集团公司业务流程管理办法

集团公司业务流程管理办法第一章总则第一条为了加强公司业务流程管理，促进管理的程序化、规范化，制定本办法。第二条业务流程是有关经营管理的一系列有组织、相互联系的工作程序，体现价值创造和实现的过程。业务流程的范围包括战略发展、经营业务和管理支持等专业流程。第三条业务流程管理的目标是统一流程管理制度标准，规范流程描述，明确流程管理职责，持续改进和优化，实现流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效。第四条业务流程管理的内容包括：业务流程管理制度与标准制定、业务流程架构设计、业务流程描述、业务流程审批发布、业务流程运行与监督、业务流程管理信息系统建设与运行等。第五条业务流程管理实行统一管理、专业负责，建立业务流程管理负责制。第六条本办法适用于总部机关部门、专业公司、直属企事业单位及其他直属机构（以下统称“企事业单位”）的业务流程管理工作。控股公司参照执行。第二章机构和职责第七条内控与风险管理部（以下简称“内控部”）为业务流程管理的主管部门，负责组织与协调业务流程管理相关工作，主要职责是：（一）负责起草、制定业务流程管理制度和标准。（二）负责业务流程架构的设计与维护。（三）组织业务流程描述。（四）负责业务流程发布。（五）负责业务流程执行情况的监督检查。（六）指导所属企事业单位业务流程管理工作。第八条总部机关部门、专业公司按照业务分工，负责本部门（本专业）业务流程管理相关工作，主要职责是：（一）负责本部门（专业公司）业务流程描述与执行。（二）负责规范本专业业务流程描述。（三）负责本专业业务流程执行情况的监督检查。第九条企事业单位内控与风险管理部门作为本单位业务流程的主管部门，负责组织本单位业务流程的描述、维护，业务流程运行和日常监督按职责分工由各部门负责。第十条总部机关部门、专业公司和企事业单位分级落实业务流程管理责任，明确业务流程管理负责部门、业务流程管理岗位和流程负责人。第三章业务流程架构设计第十一条业务流程架构是对公司全部业务流程分类和分级的结构化反映，包括流程总图、流程目录和流程定义。第十二条业务流程架构设计应遵循以下原则：（一）全面性原则：围绕公司发展战略，涵盖全部业务领域，与公司规章制度保持一致，全面反映业务流程端到端的整体走向和价值增值过程。（二）标准化原则：统一业务流程定义、统一结构、统一编码，实现业务流程管理的标准化、信息化。（三）优化原则：持续改进和优化架构设计，明晰管理职责与工作界面，集中反映总体控制要求，减少流程步骤，简化冗余环节，实现管理高效。第十三条业务流程架构的设计与变更由内控部负责。业务流程架构经公司内控与风险管理委员会审议批准后发布执行。第四章业务流程描述第十四条业务流程描述是按照业务流程架构，遵循业务运行实际，结合风险控制要求，描述业务工作步骤，实现业务管理程序化的过程。第十五条业务流程描述的内容包括：业务流程名称编码和起止点、必备的步骤、业务风险点、控制要求，以及对应的组织机构和岗位。第十六条业务流程采用业务流程架构统一的名称编码和起止点进行描述。业务流程必备的步骤依据重要风险和关键控制要求对必须执行的业务操作进行描述。业务风险点依据风险数据库进行描述。控制要求依据关键控制文档进行描述。业务流程涉及的组织机构和岗位，依据人事部门确定的机构、岗位名称和岗位职责进行描述。第十七条业务流程描述统一使用业务流程管理信息系统，按照《业务流程描述规范》绘制业务流程图，并与规章制度保持一致。第十八条总部机关部门、专业公司、企事业单位组织本部门（单位）业务流程描述。跨部门或跨专业业务流程描述，按照职责分工，由业务流程的负责部门牵头组织，并与相关部门沟通协调一致。总部机关部门、专业公司根据公司业务发展和管理需要，逐步规范本专业业务流程。第五章业务流程审批发布第十九条总部机关部门、专业公司业务流程描述完成后，经业务流程部门负责人批准，由内控部组织发布执行。公司各专业业务流程规范，经公司业务主管领导同意后，由内控部组织发布执行。第二十条企事业单位业务流程描述完成后，经业务流程负责人批准，由内控与风险管理部门组织发布，并报内控部备案。第二十一条正式发布的业务流程作为运行、内控审计、测试与检查的依据。第二十二条业务流程原则上随同内控管理手册维护同步进行，每年审批发布一次。当遇有机构重组整合、新业务运行、新建信息系统，以及实际业务发生变化等特殊情况需对业务流程做出调整的，应按照业务流程描述和审批发布的管理要求与程序及时组织业务流程变更。第六章业务流程运行与监督第二十三条业务流程运行与监督包括业务流程执行和监督检查。第二十四条总部机关部门、专业公司和企事业单位负责本部门（本单位）业务流程运行，应切实将责任落实到流程负责人和相关岗位。第二十五条业务流程监督包括日常监督、专项检查。第二十六条总部机关部门、专业公司、企事业单位负责本部门（本单位）业务流程执行情况的日常监督检查。内控部负责对业务流程的执行情况进行专项检查。企事业单位内控与风险管理部门负责对本单位业务流程的执行情况进行专项检查。第七章业务流程管理信息系统第二十七条业务流程管理信息系统（以下简称“流程系统”）是在公司业务流程管理中，运用信息技术对业务流程及其有关数据进行管理与应用的系统总和。主要用于业务流程描述、发布、运行与监督等工作，是实施业务流程管理的信息平台。第二十八条流程系统管理包括系统建设、系统运行和系统应用。第二十九条信息管理部负责组织流程系统建设，并负责流程系统设备运行管理。内控部负责组织流程系统应用分析、用户权限管理、业务流程模型的变更与发布、管理人员资格认证与培训等系统运行和应用管理。第三十条流程系统管理应当符合以下基本要求：（一）业务流程管理工作应统一使用流程系统。（二）总部机关部门