风险管理 大科学装置 风险分类及控制措施

ICS03.120.01

A20

中华人民共和国国家标准

GB/TXXXXX—XXXX

风险管理大科学装置

风险分类及管控措施

Riskmanagement-Largescientificinstallationprojects-

Riskclassificationsandcontrolmeasures

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

GB/TXXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1-2020给出的规则起草。

本文件由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）提出并归口。

本文件起草单位：中国科学院合肥物质科学研究院、合肥中科离子医学技术装备有限公

司、中国标准化研究院等。

本文件主要起草人：XX。

II

GB/TXXXXX—XXXX

大科学装置项目风险管理常见风险及管控措施

1范围

本文件规定了大科学装置项目建设风险管理的目标、职责、控制方法以及设计、施工和运行维护等

阶段风险控制要求。

本文件适用于大科学装置项目建设的风险管理。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T32299-2015航天项目风险管理

3术语和定义

下列语和定义适用于本文件。

3.1

大科学装置Large-scalesciencefacility

通过较大规模投入和工程建设来完成，建成后通过长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重

要科学技术目标的大型设施。

3.2

风险risk

不期望状态或状况,其具有发生的可能性,并且对项目可能造成潜在的负面后果。

注:风险源于缺少对事件的预见或控制而产生的不确定性,对任何项目而言，风险无处不在，无时不有，降低不确

定性则会降低风险。

3.3

风险管理riskmanagement

按照既定的项目风险管理政策，对项目资源进行系统和反复迭代的优化。

3.4

3

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风险识别riskIdentification

在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生

的潜在原因。

3.5

风险评估riskassessment

在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能

性的量化评价工作。

3.6

风险控制riskcontrol

制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降

低、风险转移和风险接受四种方式。

3.7

核心价值风险corepurposerisk

在项目建设过程中因科学价值、技术发展变动等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。

3.8

社会环境风险socialenvironmentrisk

在项目建设过程中因政治因素、政策变动、经济情况、外部言论等因素引起的对项目结果偏离预期

的情形。

3.9

组织管理风险organizationmanagementrisk

在项目建设过程中因项目管理、合作管理、国际交流、供应商管理等因素引起的对项目结果偏离预

期的情形。

3.10

技术风险technologyrisk

在项目建设过程中由于技术因素引起的一种对项目结果偏离预期的情形。

3.11

资金风险fundingrisk

因为资金融资策划、资金使用、资金落实、投资收益分析不足等因素引起的对项目结果偏离预期的

情形。

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4风险水平

风险影响等级包括直接经济损失等级、环境影响损失等级，人员伤亡等级，声誉和形象损失等级等。

风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。

5风险控制职责

5.1概述

责任单位可在项目层面设立风险控制小组，风险控制小组由科技委员会、共建单位、设计单位、

建设单位（包括分包）等项目负责人担任，指导和监督项目技术风险的管理工作。

风险控制小组的在责任单位的牵头下，应承担以下工作职责：

——定义风险管理流程，并支持责任单位实施风险管理流程；

——在预先研究阶段识别关键风险，编制风险管理计划；

——进行项目风险分析并向相关方报告结论；

——在大科学装置项目实施过程中组织实施风险管理并进行过程协调，包括现场风险巡查、召开风

险管理专题会、对风险进行跟踪处理等；

——通过管理体系文件建立和维护风险管理流程，提供风险管理流程的实施培训和建议；

——根据需要支持项目负责人和共建单位负责人，组织对各共建单位、设计单位、建设单位、运行

维护单位实施风险管理流程；

——建立和维护一个集中的项目风险数据库。

5.2科技委员会

科技委员会是大科学装置运行的科技咨询机构。其工作职责如下：

——科技委员会对科学技术目标，技术发展方向提供科技咨询，评估全周期项目的核心价值的变动

风险；

——科技委员会评议装置运行计划、运行和利用情况，重大合作计划，重要建设单位；

——科技委员会评估“项目级”的最高风险的风险源，风险事件序列，风险发生的可能性和危害；

评估“项目级”风险控制措施的有效性；

——科技委员会评估用户委员会提出的改进意见是否引进新的风险，评估新的风险。

5.3责任单位职责

责任单位为大科学装置项目技术风险控制的首要责任方，其应当在大科学装置项目建设全过程负

责和组织相关共建单位对大科学装置项目技术风险的控制。其工作职责如下：

——责任单位负责控制项目风险环境和项目整体风险概况；

——责任单位负责控制“项目级”的最高风险，因为这些风险可能会影响整个项目。及时识别风险

和不确定性，提供控制措施并实施；

——责任单位应在项目预先阶段组织相关单位对该阶段可能存在的风险以及可能对后续大科学装

置项目建设乃至运营阶段造成的风险进行研究和评估，将可能存在的风险体现在可行性研究报

告中，并对该阶段的风险情况进行收集和保存，并将该情况告知后续大科学装置项目建设的利

益相关方或相关风险承担及管理方，以供其评估风险并制定相应的风险控制对策；

——责任单位应在设计阶段了解项目的整体建设风险，该风险的研究由初步设计单位在设计方案中

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提出。责任单位应对设计提出的风险已经给出的相关设计处理建议给予重视，合理采纳设计方

案中建议或意见，并对选择的设计方案予以确认；

——责任单位应根据项目建设的需要，通过适用的流程和协议或合同，选择合适的共建单位（包括

勘察单位、设计单位、建设单位、监理单位、检测单位、监测单位等），委派控制低级别风险

的责任。所选单位的资质要求和人员要求应当满足大科学装置项目规模、难度等的需要，以保

证大科学装置项目建设风险的控制效果；

——责任单位应在大科学装置项目关键里程碑组织识别建设过程中的重要节点，并在相应节点开工

前组织开工或复工条件的审查，条件审查内容包括开工前的专项施工方案编制、审批和专家论

证情况，人员技术交底情况，现场材料、设备器材、机械的准备情况，项目管理、技术人员和

劳动力组织情况，应急预案编制审批和救援物资储备情况等，以保证开工准备工作的有效充分；

——责任单位应在建立起相应的技术风险应急处置机制，明确参建各方的风险应急主要责任人，组

织编制相应的技术风险管理预案，并监督应急物资的准备情况。

5.4共建单位职责

共建单位为大科学装置项目协作方。其工作职责如下：

——在组织内部实施风险管理流程作为其组织管理系统的一部分，与责任单位部署的流程保持一

致；

——共建单位管理其所属分解工作包内的风险，并向责任单位负责人和风险管理小组组长报告最高

级别的风险(包括超出其资源有效管理范围的风险)；

——确保将最高级别的风险记录在项目风险登记册中，并告知责任单位和其他接口单位，并保持更

新。当风险或潜在的应对策略影响到其他接口单位时，将风险和潜在的应对控制措施向责任单

位负责人和风险管理小组会升级。

5.5建设单位职责

建设单位为大科学装置项目主要施工方。其工作职责如下：

——建设单位负责完成开工前准备。负责审核设计阶段的剩余风险，并协助责任单位对开工条件的

审查，条件审查内容同6.3第6项；

——建设单位负责识别建设期间内的风险，组织评估建设期间的风险，按照预控措施和应急预案负

责落实施工全过程的质量安全风险的实施与跟踪，同时做好相关资料的记录和存档工作；

——确保将最高级别的风险记录在项目风险登记册中，告知责任单位和其他接口单位，并保持更新。

当风险或潜在的应对策略影响到其他接口单位时，将风险和潜在的应对控制措施向责任单位负

责人和风险管理小组会升级；

——维护一个建设期间风险数据库，并定期提交项目风险管理小组。

5.6运行维护单位职责

运行维护工作通常由责任单位负责，其他客户单位共同参与开发实验。

——运维单位负责运行工作的准备。在装置运行前，审核建设阶段的剩余风险，并协助责任单位组

织运行条件的审查，条件审查内容包括运行的任务和目标，运行期间的组织管理模式，技术条

件，运行指标，人力资源，开放恭喜，经费预算和管理规章等；

——运维单位负责制定运维计划和培训计划，控制特定的设备和人员风险；

——运维单位负责按照运行计划，做好运行工作。识别运行期间的风险源和风险情况，编写运行期

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间的风险管理预案，责任单位批准，按照批准后的运维风险计划执行并监督落实风险控制措施；

——当风险或潜在的应对策略影响到其他用户时，运维单位负责将风险和潜在的应对控制措施向责

任单位负责人和风险管理小组会升级；

——运维单位负责维护运行状况的实时显示、记录、监控和自动保护系统的正常运行，完成运行日

志和记录资料的存档，维护一个运行期间风险数据库，并定期提交项目风险管理小组。

6常见风险分类

6.1核心价值风险

6.1.1科学价值风险

科学价值风险包括：

a)科学目标定位前瞻性不够；

b)项目解决挑战的紧迫性不足；

c)未开展科学-经济效益分析；

d)未开展科学-社会效益分析。

6.1.2技术发展风险

技术发展风险包括：

a)基础数据不完整，不可靠；

b)分析模型不合理，技术预测结果不准确；

c)项目未能有效的动态追踪技术发展方向、科学价值的变动，先进性受到影响；

d)新技术提升同行进展；

e)现有应用中是否有现代化/先进的技术；

f)正在开发的技术是否有可能不能达到预期的效果(具体项目)；

g)是否存在不再支持该技术的可能性；

h)是否存在跨系统的不兼容性(硬件/软件)。

6.2社会环境风险

6.2.1政治因素

变动的国际关系、政治局势影响国际合作。包括战争与动乱，利率变欧东，国际经济环境，通货膨

胀，建设标准，价值观等。

6.2.2政策因素

政策因素包括：

a)各级政府发展策略调整。包括战略方针的调整，监管机构的近期或未来的担忧；

b)法规变动，包括税收制度，法律法规完善性等；

c)相关行业标准的变动，如执行环保标准的代价。

6.2.3经济因素

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原材料市场的不确定性，如物价上涨、汇率变动等因素会造成元器件、分部件、原材料、试验设备、

测量仪器等价格上涨。

6.2.4外部言论因素

外部言论因素包括：

a)未能有效识别内保外部环境、涉众；

b)未能有效获悉内保外部环境、涉众的关注；

c)对关注的领域教育及科学知识普及的有效性不明确；

d)是否有任何特定的涉众关注导致了问题；

e)是否存在任何可能导致未来问题的涉众关注点。

6.3组织管理风险

6.3.1专业顶层管理团队

专业顶层管理团队风险包括：

a)项目领导人的决策水平不高、项目组织管理能力不足；

b)缺乏经验丰富的专业顶层管理团队，无法确保满足每个生命周期阶段的科学、技术和性能目标。

6.3.2合作管理因素

合作管理因素包括：

a)未能明确界定合作伙伴在项目整个生命周期的不同阶段的角色和责任；

b)未能明确合作方的交付和提供责任及义务；

c)未能考虑到合作关系的演变，没有指定合理的合作准入制度；

d)合作机制不明确，研制项目群的协调能力不高；

e)合作方之间、设计单位与建设单位之间的信息标准,如此采购技术要求，不同单位的参数等。

6.3.3供应商、供应链及其能力

供应商、供应链及其能力风险包括：

a)对市场调研不足，存在多项单一来源采或供方选择不当等因素；

b)供应链是否有足够的深度来确保竞争；

c)是否有可能找不到合格的供应商或承包商；

d)供应链是否有足够的闲置产能来承担这项工作；

e)供应链是否有足够的资格，经验，并拥有必要的技能来执行和交付工作；

f)承包商是否有必要的经验，技能，以确保供应链交付；

g)是否有任何与承包商过程相关的不确定因素；

h)是否存在与承包商稳定性相关的不确定性；

i)是否有已知的或潜在的困难与材料或零件的可用性。

6.3.4交流因素

交流因素包括：

a)没有在早期制定国际交流政策，影响国际来访交流水平；

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b)变动的政治环境影响国际交流的充分性。

6.3.5数据管理因素

数据管理因素包括：

a)没有建立透明和公开的数据管理政策，无法管理和维护服务于科学界的研究数据；

b)未能综合利用先进的电子基础设施服务来访问、处理和管理数据，以及远程参与和访问科学实

验，影响了项目核心价值的巩固；

c)不稳定、不合适的电子系统及其权限分配会影响数的访问、处理和管理。

6.3.6项目基准因素

项目基准因素包括：

a)项目进度估计考虑不足；

b)项目的成本估计考虑不足；

c)没有建立运行结束的标准，缺乏项目退出的标准以及项目关闭的流程；

d)资源计划不充分，影响费用和进度。

6.3.7知识产权因素

知识产权因素包括：

a)没有制定具有明确目标和战略的政策，保护支持产权；

b)未在项目初期开展信息检索；

c)未及时申请研发中的新技术或新产品；

d)未对合作各方所涉及的知识产权进行公示和使用约束；

e)没有激励措施以促进创新和技术转让以及知识产权管理；

f)产学研的知识产权权属未能得到明确规范；

g)未重视供应商及其采购产品的知识产权评价。

6.4技术风险

6.4.1自然环境因素

自然环境因素包括：

a)未进行环境评估，是否有已知或潜在的环境问题，如建设标准，自然灾害，地质资源条件，执

行环保标准的代价；

b)未考虑是否需要环境许可证；

c)未做替代方案考虑；

d)未定义的设备报废处理方法。

6.4.2需求、范围因素

需求、范围因素包括：

a)未定义的、不完整的、不明确的需求或功能；

b)不充分的需求分析；

c)不稳定的需求来源；

d)难以追踪和测量的需求；

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e)存在不符合或无效的需求。

f)未能与相关方应就可预见的范围、时间表和成本达成共识。

g)未评估需求和范围之间是否有差距。

h)工作包分解不合理，承担着对于工作表的交付有不同理解。

6.4.3设计因素

设计因素包括：

a)没有对复杂的设计特性开展论证；

b)新技术成分采用过多；

c)设计之间是否存在不兼容性；

d)是否存在大量或不明确的假设基础；

e)设计的某些方面是否因为不明确的需求和范围而未解决；

f)不充分或冲突的设计文档；

g)设计中是否有已知或潜在的错误或遗漏；

h)变更过程是否得到严格的控制和信息沟通；

i)是否存在任何已知或潜在的设计集成问题。

6.4.4制造和加工

制造和加工风险包括：

a)是否存在与供应链制造能力相关的任何问题/潜在问题；

b)设计文件是否不足以发展制造计划或控制规范；

c)制造计划迟于或不足以管理零件的制造；

d)制造过程不能生产出符合设计标准的部件。

e)不符合项的处理制度不足以满足进度要求。

f)系统工程功能不足以集成组件/系统公差和规格。

g)累积公差的影响对制造和装配是否有风险。

h)生产过程中的超公差偏差；

i)是否由于项目公差的性质而要求返工；

j)在制造阶段是否有可能发生机械故障；

k)对QA/QC系统的要求会延迟生产进度。

l)在设计、制造和装配团队之间缺乏信息传递；

m)由于预算或进度原因缺乏(或有限)测试；

n)是否存在无法使用设备的可能性。

6.4.5建设因素

建设因素包括：

a)现场地面情况与预期不符；

b)建筑物的设计是否没有与要安装的系统充分结合；

c)在运输和存储期间是否存在设备和部件退化的风险；

d)建筑物与厂房安装是否有冲突；

e)未能识别存储中的设备和部件有维护问题；

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f)现场安全系统和管理是否有可能在确保工人安全。

6.4.6界面/集成/装配因素

界面/集成/装配因素包括：

a)是否存在不稳定或未冻结的借口；

b)是否涉及多个项目接口，是否别记录；

c)是否存在系统集成不足的可能性；

d)其他邻近的系统是否清楚地理解这个系统的需求；

e)未能识别存储中的设备和部件有维护问题；

f)各合作方工作区域之间是否存在冲突；

g)现场安全系统和管理是否有可能在确保工人安全；

h)建筑物和系统的整合是否清晰；

i)系统到系统的集成是否清晰；

j)系统到构建的集成是否清晰；

k)没有充分定义装配计划；

l)装配多班工作模式是否无法实现；

m)由于组件或系统的不兼容性，在组装阶段是否有可能发生返工；

n)是否存在超过装配工厂公差的风险；

o)是否存在由于不兼容问题(即复合公差的影响)而导致组装无法进行的风险。

6.4.7测试和运行

测试和运行风险包括：

a)在操作阶段是否有可能发生主要部件/设备故障；

b)多个分包商在同一地区工作时可能会发生计划外冲突；

c)多班试运行工作中所设想的无法实现的困难；

d)是否存在由于维护程序没有被充分定义而导致的潜在问题；

e)备件是否不足。

6.4.8安全、质量因素

安全、质量因素包括：

a)系统或子系统是否有:

——涉及有害物质；

——潜在的严重污染；

——新的设计基础事故或其他未经审查的安全问题；

——涉及的安全等级或安全重要系统(或其他非核等效系统)。

b)QA体系是否运行良好；

c)在设计、制造和装配团队之间缺乏信息传递；

d)由于预算或进度原因缺乏(或有限)测试；

e)生产过程中的超公差偏差；

f)是否由于项目公差的性质而要求返工。

6.5资金风险

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资金风险包括：

a)没有制定平衡的合作方的现金投入和实物投入的比例；

b)没有指定合理的负债或不动产评估指南；

c)没有合理的、与项目进展相关的资金使计划，对项目前期条件保障做资金计划；

d)动态的设备可靠性和折旧情况影响维修保障费用；

e)融资环境变动；

f)资金来源多元化，需要合理的资金落实方案；

g)投资收益计划过于乐观，项目带动与示范效应不明显；

h)项目后期需要增加投资时（或者预算不能满足要求时）的资金保障能力、资金分配的合理性以

及资金延期到位，都会给项目研制带来风险。

7风险控制措施

风险管理阶段涉及大科学装置项目生命周期全过程，主要包括预先研究、方案设计、制造与建设、

运行维护等阶段。本文根据生命周期不同过程的特点开展风险识别、风险评估及提供风险控制措施。

7.1风险控制目标

各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，

将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；

各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能

减少人员伤亡、经济损失、周边环境的影响、声誉和形象的影响及对政治的影响等，排除风险隐患。

7.2预先研究阶段

大科学装置在预先研究阶段需要明确项目意义，开始项目计划和初步设计，包括早期调研，需求分

析、技术可行性、成本、收益评估，项目计划和绩效目标的定义。

表1预先研究阶段风险控制措施

风险

风险描述应对措施

类型

筹备科技委员会，并开展项目论证：

项目符合理性的需求，与国际的目标和战略保持一致；

有着迫切的实际需求

a)科学目标定位前瞻性不够；能为本国的科学及工程领域提供了开展前沿研究和教育的很好

科学b)项目解决挑战的紧迫性不足；的机会；

价值c)未开展科学-经济效益分析；能够转化有关科学及工程领域的影响；

d)未开展科学-社会效益分析在相关科学及工程领域处于高度优先地位；

得到相关研究和教育团队的广泛支持；

有着相对广泛的用户群，从规模和操作上能够符合研究和教育的

目标，且能满足既定数量用户的需求

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在项目预算中考虑应急成本；

变动的国际关系、政治局势影响国际合作。

政治在项目进度中考略应急计划；

包括战争与动乱，利率变欧东，国际经济环

因素在供应商管理中，增加核心元器件、分部件、原材料、试验设备、

境，通货膨胀，建设标准，价值观等。

测量仪器的供应商储备

a)各级政府发展策略调整。了解各监管单位战略方针的调整，监管机构的近期或未来的担

b)法规变动，包括税收制度，法律法规完忧；

政策

善性等；法规要求及行业内标准要求应成为方案设计准则的一部分；

因素

c)相关行业标准的变动，如执行环保标准对政策、法规、标准的变动进行跟踪，重大变动由科技委员会分

的代价析评估。

a)未进行环境评估，是否有已知或潜在的

自然环境问题，如建设标准，自然灾害，地质资开展选址论证，包括环境评估，生态评估，地质条件评估，灾害

环境源条件，执行环保标准的代价；评估，社会环境评估，工程建设标准评估，执行环保标准的代价

因素b)未考虑是否需要环境许可证；的评估等。

c)未做替代方案考虑；

开展对客户群体和潜在干系人的识别；

a)未能有效识别内部外部环境、涉众；

外部开展用户分析，从最终的用户处获得需求信息和评价信息；

言论分析需求，对技术可行性、成本、收益、和风险进行评估，确定

因素b)未能有效获悉内部外部环境、涉众的关概念设计、成本、日程和绩效目标，并确定目标与内部外部环境、

注；涉众的关注保持相对一致。

a)未能明确界定合作伙伴在项目整个生命与潜在的受助者和外部合作伙伴初步讨论项目的价值及相互的

合作

周期的不同阶段的角色和责任；兴趣，包括潜在的费用分配；

管理

b)未能明确合作方的交付和提供责任及义与所有合作方签订MOU，约定谅解之目的，各方的权利及在资助、

因素

务；管理和监督等方面的责任及义务。

国际向国际合作分管机构协商国际合作的内容和机制；

a)没有在早期制定国际交流政策，影响国

交流通过国际组织来启动或者保障国际协作（ITER国际合作计划，“一

际来访交流水平；

因素带一路”，上合组织SCO等）

项目a)项目进度估计考虑不足；分析需求，对技术可行性、成本、收益、和风险进行评估，确定

基准项目基准；

因素b)项目的成本估计考虑不足；对其他替代项目的成本、进度和收益进行考察

c)没有合理的、与项目进展相关的资金使

对于项目周期各个阶段制定年度资金分配草案和年度现金流分

计划，对项目前期条件保障做资金计划；

配分析草案；

资金

与潜在的受助者和外部合作伙伴初步讨论潜在的费用分配；

风险f)资金来源多元化，需要合理的资金落实

对资金不足的情况进行策划（保留应急费用，赤字分摊方式，其

方案；

他投资渠道的拓展等）

7.3方案设计阶段

在本阶段需要编制完备的项目计划，明显项目范围及各类基准，开始执行所有的研发活动，完成所

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有系统整合的最终设计，并建立起最终的成本、进度、绩效的基准，建立工作分解结构、建立内部管理

计划和外部项目实施计划。

表2方案设计阶段风险控制措施

风险类

风险描述应对措施

型

e)基础数据不完整，不可靠；

g)项目未能有效的动态追踪技术发展方根据项目计划，由科技委员会评审并批准；

向、科学价值的变动，先进性受到影响；定期开展对项目的科学、技术、性能目标开展外部评估和更新。

在全周期采用良好的评价方法，以帮助确保科学产出的卓越性和

技术发h)新技术提升同行进展；

更广泛的国家及国际目标，指标包括科研成果质量，科研环境活

展风险i)现有应用中是否有现代化/先进的技

力和科研影响力。

术；

开展由国内国际的代表参加的外部团队根据生命周期阶段进行

j)正在开发的技术是否有可能不能达到

审核

预期的效果(具体项目)；

通过国际组织来启动或者保障国际协作的充分性（ITER国际合作

变动的国际关系、政治局势影响国际合作。计划，“一带一路”，上合组织SCO等）

政治因

包括战争与动乱，利率变欧东，国际经济与合作方签订MOU，降低政治因素的变动带来的影响；

素

环境，通货膨胀，建设标准，价值观等。必要时，开展政治安全因素分析，提交科技委员会评估；

增加合作方或供货源

a)各级政府发展策略调整。

了解各监管单位战略方针的调整，监管机构的近期或未来的担

b)法规变动，包括税收制度，法律法规完忧；

政策因

善性等；法规要求及行业内标准要求应成为方案设计准则的一部分；

素

c)相关行业标准的变动，如执行环保标准对政策、法规、标准的变动进行跟踪，重大变动由科技委员会分

的代价析评估。

在项目预算中考虑应急成本；

原材料市场的不确定性，如物价上涨、汇

经济因在项目进度中考略应急计划；

率变动等因素会造成元器件、分部件、原

素在供应商管理中，增加核心元器件、分部件、原材料、试验设备、

材料、试验设备、测量仪器等价格上涨。

测量仪器的供应商储备

开展对客户群体和潜在干系人的识别，根据参与项目的不同程度

a)未能有效识别内保外部环境、涉众；

和影响程度，进行分类管理和维护；

b)未能有效获悉内保外部环境、涉众的关开展用户分析，从最终的用户处获得需求信息和评价信息；

注；分析用户需求，对确定成本、进度和绩效目标，并确定目标与内

外部言c)对关注的领域教育及科学知识普及的部外部环境、涉众的关注保持相对一致；

论因素有效性不明确；开展针对技术领域的教育计划，开展科学普及活动并评估普及的

有效性；

d)是否有任何特定的涉众关注导致了问

针对最终客户和重要干系人开展积极的沟通管理，建立稳定的的

题；

信息反馈渠道和积极的信息推荐渠道。

e)是否存在任何可能导致未来问题的涉根据客户和干系的需求变化，更新需求列表并评估。

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众关注点

a)项目领导人的决策水平不高、项目组织

建立适当的管理结构和经验丰富的专业顶层管理；

专业顶管理能力不足；

参考全球其他科学装置的有效实践经验和原则；

层管理b)缺乏经验丰富的专业顶层管理团队，无

保证适用的专业标准相一致，以帮助确保满足每个生命周期阶段

团队法确保满足每个生命周期阶段的科学、技

的科学、技术和性能目标。

术和性能目标

与潜在的受助者和外部合作伙伴初步讨论项目的价值及相互的

a)未能明确界定合作伙伴在项目整个生兴趣，包括潜在的费用分配；

命周期的不同阶段的角色和责任；

与所有合作方签订MOU，约定谅解之目的，各方的权利及在资助、

管理和监督等方面的责任及义务；

b)未能明确合作方的交付和提供责任及

根据现金和实物的投资计划，对合作方的投资能力、实物投资的

义务；

合作管科学质量以及与生命周期阶段有关的交付时间表进行仔细评价，

理因素c)未能考虑到合作关系的演变，没有制定并监督。

合理的合作准入制度；制定基于绩效考核制定合作方准入制度，科学价值的影响必须大

于经济贡献能力；

e)合作方之间、设计单位与建设单位之间

采取统一的项目标准。识别各合作方、设计单位之间的不同的法

的信息标准,如采购技术要求，不同单位的

规、不同的技术标准、不同参数之间的差异，分析差异的兼容性，

参数等

制定统一标准。

a)对市场调研不足，存在多项单一来源采

或供方选择不当等因素；

b)供应链是否有足够的深度来确保竞争；

多个供货源；根据需求对重要的零部件建立缓冲库存；

c)是否有可能找不到合格的供应商或承

评估以前识别的类似产品供应商的情况，对供应商提出质量绩效

包商；

指标（报废率，拒收率，质量体系运行情况，顾客反馈等；

d)供应链是否有足够的闲置产能来承担

开展对供应链薄弱环节的识别，根据经验获得候选主供应商和次

这项工作；

供应商、级供应商；

e)供应链是否有足够的资格，经验，并拥

供应链针对供应商的制造能力和潜力开展尽调，识别关键流程并使之可

有必要的技能来执行和交付工作；

及其能控，了解关键设备及设施能力，开展与过程能力有关的供应商抽

力f)承包商是否有必要的经验，技能，以确样检查，及现场检查计划；

保供应链交付；制定与项目瓶颈和关键路径相关的强制措施计划；

g)是否有任何与承包商过程相关的不确针对供货周期不稳定的材料或零件制定提前采购计划；

定因素；提前制定供应商管理战略计划，对强制性的指标和纠偏措施提出

h)是否存在与承包商稳定性相关的不确改进计划。

定性；

i)是否有已知的或潜在的困难与材料或

零件的可用性

国际交a)没有在早期制定国际交流政策，影响国向国际合作分管机构协商国际合作的内容和机制；

流因素际来访交流水平；通过国际组织来启动或者保障国际协作的充分性（ITER国际合作

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计划，“一带一路”，上合组织SCO等）

b)变动的政治环境影响国际交流的充分制定交流制度和保障交流的经费预算，促进工程师,项目经理和

性；研究人员,包括研究生和博士后研究人员的国际交流;

与合作方签订MOU，降低政治因素的变动带来的影响

a)没有建立透明和公开的数据管理政策，

无法管理和维护服务于科学界的研究数

制定公开的数据管理政策，用来管理和维护服务于科学界的研究

据；

数据，实现数据保存和共享，并得到用户的一致同意；

b)未能综合利用先进的电子基础设施服

建立长期数据管理;

务来访问、处理和管理数据，以及远程参

数据管保证数据的互操作性，并方便数据的存取和重用;

与和访问科学实验，影响了项目核心价值

理因素与团体标准和惯例保持一致，包括开放标准，同时尊重“尽可能

的巩固；

开放，无不要不封闭”的原则。

建立先进的电子基础设施服务来访问、处理和管理数据，以及远

c)不稳定、不合适的电子系统及其

程参与(交互)和访问方案设计。

权限分配会影响数的访问、处理和管理。

a)项目进度估计考虑不足；分析需求，对技术可行性、成本、收益、和风险进行评估，确定

b)项目的成本估计考虑不足；项目基准；

项目基

c)没有建立运行结束的标准，缺乏项目退对其他替代项目的成本、进度和收益进行考察；

准因素

出的标准以及项目关闭的流程；策划现金和实物的投资计划，并加入成本分析；

d)资源计划不充分，影响费用和进度建立项目应急预算

a)没有制定具有明确目标和战略的政策，

保护支持产权

b)未在项目初期开展信息检索；制定知识产权管理计划，对内部风险进行测评；

c)未及时申请研发中的新技术或新产品；创立完成内部知识产权档案，版权登记、商标注册申请、专利申

d)未对合作各方所涉及的知识产权进行请等相关文件和资料,以及在产品研发过程中各种活动的记录,

公示和使用约束；知识产权状况评审文件等；

知识产

e)没有激励措施以促进创新和技术转让评估各合作单位在现金、实物、技术方面的投资，制定知识产权

权因素

以及知识产权管理；保护和分享政策，并达成共识；

对知识传播的环节进行审核和必要的约束；

与合作方及项目成员签订竞业禁止等协议，明确员工应保守商业

f)产学研的知识产权权属未能得到明确

机密、技术机密，从而防范内部用工流失造成的知识产权风险。

规范；

a)未定义的、不完整的、不明确的需求或分析需求，对技术可行性、成本、收益、和风险进行评估，确定

功能；项目基准；

需求、范b)不充分的需求分析；对其他替代项目的成本、进度和收益进行考察；

围因素c)不稳定的需求来源；分析用户需求，对确定成本、进度和绩效目标，并确定目标与内

d)难以追踪和测量的需求部外部环境、涉众的关注保持相对一致；

e)存在不符合或无效的需求根据用户需求和项目战略需求分析系统需求并评估，使用需求追

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f)未能与相关方应就可预见的范围、时间踪矩阵来追踪和测量需求；

表和成本达成共识以工作包为单位分解需求，确保客户-项目-研发人员的需求能得

g)未评估需求和范围之间是否有差距到落实和双向可追溯。

h)工作包分解不合理，承担者对于工作包

的交付有不同理解

a)没有对复杂的设计特性开展论证；

b)新技术成分采用过多；对项目的技术需求进行评审，包括需求的明确性和可测量型，设

c)设计之间是否存在不兼容性计的范围和设计的接口，设计假设等；

d)是否存在大量或不明确的假设基础；开展设计过程审核对应用的技术、材料的选择及其资源，设计的

e)设计的某些方面是否因为不明确的需成熟度，与现有已设计产品的相似性进行评估；

求和范围而未解决；建立以任务为核心的设计仿真流程管理；基于统一平台开展协同

设计因

f)不充分或冲突的设计文档；设计；

素

g)设计中是否有已知或潜在的错误或遗对系统的组建数量，设计的工艺可实现性进行评估；

漏；以产品结构分级和工作包分解为基础，开展FEMA分析，确保风

h)变更过程是否得到严格的控制和信息险控制措施的实现在设计中得到保障；

沟通；加强质量体系的管理，对项目的变更进行控制和追踪；

i)是否存在任何已知或潜在的设计集成对关键技术开展同行评审

问题；

7.4制造与建设阶段

在本阶段，项目需要按照计划开展建造和购置，完成系统集成，试运行，测试和验收，并开展运行

交接。

表3制造与建设阶段风险控制措施

风险类

风险描述应对措施

型

通过国际组织来启动或者保障国际协作的充分性（ITER国际合作

变动的国际关系、政治局势影响国际合作。计划，“一带一路”，上合组织SCO等）

政治因

包括战争与动乱，利率变欧东，国际经济与合作方签订MOU，降低政治因素的变动带来的影响；

素

环境，通货膨胀，建设标准，价值观等。必要时，开展政治安全因素分析，提交科技委员会评估；

增加合作方或供货源

a)各级政府发展策略调整。包括战略方针

了解各监管单位战略方针的调整，监管机构的近期或未来的担

的调整，监管机构的近期或未来的担忧；

忧；

政策因b)法规变动，包括税收制度，法律法规完

法规要求及行业内标准要求应成为方案设计准则的一部分；

素善性等；

对政策、法规、标准的变动进行跟踪，重大变动由科技委员会分

c)相关行业标准的变动，如执行环保标准