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文档简介

有价证券投资管理制度一、目的本管理文件明确了有价证券投资管理的一般规程，以规范有价证券投资的管理程序。二、范围本管理文件适用于有价证券投资的管理。相关程序及制度预算编制（P5-Z4-1）业务流程步骤完成时间涉及部门及岗位步骤说明1投资管理办公室董事会秘书处结算中心投资管理委员会投资计划：投资管理办公室、董事会秘书处、结算中心共同研究公司资金状况、证券市场状况、相关法律法规，起草公司年度有价证券投资计划（金额与结构），投资管理委员会审议2结算中心投资资金预算：按已批准的投资计划，结算中心将所需资金按预算编制编制程序列入资金预算并按规定报批，详见《预算编制》（P5-Z4-J1）3结算中心资金管理岗董事会秘书处投资管理办公室投资管理委员会投资分析：结算中心资金管理岗按已列入预算的投资计划，具体研究购入时机，价格，预测收益水平，完成《有价证券投资方案》报董事会秘书处、投资管理办公室提出意见，修改后报投资管理委员会审批4投资管理委员会董事会股东大会投资决策：投资管理委员会审议通过的项目，按权限报董事会或股东大会最终审批：5000万元以下经董事会审批，5000万元以上经股东大会审批5结算中心资金管理岗投资管理委员会主任（总经理）财务总监投资管理办公室审计部投资实施：结算中心资金管理岗按批准的投资方案每日将投资资金金额，持有有价证券数量及金额等信息向投资管理委员会主任（总经理）、财务总监进行报告，每月向投资管理办公室、审计部进行报告6有价证券保管：按不相容职务相分离的原则设计相关保管制度单据及报告《年度有价证券投

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