2024年开放式基金远程交易服务协议模板（3篇）

第6页共6页2024年开放式基金远程交易服务协议模板甲方：_____乙方（投资人）：_____甲乙双方依照有关法律，法规的规定，本着公开，公平和自愿，有偿，诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供电话，传真和网上委托服务等远程交易服务达成如下协议：一、远程交易服务的内容和种类本协议所述远程交易服务的形式包括：电话委托，传真委托以及网上委托三种，具体委托内容如下表所示，乙方可根据自身的交易特点和对技术风险的考虑任选其中一种或多种交易方式（请在□内打勾选择）：□电话交易；□传真交易；□网络交易。二、远程交易服务的特别提示1.受理提示：甲方收到乙方通过远程交易方式提交的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。2.时间提示：认购期内，基金当日委托申请的受理截止时间为每日下午17：00，如乙方17：00后提交委托申请，则甲方视乙方的委托申请为次日的申请。在开放日，基金当日委托申请的受理截止时间为下午15：00，如乙方15：00后提交委托申请，则乙方的委托申请按下一个工作日的申请处理，但申购申请中选择当日为有效期的申请无效。乙方委托申请的时间以甲方系统自动记载时间为准。3.安全提示：为保证乙方账户的安全，防止受到恶意攻击，乙方进行电话交易时，若连续3次输错客服密码，委托将被中断；乙方进行电话交易和网络交易时，若累计6次输错客服密码，客服密码将被锁定，必须与甲方的客户服务中心人工坐席（_____）联系进行客服密码解锁。连续输错密码的次数以甲方的电脑记录为准。为保护乙方交易数据的安全，在进行网络交易时，乙方应使用甲方指定的浏览器。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入甲方网站，所引起的任何损失或造成的任何后果，均与甲方无关。三、电话交易和网络交易特别注意事项1.本电话交易通过电话语音系统实现。本网络交易通过本公司网站系统实现，有关办理交易的具体程序参照甲方交易说明执行。2.乙方通过电话，网络下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。3.乙方申请开立电话交易或网络交易时，初始查询密码为基金账户号码后六位，交易密码为乙方交易账户密码。乙方可通过直销柜台，电话语音系统或本公司网站修改密码。甲方根据乙方输入的基金账号和密码作为判认电话交易或网络交易的依据。4.乙方务必注意交易密码的使用和保密。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。5.甲方因不可预期的线路拥塞，传输不良，通讯中断，断电，电脑或电话系统故障，天然灾害，不可抗力等因素致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任。四、传真交易特别注意事项1.乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站_____下载的相关申请表。乙方应认真，如实，完整地填写相应的业务申请表并签字后传真给甲方。2.乙方办理认购，申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，基金交易账户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。3.乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，基金交易账户卡复印件。同时乙方需在申请表中提供指定的银行账户信息供直销柜台核对。4.如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。5.乙方应在发出传真后的10分钟内，拨打_____电话_____与甲方工作人员确认是否收到传真，若乙方没有来电确认，且甲方按照乙方开户时填写的联系电话无法联系到乙方时，传真内容清晰，明确的，则甲方直接受理该笔委托；传真内容不清晰或不明确的，则甲方不予受理该笔委托。如因联系不到乙方，导致甲方对乙方交易申请的处理与乙方真实意思表示不符的，甲方不承担责任。6.投资者可于____年____月____日9：30之后通过电话，网上查询交易确认结果，或到直销网点柜台获得交易确认书。7.乙方应在传真申请发出后的次日内，将传真原件，包括申请表原件，基金交易账户卡复印件，申请人（经办人）身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务十五日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方传真申请的权利。五、免责条款因下列事由之一发生给乙方造成损失的，甲方不承担责任：1.因地震，火灾，台风及其他各种不可抗力引起停电，网络系统故障，电脑故障。2.因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转。3.法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。4.由于在通讯，网络中断，堵塞等情况致使通过约定的委托手段无法下达申请委托时。5.法律规定和本协议约定的其他甲方免责事项。六、协议的变更及生效1.乙方可以在甲方提供的委托形式范围内修改委托形式。乙方提出的修改申请一经甲方确认，当日生效。2.甲方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于甲方的营业场所，或以其他形式通知乙方。乙方在修改通知公布之日起三十日内未向甲方提出书面异议，视同已经得到乙方本人的认可，但甲方增加本协议第二条所述服务内容除外。3.本协议书签署后，若有关法律法规和《基金契约》，《招募说明书》，《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，但本协议其他内容和条款继续有效。4.本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。七、争议的解决协议双方如有争议，应尽可能通过协商，调解解决，协商，调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_____分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。八、本协议一式两份，甲方和乙方各持一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_____乙方（盖章）：_____代表（签字）：_____代表（签字）：____________________________________________________________2024年开放式基金远程交易服务协议模板（2）本协议（以下简称“协议”）由以下各方于2024年XX月XX日签订：甲方：【甲方名称】，注册地为【甲方注册地】，法定代表人为【甲方法定代表人】，联系地址为【甲方联系地址】，联系电话为【甲方联系电话】。乙方：【乙方名称】，注册地为【乙方注册地】，法定代表人为【乙方法定代表人】，联系地址为【乙方联系地址】，联系电话为【乙方联系电话】。鉴于：1.甲方是一家合法注册的金融机构，具备提供开放式基金远程交易服务的资质和能力。2.乙方是一名完全民事行为能力人，自愿希望通过甲方提供的远程交易服务进行基金交易。双方本着平等、自愿的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条定义1.1开放式基金：指根据基金合同规定，随时向投资者发售和回购基金份额的一种基金。1.2远程交易服务：指甲方提供的通过电子渠道进行开放式基金交易的方式，包括但不限于互联网、手机应用等。第二条交易方式2.1乙方可以通过甲方提供的远程交易服务，将资金用于购买开放式基金份额。2.2乙方在进行基金交易时，应遵守甲方的交易规则和相关法律法规的规定。2.3乙方在开展远程交易前，应事先开通甲方提供的远程交易服务，并按照甲方要求办理相关手续。第三条交易指令3.1乙方可以通过甲方提供的远程交易服务提交基金交易指令，包括但不限于购买、赎回、转换等。3.2乙方提交的交易指令应当真实有效，甲方不对乙方提交的虚假或无效指令承担责任。3.3乙方提交的交易指令一经确认，即视为乙方不可撤销地委托甲方进行相应的基金交易。第四条交易确认4.1甲方接受乙方提交的基金交易指令后，应当及时进行确认，并将确认结果通知乙方。4.2甲方根据相关法律法规的规定，向乙方提供交易确认文件或电子确认信息。4.3乙方应妥善保管好交易确认文件或电子确认信息，如有争议，以甲方记录的交易确认结果为准。第五条资金结算5.1乙方购买基金份额时，应按照甲方要求将相应的购买资金支付到指定的银行账户。5.2甲方按照乙方的交易指令进行基金交易，并将买入基金份额的资金划转至乙方的基金账户。5.3乙方赎回基金份额时，甲方按照乙方的交易指令将赎回款项划转至乙方指定的银行账户。5.4如因乙方提供的银行账户信息错误或变更导致资金划转失败，责任由乙方自行承担。第六条风险提示6.1基金市场有风险，乙方在进行基金交易前应充分了解基金产品的风险特征和适当性要求。6.2乙方应自行承担基金交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险和政策风险等。6.3甲方不对乙方因基金交易而可能遭受的损失承担责任，乙方应自行承担相关风险。第七条信息保密7.1甲方应将乙方在远程交易中提交的个人信息保密，不得泄露或向第三方提供，但国家法律法规另有规定的除外。7.2乙方应妥善保管个人信息，不得将个人信息泄露给他人，并承担因个人信息泄露所导致的责任。第八条争议解决8.1本协议的履行、解释和争议解决适用中华人民共和国法律。8.2若双方在履行本协议过程中发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条其他事项9.1本协议自双方签字或盖章之日起生效，并在乙方成功开通远程交易服务后继续有效。9.2本协议的任何修改或补充，须经双方另行书面协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。9.3本协议的附件为不可分割的部分，与本协议具有同等法律效力。（以下无正文）甲方：【盖章】法定代表人：【甲方法定代表人签名】乙方：【签字】日期：【年月日】2024年开放式基金远程交易服务协议模板（3）一、协议目的本协议是为确保投资者通过远程交易方式顺利进行开放式基金交易，明确双方权利义务，维护交易秩序，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，特制定本协议。二、协议范围本协议适用于投资者通过指定的渠道或系统进行开放式基金交易。三、交易方式投资者可通过指定的渠道或系统进行网上申购、赎回开放式基金。四、交易操作1.投资者应当通过本人有效身份证件进行账户开立和实名认证，并建立专属交易密码，确保账户安全。2.投资者进行交易操作时，须核实相关交易信息的准确性，谨慎操作，确保交易安全。五、风险提示1.市场有风险，投资需谨慎。投资者应当了解开放式基金的运作机制和风险特性，审慎选择适合自身风险承受能力的开放式基金产品。2.基金产品的净值标价会随市场行情波动，投资者应当承担净值波动带来的投资风险。六、责任限制1.因投资者个人原因造成的损失