证券分析师职业行为准则承诺书

证券分析师职业行为准则承诺书合同编号：__________甲方：__________乙方：__________鉴于甲方为乙方提供证券投资分析服务，为规范甲乙双方的行为，确保证券市场的公平、公正、透明，维护投资者合法权益，甲乙双方经协商一致，特订立本证券分析师职业行为准则承诺书。第一条甲方承诺1.1甲方应具备中国证监会规定的证券投资分析从业资格，并按照中国证监会的规定参加持续教育和培训。1.2甲方应遵循诚实信用原则，不得故意提供虚假或者误导性的投资分析意见。1.3甲方应保持独立客观，不得受到任何利益冲突的影响，确保投资分析意见的公正性。1.4甲方在进行投资分析时，应充分调查、研究，并合理运用专业知识和经验，谨慎判断。1.5甲方应保密客户信息，不得泄露客户资料和交易信息，除非依法需要披露。第二条乙方承诺2.1乙方应根据甲方提供的投资分析意见，进行独立决策，并对投资结果承担风险。2.2乙方不得要求甲方提供虚假或者误导性的投资分析意见，不得利用甲方从事内幕交易、操纵市场等违法行为。2.3乙方应配合甲方的投资分析工作，提供必要的资料和信息，并保证提供的信息真实、准确、完整。2.4乙方不得干涉甲方的独立客观分析工作，不得要求甲方提供倾向性或者特定的投资分析意见。2.5乙方应尊重甲方的知识产权，未经甲方授权，不得复制、传播或者公开使用甲方的投资分析报告。第三条违约责任3.1如甲方违反本承诺书的规定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、消除影响、赔礼道歉等。3.2如乙方违反本承诺书的规定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、消除影响、赔礼道歉等。第四条争议解决4.1本承诺书履行过程中，如发生纠纷，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第五条其他约定5.1本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份。5.2本承诺书自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，期满后自动失效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________甲方代表（签名）：__________乙方代表（签名）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方证券投资分析从业资格证明2.乙方客户信息资料3.投资分析报告4.甲方知识产权授权证明5.乙方投资决策记录二、违约行为及认定：1.甲方提供虚假或者误导性投资分析意见，认定为违反本承诺书第1.2条。2.甲方受到利益冲突影响，不能保证投资分析意见公正性，认定为违反本承诺书第1.3条。3.甲方未充分调查、研究，判断不谨慎，认定为违反本承诺书第1.4条。4.甲方泄露客户信息，认定为违反本承诺书第1.5条。5.乙方要求甲方提供虚假或者误导性投资分析意见，认定为违反本承诺书第2.2条。6.乙方利用甲方从事内幕交易、操纵市场等违法行为，认定为违反本承诺书第2.3条。7.乙方干涉甲方独立客观分析工作，认定为违反本承诺书第2.4条。8.乙方未经甲方授权复制、传播或者公开使用甲方投资分析报告，认定为违反本承诺书第2.5条。三、法律名词及解释：1.证券投资分析从业资格：指符合中国证监会规定，经过相关考试合格，具备从事证券投资分析业务资格的证明。2.持续教育：指证券投资分析人员为保持专业素质，定期参加的培训和学习活动。3.诚实信用原则：指在证券市场中，各方应遵循的公正、公平、公开、诚实、信用的原则。4.利益冲突：指在履行职务过程中，因个人或者他人利益与职责所涉及利益发生冲突的情况。5.知识产权：指著作权、专利权、商标权等与知识相关的法律权益。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供虚假投资分析意见：乙方应要求甲方立即更正，并可要求甲方承担相应违约责任。2.甲方泄露客户信息：乙方有权要求甲方立即停止泄露，并采取措施防止进一步泄露，同时可要求甲方承担相应违约责任。3.乙方要求甲方提供虚假投资分析意见：甲方有权拒绝，并可向乙方说明合法合规的重要性。4.乙方利用甲方从事违法行为：甲方有权立即终止服务，并向相关部门举报乙方的违法行为。5.甲方与乙方发生争议：通过友好协商解决，协商不成的可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方作为证券投资分析人员，为乙方提供投资分析服务。2.乙方作为投资者，接受甲方提供的投资分析意见