《行业标准-水电站运行风险管理规范》

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DL

中华人民共和国电力行业标准

DL/TXXXXX—XXXX

水电站运行风险管理规范

Specificationofriskmanagementforhydropowerstationoperation

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

国家能源局发布

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水电站运行风险管理规范

1范围

本标准规定了水电站水工建筑物运行风险、机电设备运行风险、水库运行风险和其他风险的评估方

法和控制要求。

本标准适用于水电站运行期的风险管理。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T50927大中型水电工程建设风险管理规范

3术语和定义

GB/T23694和GB/T50927中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

风险界定riskdelineation

分析与设定水电站运行的风险管理目标及对象、主要内容及计划和风险标准等，划分风险评估单元。

3.2

风险评估riskassessment

包括风险识别、风险分析和风险评价等在内的全过程。

3.3

风险识别riskidentification

基于风险界定，通过某种或几种方法，系统调查发现、列举和描述水电站运行中潜在风险及相关要

素（包括风险因素、风险事件、主客原因、可能后果和影响范围等），并进行筛选、分类，形成清单的

过程。

3.4

风险分析riskanalysis

根据风险类型、获得的信息和风险评价结果，对识别出的风险进行定性和定量分析的过程，为风险

评价和风险应对以及最适当的应对策略和方法提供信息支持。

3.5

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风险评价riskevaluation

根据设定的风险分级标准及接受准则，对工程风险进行等级评定、风险排序和风险决策的过程。

3.6

风险损失riskloss

由于风险事件发生而导致的不利影响、破坏或损失，包括人员伤亡、经济损失、安全故障影响、环

境影响、社会影响等。

3.7

安全故障影响safefailureimpact

水电站运行过程中因风险事件发生而导致设备故障不可用、供电质量不满足要求的影响。

3.8

风险应对riskresponse

在风险评估的基础上，选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性和

/或后果。

3.9

风险沟通riskcommunication

水电站业主与相关方之间交换或分享有关风险信息。

4基本规定

4.1水电站应开展运行风险管理工作，确定风险管理目标，建立风险管理体系，包括风险管理方针、组

织机构、工作程序、资源配置、信息沟通机制等，并进行监督和检查。

4.2水电站运行风险管理应遵循GB/T24353《风险管理原则与实施指南》要求，风险评估方法按照

GB/T27921《风险管理风险评估技术》执行。

4.3水电站运行风险管理应全方位、全过程管理设备设施、生产工艺、作业环境、人员行为和管理体系

等方面存在的风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

4.4水电站运行风险管理，应构建风险分级管控机制，对风险分级、分层、分类、分专业管理，依据风

险分类和等级建立风险数据库，重大风险应填写清单、汇总造册。

4.5水电站运行风险管理应充分考虑电站类型、功能定位、周边环境和流域梯级电站间影响等因素，并

根据相关要素的变化，动态评估、调整风险等级和应对措施。

4.6水电站运行风险管理应利用工程安全监测自动化系统、电站监控系统、水情水调系统、设备设施在

线监测系统等信息化平台，提高风险管理的智能化水平。

5风险管理程序

5.1水电站运行风险管理应按照规定程序开展，即在对水电站运行风险界定的基础上，开展相关风险识

别、风险分析和风险评价，从而选择和实施最佳风险应对措施，并进行风险沟通、监督和检查，完成风

险管理过程，具体程序详见附录A。

5.2风险界定

5.2.1水电站运行风险管理，应根据所处环境和水电站自身实际情况划分运行风险管理的评估单元，应

涵盖水工建筑物运行风险、机电设备运行风险、水库运行风险、其他风险等内容。

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5.2.2水电站运行风险管理应划分风险等级标准，将风险等级从高到低划分为重大风险（Ⅳ级）、较大

风险（Ⅲ级）、一般风险（Ⅱ级）和低风险（Ⅰ级），风险等级确定标准矩阵见附录B。

5.3风险识别

5.3.1风险识别过程应包括对风险源、风险事件及其原因和潜在后果的识别，风险识别程序包括收集资

料、选择识别方法、识别风险、形成风险清单。

5.3.2水电站风险识别应收集下列资料：

a)工程设计、施工组织设计、实验材料、环境影响评估相关资料等；

b)水电站枢纽区域、库区及相关上下游的水文气象，工程地质、自然环境、动植物、交通航运以及

城镇建设、文物古迹及人文、社会区域情况等资料；

c)本电站相关数据资料、运行经验和风险事故资料；

d)同类型水电站相关数据资料、运行经验和风险事故资料；

e)本流域及区域已建水电工程的相关风险及事故资料；

f)有业务联系或影响的相关部门与第三方信息；

g)其他相关资料。

5.3.3水电站风险识别，可选用检查表法、情景分析法、头脑风暴法和危害分析与关键控制点法等，最

终形成风险清单。

5.4风险分析

5.4.1风险分析应考虑导致风险的原因，风险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性、影

响后果和可能性的因素、不同因素及其风险的相互关系以及风险的其他特性，风险控制措施是否存在及

其有效性。

5.4.2根据水电站特点，风险分析可采用定性化方法、定量化方法和综合化方法，常见的风险分析法有：

检查表法、风险矩阵法、事件树分析法和头脑风暴法等。

5.4.3水电站运行风险应从风险发生的可能性与风险后果严重程度进行风险分析，风险发生可能性等级

标准、风险后果等级标准详见附录B。

5.4.4风险发生的可能性分析，可利用相关历史数据来识别过去发生的事件或情况，推断其发生的可能

性，也可利用故障树和事件树等技术预测其可能性；风险后果分析，应综合考虑人员伤亡、经济损失、

安全故障影响、环境影响和社会影响等因素，宜通过对事件的结果建模确定。

5.5风险评价

5.5.1结合风险分析的结果和附录B中的风险等级确定标准，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。

5.6风险应对

5.6.1基于不同等级的风险，应采用不同的风险控制措施，各等级风险的应对应符合表1的规定。

表1风险应对策略

等级应对策略控制方案

Ⅰ级宜进行风险状态监控宜开展日常审核检查

Ⅱ级宜加强风险状态监控宜加强日常审核检查

应实施风险防范与监测，制定风险处置措

Ⅲ级应实施风险管理降低风险

施

应采取风险控制措施降低风险，应至少将应制定风险处置措施，编制风险预警与应

Ⅳ级其风险等级降低至可接受或有条件可接受急处置方案，或进行有关方案修正或调整，

的水平或规避风险

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5.6.2风险应对，应针对风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对风险进行管控，通过隔离危险

源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施回避、降低和监测风险，具体可采用风险规避、

风险转移、风险缓解、风险自留等方法。

5.6.3风险控制措施应符合下列要求：

a）损失大、概率大的重大风险，采取风险规避。

b）损失大、概率小的风险，采用风险缓解和风险转移相结合。

c）损失小、概率大的风险，采取风险缓解。

d）损失小、概率小的风险，采用风险自留。

5.6.4对于不可抗力造成的风险，可采取保险或合同条款等方法转移剩余风险，但保险和合同条款不

应被作为唯一减轻或降低风险的应对措施。

5.6.5风险应对，应建立安全预警机制，加强对生产过程风险预控；针对自然灾害、突发事件等可能导

致的重大风险，应编制应急预案并保障应急物资。

5.7风险沟通与监督

5.7.1水电站运行风险管理，应建立完善的风险公告制度，在醒目位置和重点区域设置明显警示标志，

注明风险等级、风险后果、应对措施等，并强化风险因素监测和预警。

5.7.2水电站运行风险管理的全过程都要进行检查与监督，包括常规检查、监控已知风险、定期或不定

期检查。

5.7.3水电站运行风险管理的全过程，均应建立相关记录。

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附录A

（规范性附录）

水电站运行风险管理程序流程

风险界定

风险管理目标及对象

划分评估单元

设定风险等级标准

风险评估

风险识别

风险信息及故事案例收集

风险识别方法选择、风险因素识别

风险筛选、分类及确定清单

风险分析

风险分析方法选择

风险估计（发生概率或频率和损失程度）

风

风

险

险

检

沟

查

通

与

与风险评价

风

风

风险等级评定险

险

监

记风险排序

督

录

风险应对

风险控制措施

应急预案及管理

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图A.1风险管理程序流程

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附录B

（规范性附录）

水电站运行风险评估标准

表B.1风险发生可能性等级标准

可能性等级发生情况

不可能极不易发生，以至于可以认为不会发生

可能性极少不易发生，但在意外的、特殊的情况下也可能发生

偶尔在寿命期内可能偶尔发生；或曾经发生过，但再未发生

有可能直接观察有可能发生，且无适当的控制措施

经常发生过若干次，且无有效的控制措施

表B.2风险损失等级标准

严重程度等级轻微一般较大重大特别重大

死亡（含失踪）死亡（含失踪）

死亡（含失踪）3死亡（含失踪）3人～

10人～29人或30人及以上

人员伤亡重伤3人以下人以下或重伤39人或重伤10人～49

重伤50人～99或者100人以

人～9人人

人上重伤

100万元～10001000万元～5000万5000万元～1亿

经济损失100万以下1亿元以上

万元（不含）元（不含）元（不含）

全厂对外停电，导致

发电厂因安全故周边电压监视控制点

发电厂

障造成全厂对外电压低于调度机构规

因安全

停电，导致周边电定的电压曲线值20%

故障造

压监视控制点电并且持续时间30分

成全厂

-压低于调度机构钟以上，或者导致周--

对外停

安全故规定的电压曲线边电压监视控制点电

电的影

障影响值5%以上10%以压低于调度机构规定

响和持

下并且持续时间2的电压曲线值10%并

续时间

小时以上且持续时间1小时以

上

发电机发电机组因安全发电机组因安全故障

组因安-故障停止运行超停止运行超过行业标--

全故障过行业标准规定准规定的大修时间两

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停运的的小修时间两周，周，并导致电网减供

时间和并导致电网减供负荷

后果负荷

涉及范围很小的涉及范围较小的涉及范围很大的涉及范围非常

涉及范围大的自然灾

环境影响自然灾害及次生自然灾害及次生自然灾害及次生大的自然灾害

害及次生灾害

灾害灾害灾害及次生灾害

轻微的，或需紧急较严重的，或需紧很严重的，或需恶劣的，或需

严重的，或需紧急转

社会影响转移安置50人以急转移安置50～紧急转移安置紧急转移安置

移安置100～499人

下99人500～999人1000人及以上

表B.3风险等级标准矩阵

损失等级

可能性等级

轻微一般较大重大特别重大

不可能Ⅰ级Ⅰ级Ⅰ级Ⅱ级Ⅱ级

可能性极少Ⅰ级Ⅰ级Ⅱ级Ⅱ级Ⅲ级

偶尔Ⅰ级Ⅱ级Ⅱ级Ⅲ级Ⅳ级

有可能Ⅰ级Ⅱ级Ⅲ级Ⅲ级Ⅳ级

经常Ⅱ级Ⅲ级Ⅲ级Ⅳ级Ⅳ级

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附录C

（规范性附录）

水电站运行风险索引

水电站运行风险识别形成的风险清单和风险应对措施应包括表C.1~C.4中所列相关内容，可根据电

站具体情况进行适当调整。

表C.1水工建筑物主要运行风险清单及应对措施

序号分类类型风险风险原因应对措施

泄水闸门故障或进水1、应建立水库调度、防洪度汛及大坝

口堵塞安全管理组织机构，制定规章制度，

落实大坝安全管理、信息报送等责任；

超标地震2、工程规划、设计、建造安装阶段应

同步针对建筑物风险制定隐患排查治

理及风险管控措施；

溃坝、漫

1超标洪水

坝风险3、定期复核库容和下游河道淤积情

况，实际洪水调度中需依据实测水位-

上游电站异常泄水（或库容曲线、水位-泄洪曲线；

上游发生溃坝）

4、应加强库区地震监测与预报，必要

时对地震风险进行破坏分析或模型试

近坝滑坡体失稳验。发生特大地震时，应组织影响范

挡水围内的人员迅速撤离；

建筑各种坝型5、为减小大坝遭遇超标洪水造成的

物破坏程度和影响范围，应做好水情水

文的预测、预警和预报工作，健全机

制并高效运行，及时提供沿江一线水

情水文，设立防范警戒范围,为工程防

结构受

超标地震、外力挤压或洪度汛抢险提供时间；

损、变形

撞击、设计不当、施工

2或存在6、对泄洪设施、供电电源开展例行巡

质量缺陷

较大缺视检查、状态评估、检修和技术改造，

陷隐患确保其可靠性；

7、应开展大坝漫坝、溃坝分析，对水

库在不同运用水位下的溃坝风险、溃

坝模式、洪水过程、影响范围与后果

进行分析评价；

8、应加强安全监测与巡视检查，及时

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序号分类类型风险风险原因应对措施

掌握大坝的实际运行状态，以利于在

遭遇不确定性地震之后，对拱坝的运

行状态做出及时、正确的判断，保证

拱坝抵御地震的正常能力和抗震安全

性；

9、应组织原设计单位及专家对缺陷

进行评估，评估缺陷对挡水建筑物的

安全影响，必要时采取控制运行措施；

挡水建筑物帷幕体及10、应建立的应急预案或处置方案有

封堵段破坏，甚至帷幕大坝垮坝漫坝应急预案、防汛应急预

排水失效或击穿案、地震应急预案、地质灾害应急预

案和近坝滑坡体滑塌等专项处置方案

等，宜建立流域梯级联合调度和预警

系统。

11、严密注视和监测大坝的安全，遇

有险情，立即组织力量抢修，联合专

家组开展应急处置，及时迅速传递信

息，确保水库下游的居民向安全地带

转移。

库区船舶失控1、应建立人防、技防监视措施，并配

网箱违规养殖或无序套应急抢险资源；

大体积管理2、宜建立自然灾害应急预案、大体积

漂浮物漂浮物失控应急处置方案等应急预案

3撞击挡或处置方案，出现预警时，及时开展

水建筑处置；

物超标洪水、暴雨或大风3、宜联合政府部门共同建立水库管

理制度，开展必要的联合巡库，及时

制止违规现象。

1、应在大坝注册（或备案）前，通过

对挡水建筑物设计、施工资料的分析

坝基基坝基基础地质存在缺和监测成果反演分析，识别大坝在基

础沉降陷，或长期运行中地质础、两岸坝肩、建筑材料选用、结构

4不均或参数发生衍变、建筑材选型等方面存在的缺陷或不足，分析

抗滑失料选用或结构选型不工程运行所面临的不利工况及存在设

稳当计缺陷或失误，在运行过程中采取针

对性的管理措施；

2、开展例行监测、巡查和专项治理。

结构性结构性裂缝1、开展专项监测和巡查；

受力超坝体坝段明显变形、位2、委托设计院开展除险加固方案设

5重力坝

限移或错动计并组织实施；

基础渗软弱地基软化、泥化，3、应定期开展设计指标的符合性和

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序号分类类型风险风险原因应对措施

透压力覆盖层地基发生液化运行性态的评价，复核对大坝抗滑稳

和渗流或渗透破坏定和坝基渗透稳定性。

量异常

谷幅变形导致坝体应1、做好巡视检查和谷幅变形监测，分

力超标析对拱坝运行的影响并制定应对措

结构性施；

6混凝土拱超标地震、水位陡涨陡

应力超2、做好巡视检查和仪器监测，特别是

坝落等特殊工况导致坝

限水位陡涨陡落、地震等特殊工况下，

肩抗力体变形增大，拱

及时开展专项巡查和数据分析，评估

座失稳

拱坝安全性态。

坝体与地基接触面处1、加强渗流监测，复查防渗体系，实

理施工质量缺陷；时掌握坝体渗流控制状况，重点关注

防渗系筑坝材料（垫层料、过渗流稳定性发生突变，渗流量突变超

统破坏滤料或反滤料）的细料过工程经验值、防渗体后坝基渗压异

或大坝和细粒含量不满足设常、坝脚渗水变浑、均质土坝浸润线

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渗流稳计层间渗透稳定要求偏高；

定性发2、防渗体系损坏或大坝渗流量逐年

碾压式土超标地震、水位陡涨陡

生变化增大，或渗流量远大于工程经验值，

石坝（面落速度及幅度超过设

应分析合理性，必要时降低库水位或

板堆石计规定

放空检查。

坝、心墙

坝体（含

和斜墙堆

坝面）接

石坝及均复查防渗体及坝坡的变形对坝体结构

缝变形防渗系统破坏、沉降超

8质土坝）安全影响、评估分析面板混凝土挤压

超过工标等

破坏时渗流量变化。

程经验

值

上下游上下游坝坡出现塌滑1、复核坝坡和覆盖层稳定性，开展专

坝坡及或裂缝、不均匀沉降、项治理。

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其覆盖坝坡和地基抗滑稳定2、在遭遇暴雨、地震等自然灾害后，

层失稳性不足应开展专项巡查。

结构受1、做好安全监测与巡视检查，实时掌

坝式、岸

损、变形握建筑物的运行状态；

10式（岸塔

或存在同表第5项2、工程规划、设计、建造安装阶段应

式）和地

取水较大缺同步针对建筑物风险制定隐患排查治

下竖井式

建筑陷隐患理及风险管控措施。

等取水口

物

基础稳应通过对取水建筑物设计、施工资料

11定性降地质缺陷、基础沉降不的分析和监测成果反演分析，识别其

低或低均等在基础、两岸坝肩、建筑材料选用、

于设计结构选型等方面存在的缺陷或不足，

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序号分类类型风险风险原因应对措施

标准分析工程运行所面临的不利工况及存

在设计缺陷或失误，在运行过程中采

取针对性的管理措施。

库区船舶失控

大体积

漂浮物

网箱违规养殖或无序同本表第6项。

失控、聚管理

集

超标洪水、暴雨或大风

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等特殊工况

引水压

管道失稳、未衬砌段冲做好巡视检查和仪器监测，开展必要

力管道

刷或塌方、压力钢管伸的专项检查，及时发现异常情况并处

破坏和

缩节变形超标置。

渗漏

遭遇超标洪水1、按照设计要求、调度规程和度汛方

泄水及案；落实首次蓄水后原型观测，发现

消能建流道抗冲磨材料选型问题及时采取合理的措施。

筑物过问题2、做好安全监测与巡视检查，实时掌

流面、结握建筑物的运行状态。

构本体运行、维修不当3、泄洪期间做好巡视检查，必要时开

破坏地震导致泄水建筑物展抢修，按规程和工艺要求开展高流

结构损坏或变形速过流面修补。

雾化导致边坡失稳，出做好巡视检查和仪器监测，对于重大

泄水边坡滑

口淤（堵）塞、结构损风险，应编制应急预案或现场处置方

及消塌

13各种形式坏案。

能建

筑物库区船舶失控

大体积

漂浮物网箱违规养殖或无序

同本表第3项。

失控、聚管理

集超标洪水或暴雨或大

风

闸门、启

闭设施闸门和启闭设施故障、做好设备维护检修，制定相应的应急

故障或供电电源全失预案，做好备用应急电源维护。

电源

超标洪水导致尾水位1、做好临时挡水措施和巡视检查，做

水淹厂超高或河床淤积导致好截排水设施设备维护；

14厂房各种形式

房尾水位过高2、定期清理厂房排水沟渠、地漏，排

暴雨导致雨水或泥石水系统畅通，预防水流倒灌厂房。

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序号分类类型风险风险原因应对措施

流倒灌厂房3、委托有关单位进行分析辨识，如存

在泥石流进入厂房的风险，需要彻底

厂房周边截排水设施

治理；

堵塞截、失效

4、定期开展尾水河床淤积情况水下检

查；

5、与上下游电站运行调度机构建立应

上游大坝溃决

急沟通机制；

6、应制定水淹厂房应急预案。

厂房结地震、机组或泄洪设施

做好安全监测与巡视检查，实时掌握

构变形运行引起的异常振动

建筑物的运行状态。

或损坏等

交通道

路结构日常监测数据的收集和整体；雨季期

损坏或间，应增加数据采集、整理频率；发

15边坡滑塌、渗流场变化

异常渗现异常应时上报，并进行分析和落实

漏导致处理措施。

中断

泄洪雾在厂房入口及沿途设置截水沟，在截

地面式厂泄洪雾化导致局部强

16化倒灌水沟部位，合理配置挡水沙袋、挡水

房降雨

厂房板等应急措施，预防雨水灌入厂房。

1、做好巡视检查和仪器监测，及时清

撬松动块体，及时发现异常情况；

洞室岩体应力应变异

2、通过工程安全监测系统，定期记录

地下式厂围岩失常、围岩局部松动掉块

17和分析地下厂房支护锚杆应力、洞室

房稳或坍塌、洞室岩体渗压

边坡位移、厂房震动频率位移、堵头

超出设计规定

和渗流渗压等变化趋势，研判可能存

在的风险。

通航设

做好水情气象预测预报，及时告知过

施停止超标洪水、大风

闸船舶，减少船舶积压和社会影响。

运行

1、做好安全监测与巡视检查，实时掌

建筑物

通航地震、边坡失稳、混凝握建筑物的运行状态，雨季期间，应

结构损

18设备/土自身缺陷导致结构增加数据采集、整理频率；