《信息安全技术 网络安全等级保护测试评估技术指南-编制说明》

1工作简况

1.1任务来源

2012年底，经中国国家标准化管理委员会批准，全国信息安全

标准化技术委员会（SAC/TC260）主任办公会讨论通过，研究制定信

息系统安全等级保护测试评估技术指南的国家标准。该项目由全国信

息安全标准化技术委员会提出，全国信息安全标准化技术委员会归

口，由公安部信息安全产品检测中心（公安部第三研究所）负责主办。

1.2协作单位

2013标准任务下达后，公安部信息安全产品检测中心立即与相

关测评机构和研究机构等进行联系与沟通，最后确定由公安部信息安

全等级保护评估中心、中国信息安全研究院有限公司、中国电子技术

标准化研究所、国家信息技术安全研究中心等单位作为标准编制协作

单位。

1.3主要工作过程

1.3.1成立编制组

标准编制组在申请标准前即已成立，编制组成员均具有较丰富的

信息系统安全等级保护测评经验和标准编制经验，人员包括张艳、陆

臻、顾健、沈亮、俞优、张笑笑、顾玮、顾建新等；标准编制协作单

位的高级技术人员共同参与标准的内容编制与研讨。

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1.3.2制定工作计划

编制组制定了编制工作计划和人员任务安排，并确定了编制组人

员例会安排以便及时沟通交流工作情况。

1.3.3参考资料

该标准编制过程中，主要参考了：

•GB/T18336-2000信息技术信息技术安全性评估准则

•GB/T19716-2005信息技术信息安全管理实用规则

•GB/T20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求

•GB/T20270-2006信息安全技术网络基础安全技术要求

•GB/T202282-2006信息安全技术信息系统安全工程管理要求

•GB/T22239-2008信息安全技术信息系统安全等级保护基本

要求

•GB/T28448-2012信息安全技术信息系统安全等级保护测评要

求

•GB/T28449-2012信息安全技术信息系统安全等级保护测评过

程指南

•SpecialPublication800-115TechnicalGuideto

InformationSecurityTestingandAssessment

•GB17859-1999计算机信息系统安全保护等级划分准则

•GB/T20271-2006信息安全技术信息系统安全通用技术要求

•GB/T25069－2010信息安全技术术语

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1.3.4确定编制内容

标准编制组以信息系统等级保护测评工作实践为基础，以GB/T

22239-2008信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求、GB/T

28448-2012信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求和

SpecialPublication800-115TechnicalGuidetoInformation

SecurityTestingandAssessment为主要参考依据，完成《信息安

全技术网络安全等级保护测试评估技术指南》（原立项时名为《信息

安全技术信息系统安全等级保护测试评估技术指南》）标准的编制工

作，对信息系统安全测评中的相关测评技术进行明确的分类和定义，

并系统地归纳和阐述系统测评的技术方法。

1.3.5编制工作简要过程

在申请信息安全技术信息系统安全等级保护测试评估技术指南

国家标准制订任务之前，标准工作组就已经开始了前期调研工作。编

制组人员首先对所参阅的文献、标准等资料进行查阅和理解，编写标

准编制提纲，并在对提纲进行修改完善的基础上，开始具体的编制工

作。

1.3.5.1草稿（第一稿）

编制组在2012年12月前完成了对信息系统安全等级保护测试评

估技术的相关技术文档和有关标准的前期调研。调研期间，主要对检

测中心信息系统等级保护测评的作业指导书、测评方法、报告以及相

关技术文档材料进行了分析和整理，对国内外相关测评技术的发展动

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向及标准进行了研究、分析和理解。

2013年1月完成了标准草案的编制工作。以编制组人员收集的

资料为基础，在不断的讨论和研究中，完善内容，形成了本标准草稿

（第一稿），并召开中心内部的标准研讨会，结合会上检测中心标准

技术组的初步评审意见，对标准草稿（第一稿）进行了修改。

1.3.5.2草稿（第二稿）

2013年4月，编制组以邮件、电话等方式征求了公安部信息安

全等级保护评估中心和中国电子信息安全研究院等标准编制协作单

位的意见，并根据反馈意见进行了修改，形成标准草稿（第二稿）。

1.3.5.3草稿（第三稿）

2013年7月，编制组邀请WG5工作组专家对标准进行了研讨和

意见征询，并根据专家意见进行了修改，形成标准草稿（第三稿）。

1.3.5.4草稿（第四稿）

2014年4月，WG5工作组召开标准检查会，工作组专家对标准进

行了研讨并提出了相关意见，包括与等级保护基本要求的对应性，编

制组根据专家意见进行了修改。

2015年1月至2016年6月，编制组内部包括联合编制单位进行

了多次研讨，并根据讨论的意见进行了多次修改，形成标准草稿（第

四稿）。

2016年8月11日，编制组在北京组织召开了标准讨论会，邀请

WG1、WG5工作组的相关专家对标准进行了认真讨论，提出了多方面

的意见和建议，会后编制组根据讨论的意见进行了梳理和修改，并且

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根据专家建议，将标准题目中的“信息系统安全”改为了“网络安全”。

1.3.5.6征求意见稿（第一稿）

2016年8月25日，WG5工作组在北京组织召开了在研标准推进

会，编制组汇报了标准编制背景、编制过程，并针对会前收集到来自

WG5工作组的专家代表提出的意见进行了处理情况的汇报。会上通过

了工作组代表的投票，并建议尽快形成征求意见稿。会后编制组对标

准相关文本进行了进一步梳理和修改，形成征求意见稿。

2016年9月5日，编制组正式向WG5工作组秘书处提交了标准

名称变更申请，由原名称《信息安全技术信息系统安全等级保护测

试评估技术指南》变更为《信息安全技术网络安全等级保护测试评

估技术指南》。

1.3.6起草人及其工作

标准编制组具体由张艳、陆臻、顾健、沈亮、俞优、张笑笑、顾

玮、顾建新等人组成。

其中，张艳全面负责标准编制工作，包括制定工作计划、确定编

制内容提纲和整体进度、参编人员的任务安排；沈亮、张笑笑、顾玮

主要负责标准的前期调研、现状分析，意见汇总的讨论处理等工作；

俞优、顾建新负责向厂商征求意见与反馈、标准校对审核、编制说明

的编写等工作；顾健、陆臻主要负责标准编制过程中的各项技术支持

和整体指导。

2标准主要内容

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2.1编制原则

为了使本标准的内容从一开始就与现有国家标准保持一致，本标

准的编写参考了其他国家有关标准，主要有GB/T22239-2008《信息

安全技术信息系统安全等级保护基本要求》、GB/T28448-2012《信息

安全技术信息系统安全等级保护测评要求》（以下简称《测评要求》）

和GB/T28449-2012《信息安全技术信息系统安全等级保护测评过程

指南》等。

本标准符合我国的实际情况，遵从我国有关法律、法规的规定。

具体原则与要求如下：

1）实用性

标准必须是可用的，才有实际意义。本标准在编写过程中严格按

照流程对信息系统等级保护测评技术的现状、发展等进行系统全面的

调研，注重与相关测评机构和单位的交流，广泛了解并归纳了等保测

评过程中的主要技术，并进行提炼和扩展，使得指南更贴近等级保护

测评的实际情况，保证指南的可操作性。

2）先进性

标准是先进经验的总结，同时也是技术的发展趋势。系统安全测

评技术种类繁多，要制定出先进的技术指南，必须参考国内外先进技

术和标准，吸收其精华，才能制定出具有先进水平的标准。本标准的

编写始终遵循这一原则。

3）兼容性

本标准既要与国际接轨，更要与我国现有的政策、法规、标准、

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规范等相一致。编制组在对标准起草过程中始终遵循此原则，其内容

符合我国已经发布的有关政策、法律和法规。

2.3标准内容

2.3.1标准结构

本标准的编写格式和方法依照GB/T1.1-2009标准化工作导则

第一部分：标准的结构和编写规则。

本标准主要结构包括如下内容：

1.范围

2.规范性引用文件

3.术语和定义

4.等级测评过程与方法概述

5.等级测评技术概述

6.等级测评技术实现

7.附录

8.参考文献

2.3.2主要内容

2.3.2.1范围、规范性引用文件、术语和定义

该部分定义了本标准适应的范围，所引用的其它标准情况，及以

何种方式引用，术语和定义部分明确了该标准所涉及的一些术语。

在术语中明确了“网络嗅探”、“规则集”等重要概念。

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2.3.2.2等级测评过程与方法概述

等级测评过程通常分为四个基本测评阶段：测评规划、方案编制、

现场测评、分析及报告编制。标准中分别对这4个基本阶段进行了主

要内容、作用进行了概述。

等级测评执行阶段，等级保护测试评估是确认评估对象（例如，

主机、网络、应用、数据等）满足特定安全目标的有效性的过程。通

常采用访谈、检验和测试三种测评方法：

a)访谈是指测评人员通过与信息系统有关人员（个人/群体）进

行交流、讨论等活动，实现理解、释明或获得证据以证明信息

系统安全等级保护措施是否有效的一种方法；

b)检验是指测评人员通过对测评对象进行检查、观察、研究或分

析等活动，使之便于理解、达到释明或获得证据以证明信息系

统安全等级保护措施是否有效的一种方法；

c)测试是指测评人员使用预定的方法/工具使测评对象产生特定

的行为，通过查看、分析这些行为的结果，获取证据以证明信

息系统安全等级保护措施是否有效的一种方法。

2.3.2.3等级测评技术概述

目前有许多技术性安全测试和检验技术可用于信息系统安全等

级保护评估，这些技术主要可分成以下三类：

a)检查技术：被动地检查系统、应用软件、网络、策略和规程，

并发现安全漏洞的检验技术。通常采用手动方式，主要包括文

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档检查，日志检查，规则集检查，系统配置检查，网络嗅探和

文件完整性检查等。

b)目标识别和分析技术：主动识别系统、端口、服务以及潜在安

全性漏洞的测试技术。这些技术可以手动执行，但一般使用自

动化的工具，主要包括网络发现、网络端口和服务的识别、漏

洞扫描、无线扫描和应用安全检查等。

c)目标漏洞验证技术：验证漏洞存在性的测试技术。这些技术可

以手动执行或使用自动化的工具，主要包括口令破解、渗透测

试、社会工程学和应用安全测试等。

在选择和确定用于等级测评活动的技术时，要考虑的因素主要包

括评估目标，可以获取信息以支持这些目标的技术种类，以及在每一

个种类当中所使用的适当的技术，技术评估的角度（例如，内部与外

部），以使得相应的技术可供选择。

此外，在选择测试技术时也应充分考虑风险。因为渗透测试等一

些技术，可能导致系统的可用性或敏感数据泄露。在某些情况下，应

考虑是否对生产系统或相同配置的非生产系统进行测试，或在业余时

间限制使用某些技术以尽量减少对操作的影响。

2.3.2.4等级测评技术实现

本标准将等级测评技术分为检查技术、目标识别和分析技术、目

标漏洞验证技术三个大类。其中检查技术包括文档检查、日志检查、

规则集检查、系统配置检查、文件完整性检查等技术；目标识别和分

析技术包括网络发现、网络端口和服务识别、漏洞扫描、无线扫描等

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技术；目标漏洞验证技术包括口令破解、渗透测试、远程访问测试等。

2.3.2.5附录

附录部分描述渗透测试的有关概念介绍和说明等信息。

2.4编制的背景和意义

信息系统安全是关乎国家稳定，企业生存与发展的重大课题，如

何通过信息系统安全测评工作，最大限度使组织结构预知存在的安全

隐患，最大限度地保证国家重要基础设施和重点行业的安全稳定运营,

已经成为当前各国信息安全工作的重点。美国国家标准和技术学会

(NIST)信息技术实验室(ITL)通过对国家测量和标准体系提供技术指导

而促进美国经济和公共事业的发展。ITL通过开发测试、测试方法、

参考数据、对概念的证明、以及技术分析来改善信息技术的开发和生

产应用，其制定的NIST800系列报告及相关标准为信息安全领域的安

全测评技术提供了指导和方针。

另外，随着国家等级保护制度的大力推进，经过定级备案阶段，

各重要信息系统已进入大规模测评和整改阶段。目前，我国信息系统

等级保护相关的测评标准主要有GB/T22239-2008《信息安全技术信

息系统安全等级保护基本要求》、GB/T28448-2012《信息安全技术信

息系统安全等级保护测评要求》（以下简称《测评要求》）和GB/T

28449-2012《信息安全技术信息系统安全等级保护测评过程指南》

（以下简称《测评过程指南》）等，但这些标准未涉及安全测评中具

体的测试方法和技术，因此目前还缺少信息安全等级保护评估方面通

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用的基本技术指南性文件。

本标准系统地归纳并阐述实施信息系统测评过程中涉及的技术

性测试和检验的方法，可为信息系统的等级保护测评提供技术方法方

面的参考。

2.5编制的目的

本标准的编制目的就是希望吸取国际、国内先进的信息安全测评

经验和相关技术内容，结合我国信息系统安全等级保护的特点，制定

出具有指导意义的测评技术指南：

（1）指导机构进行计划、实施技术性信息系统安全测试评估，涉

及的信息安全测试和检验技术可用来识别、验证和评估技术性漏洞，

有助于机构理解、改善其系统和网络的安全态势；

（2）本标准面向计算机安全人员和程序管理员，系统和网络管理

员，及其他负责系统和网络基础设施的准备、操作与安全技术的技术

人员。管理者也可以利用本标准提供的信息，促进与安全测试评估相

关的技术决策过程；

（3）本标准主要对技术性安全测试评估过程和程序的相关信息的

设计、执行和维护提供了切实可行的建议，测评人员在实际测评时，

可参考本标准指导并规范的系统测评的技术方法，进而高效地完成信

息系统安全测评任务。

3主要验证分析和技术经济论证

本标准是基于信息系统安全等级保护测试评估实践提出的，相关

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技术已在等级保护测评应用中进行了实际验证。

本标准通过对等级保护系统测评过程中涉及的关键技术进行系统

的归纳、阐述，概述技术性安全测试评估的关键要素、实现功能和使

用原则，并提出建议供使用，适用于测评机构、信息系统的主管部门

及运营使用单位对重要信息系统的安全等级测评，为信息系统的安全

等级测评工作的技术规范性提供方法依据，在应用于系统等级保护测

评时可作为对《信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求》和

《信息安全技术信息系统安全等级保护测评过程指南》的补充，为

机构进行计划、实施技术性的信息系统安全等级保护测试评估提供参

考。系统的管理者也可以利用本标准提供的信息，促进与信息系统安

全等级保护测试评估相关的技术决策过程。

4国内外标准对比情况

目前，信息系统等级保护相关的测评标准主要有GB/T

22239-2008《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》、GB/T

28448-2012《信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求》（以下

简称《测评要求》）和GB/T28449-2012《信息安全技术信息系统安

全等级保护测评过程指南》（以下简称《测评过程指南》）等。其中

GB/T22239-2008是系统等级保护测评的基础性标准，GB/T

28448-2012是针对GB/T22239-2008中的要求，提出了不同安全等级

信息系统的测评要求；GB/T28449-2012主要规定了信息系统安全等

级保护测评工作的测评过程。

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本标准与《测评要求》和《测评过程指南》的区别在于：《测评

要求》主要描述了各级信息系统单元测评的具体测评要求和测评流

程，《测评过程指南》则主要对等级测评的活动、工作任务以及每项

任务的输入/输出产品等提出指导性建议，二者均未涉及安全测评中

具体的测试方法和技术。本标准对信息系统安全测评中的相关测评技

术进行明确的分类和定义，系统地归纳并阐述系统测评的技术方法，

概述技术性安全测试和评估的关键要素，重点放在具体的技术及其优

点和局限性，并提出建议供使用。因此该标准在应用于系统等级保护

测评时可作为对《测评要求》和《测评过程指南》的补充。

5与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系

本标准不触犯国家现行法律法规，不与其他强制性国标相冲突。

6重大分歧意见的处理经过和依据

本标准编制过程中，如标准编制组内部出现重大意见分歧时，由

标准编制组组长组织召开内部调解会解决；如标准编制单位之间出现

重大意见分歧，由标准编制承担单位公安部计算机信息系统安全产品

质量监督检验中心组织召开参编单位调解会解决。如征求意见过程

中，各厂家，特别是各部委意见与标准编制组