员会(SAC/TC580)归口。

（二）制定背景

科技评估对于促进我国科技创新、优化科技管理与决策、合理配置

资源、加强引导激励和监督问责、提高科技创新活动实施效果和支出绩

效具有重要作用。科技评估人员作为科技活动的主导者，其能力直接影

响科技评估活动质量。当前，我国大力推进和落实创新驱动发展战略，

实施以科技创新为核心的全面创新，对科技评估人员评估能力提出了更

高要求。

多年来我国在国家、部门、地方、社会各层面开展了大量的、各种

各样的科技评估活动实践，在取得重大成就的同时，也暴露出一系列问

题，其中之一便是科技评估人员能力培养方面比较薄弱，评估人员和机

构的能力不能适应科技创新发展需求和行业发展要求，更缺乏一套系统

的评价方法，对科技评估行业进一步发展造成较大影响。《科技评估人

员能力评价规范》国家标准的研制，将有助于形成对人员能力的广泛共

识，加强科技评估人员能力培养，不断提升科技评估人员能力，提高各

类科技活动质量，促进交流与合作，推动科技评估行业规范有序和专业

化发展，为促进我国科技创新提供更好的支撑和服务。

（三）名称和范围

本标准名称为《科技评估人员能力评价规范》。

本标准规定了科技评估人员需要具备的知识、技能、素质、经验等

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能力，能力分级和能力评价程序、方法、结果应用等。本标准适用于有

关机构和组织对其内部从业人员和聘请的外部人员进行管理时开展的评

价，对评估机构聘请的咨询专家和评估专家组专家的能力评价可参照执

行。

（四）起草单位

《科技评估人员能力评价规范》由科技部科技评估中心、中国科技

评估与成果管理研究会、中国人事科学研究院、科学技术部人才交流开

发服务中心、中国科学院科技战略咨询研究院、中国计量大学、广东工

业大学、教育部高等学校科学研究发展中心、中国标准化研究院、中国

长江三峡集团有限公司、中国计量研究院、浙江省科技评估和成果转化

中心、广东生产力促进中心、上海科技咨询公司、上海市科技成果评价

研究院、上海技术交易所有限公司、北京五洲融合创新产业战略研究院、

中科合创（北京）科技成果评价中心、洞见价值（重庆）科技评估评价

中心有限公司、北京八月瓜科技成果评价有限公司等单位共同起草。

（五）起草过程

1.预研和形成标准草案、正式立项。2021年8月，标准研究团队在

前期研究基础之上，形成《科技人员能力评价规范》国家标准草案，经

由国标委会申报国家标准立项。随后经过了国标委会国家标准立项推荐

评审、国标委会委员投票表决、科技部立项推荐、国家标准化管理委员

会国家标准立项评估、网上公示、计划入库等程序，该标准于2021年12

月顺利列入国家标准研制计划。

2.成立起草组、召开标准研制项目启动会和研讨会、修改完善标准

草案。2022年3-5月，评估中心面向社会公开征集和定向邀请起草单位

和起草人，正式组建起草团队。

2022年6月，评估中心以视频会议的形式召集起草人召开起草组工

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作会议，主要围绕本标准定位、前期进展、整体架构、重点内容、后续

进度安排、任务分工和工作机制等议题展开讨论，部署安排相关工作。

会后，各起草人根据分工开展标准编写和相关研究，并定期提交阶段性

成果，最终由评估中心统稿形成工作组讨论稿。随后起草组多次召开标

准推进工作会议，深入讨论了前期研究成果，并邀请相关专家对部分关

键议题进行讨论，对讨论稿内容进行修改完善。

3.形成标准征求意见稿。起草组在讨论稿的基础上，深入开展调研，

深入研究国内外各行业各组织团体人员能力评价相关标准、政策制度、

职业要求和行为规范、典型案例等，不断丰富、修改和完善标准草案，

2023年7月形成了《科技人员能力评价规范》国家标准征求意见稿。

二、编制原则、主要内容和依据

（一）编制原则

本标准在编写结构和内容编排等方面严格执行GB/T1.1—2020《标

准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》，标准的编制

主要遵循了科学性、客观性及可操作性原则：

1.科学性

本标准在前期充分调研的基础上，对设计评估活动的评估人员各方

面提出要求，科学设置评价方法和程序，经过反复、深入的论证，以期

能够充分反映科技评估人员能力水平。

2.客观性

充分调研国内外科技评估人员能力评价制度要求和评估实践对能力

的要求，以国内外尤其是我国国内人员能力及开展评价的客观情况为基

础，充分以客观现状为编制依据进行标准开发和编制。

3.可操作性

本标准充分考虑根据行业和组织对科技评估人员能力的评价需求，

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保证能力评价的实用、可操作，为科技评估人员的组织管理等工作提供

支撑。

（二）主要内容及依据

本标准主要内容包括科技评估人员能力要素、科技评估人员能力分

级、科技评估人员能力评价程序和方法以及科技评估人员能力评价结果

应用和管理等。本标准按知识、技术、素质和经验四个维度提出了科技

评估人员的能力要素，根据科技评估人员完成评估任务的情况，将科技

评估人员能力划分为初级科技评估人员、中级科技评估人员、高级科技

评估人员和资深科技评估人员四个等级，并规定了各等级人员基本要求

和能力要求。本标准规定了开展科技评估人员能力评价时提出申请、资

格审查、开展评价、能力等级确定等流程的详细要求和方法，并对科技

评估人员能力评价结果应用和管理提出要求，作为有关评估机构、行业

协会、或其他从事人员能力评价的社会团体开展评价工作的参考。

本标准在编制过程中以国家相关法律法规为依据，注重与科技评估

政策文件和相关标准相衔接，使标准与科技评估、科技管理、人力资源

管理等工作协调一致。

三、预期的经济效益、社会效益和生态效益

近年来，我国各级政府加强绩效管理，深化简政放权、放管结合、

优化服务改革，科技评估受到社会各方面越来越多的重视，各类科技评

估实践日益丰富，科技评估机构和从业队伍日益壮大，相关人才需求日

益旺盛。

《科技评估人员能力评价规范》国家标准的研制，将有助于形成广

泛共识，推进建立标准化、系统化、专业化的科技评估专业人才培养机

制，为科技评估专业人才培养和能力评价提供依据，从而形成规范化的

从业人员培养和评价机制，为推动科技评估行业规范有序和专业化发展、

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促进我国科技创新提供人才支撑和服务。

《科技评估人员能力评价规范》预期得到评估行业广泛应用，产生

良好的社会经济效益。

四、与国际、国外同类标准技术内容的对比情况，或者与测试的国外样

品、样机的有关数据对比情况

未发现同类国际、国外标准。

五、以国际标准为基础的起草情况，以及是否合规引用或者采用国际国

外标准，并说明未采用国际标准的原因

本标准未采用国际国外标准，也未发现同类国际、国外标准。

六、与有关法律、行政法规及相关标准的关系

本标准符合《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国

促进科技成果转化法》《科技评估工作规定(试行)》等相关法律法规和

规范性文件的要求。

本标准引用GB/T40148—2021《科技评估基本术语》、GB/T

40147—2021《科技评估通则》部分内容，与其衔接一致。

本标准所属科技评估领域暂无相关强制性国家标准。

七、重大分歧意见的处理经过和依据

在标准研制的各个阶段，各起草单位、标委会委员、科技评估领域

各利益相关方充分沟通，达成共识，对本标准无重大分歧意见。

八、涉及专利的有关说明

本标准不涉及专利。

九、实施国家标准的要求，以及组织措施、技术措施、过渡期和实施日

期的建议等措施建议

本国家标准属于科技评估领域管理类标准，建议作为推荐性国家标

准发布实施，并建议发布后即实施。

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本标准发布实施后，在全国范围内开展标准的宣贯和培训，促进科

技评估相关利益方全面准确地了解科技评估人员能力的要求、评价程序

方法等，并形成广泛共识，推动科技评估行业专业化发展。

十、其他应当说明的事项

无。

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国家标准

《科技评估人员能力评价规范》

(征求意见稿)

编制说明

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一、工作简况

（一）任务来源

《科技评估人员能力评价规范》是国家标准化管理委员会批准的国

家标准制修订计划项目，项目编号为20215028-T-306，由科技部科技评

估中心负责主持起草，该项目由科学技术部提出，全国科技评估标准化

技术委员会(SAC/TC580)归口。

（二）制定背景

科技评估对于促进我国科技创新、优化科技管理与决策、合理配置

资源、加强引导激励和监督问责、提高科技创新活动实施效果和支出绩

效具有重要作用。科技评估人员作为科技活动的主导者，其能力直接影

响科技评估活动质量。当前，我国大力推进和落实创新驱动发展战略，

实施以科技创新为核心的全面创新，对科技评估人员评估能力提出了更

高要求。

多年来我国在国家、部门、地方、社会各层面开展了大量的、各种

各样的科技评估活动实践，在取得重大成就的同时，也暴露出一系列问

题，其中之一便是科技评估人员能力培养方面比较薄弱，评估人员和机

构的能力不能适应科技创新发展需求和行业发展要求，更缺乏一套系统

的评价方法，对科技评估行业进一步发展造成较大影响。《科技评估人

员能力评价规范》国家标准的研制，将有助于形成对人员能力的广泛共

识，加强科技评估人员能力培养，不断提升科技评估人员能力，提高各

类科技活动质量，促进交流与合作，推动科技评估行业规范有序和专业

化发展，为促进我国科技创新提供更好的支撑和服务。

（三）名称和范围

本标准名称为《科技评估人员能力评价规范》。

本标准规定了科技评估人员需要具备的知识、技能、素质、经验等

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能力，能力分级和能力评价程序、方法、结果应用等。本标准适用于有

关机构和组织对其内部从业人员和聘请的外部人员进行管理时开展的评

价，对评估机构聘请的咨询专家和评估专家组专家的能力评价可参照执

行。

（四）起草单位

《科技评估人员能力评价规范》由科技部科技评估中心、中国科技

评估与成果管理研究会、中国人事科学研究院、科学技术部人才交流开

发服务中心、中国科学院科技战略咨询研究院、中国计量大学、广东工

业大学、教育部高等学校科学研究发展中心、中国标准化研究院、中国

长江三峡集团有限公司、中国计量研究院、浙江省科技评估和成果转化

中心、广东生产力促进中心、上海科技咨询公司、上海市科技成果评价

研究院、上海技术交易所有限公司、北京五洲融合创新产业战略研究院、

中科合创（北京）科技成果评价中心、洞见价值（重庆）科技评估评价

中心有限公司、北京八月瓜科技成果评价有限公司等单位共同起草。

（五）起草过程

1.预研和形成标准草案、正式立项。2021年8月，标准研究团队在

前期研究基础之上，形成《科技人员能力评价规范》国家标准草案，经

由国标委会申报国家标准立项。随后经过了国标委会国家标准立项推荐

评审、国标委会委员投票表决、科技部立项推荐、国家标准化管理委员

会国家标准立项评估、网上公示、计划入库等程序，该标准于2021年12

月顺利列入国家标准研制计划。

2.成立起草组、召开标准研制项目启动会和研讨会、修改完善标准

草案。2022年3-5月，评估中心面向社会公开征集和定向邀请起草单位

和起草人，正式组建起草团队。

2022年6月，评估中心以视频会议的形式召集起草人召开起草组工

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作会议，主要围绕本标准定位、前期进展、整体架构、重点内容、后续

进度安排、任务分工和工作机制等议题展开讨论，部署安排相关工作。

会后，各起草人根据分工开展标准编写和相关研究，并定期提交阶段性

成果，最终由评估中心统稿形成工作组讨论稿。随后起草组多次召开标

准推进工作会议，深入讨论了前期研究成果，并邀请相关专家对部分关

键议题进行讨论，对讨论稿内容进行修改完善。

3.形成标准征求意见稿。起草组在讨论稿的基础上，深入开展调研，

深入研究国内外各行业各组织团体人员能力评价相关标准、政策制度、

职业要求和行为规范、典型案例等，不断丰富、修改和完善标准草案，

2023年7月形成了《科技人员能力评价规范》国家标准征求意见稿。

二、编制原则、主要内容和依据

（一）编制原则

本标准在编写结构和内容编排等方面严格执行GB/T1.1—2020《标

准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》，标准的编制

主要遵循了科学性、客观性及可操作性原则：

1.科学性

本标准在前期充分调研的基础上，对设计评估活动的评估人员各方

面提出要求，科学设置评价方法和程序，经过反复、深入的论证，以期

能够充分反映科技评估人员能力水平。

2.客观性

充分调研国内外科技评估人员能力评价制度要求和评估实践对能力

的要求，以国内外尤其是我国国内人员能力及开展评价的客观情况为基

础，充分以客观现状为编制依据进行标准开发和编制。

3.可操作性

本标准充分考虑根据行业和组织对科技评估人员能力的评价需求，

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保证能力评价的实用、可操作，为科技评估人员的组织管理等工作提供

支撑。

（二）主要内容及依据

本标准主要内容包括科技评估人员