2022期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题B卷

2022期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题B卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货业协会的性质是（）

A、企业法人

B、事业单位

C、国家机关

D、社会团体法人

2、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

3、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

第1页共42页

B、3

C、4

D、5

4、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）

方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

5、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司

合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

6、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

I）、趋势线延续的时间越长就越无效

7、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

第2页共42页

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

8、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连

续性、预期性的特点

【）、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

10、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

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1k若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在—，若指数低于43%,则表明经

济有——的倾向。（）

A、收缩；衰退

B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

12、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

13、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

14、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

第4页共42页

D、按一定原则平仓

15、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

16、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

17、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨

询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公

司提交期货公司风险监管报表时应该是申请£1前（）个月的。

A、3

B、5

C、6

D、9

18、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

第5页共42页

C、期货公司

D、证监会

19、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

20、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）

A、品种

B、数量

C、成交价格

D、买卖方向

21、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）

A、及时向主管部门报告

B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

22、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）

A、暂停交易

B、终止交易

C、提高保证金

第6页共42页

D、及时追加保证金或者自行平仓

23、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

24、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

25、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

26、下列哪种情况属于超卖状态？（）

A、WMS=85

B、WMS=15

第7页共42页

C、K=85

D、D、=85

27、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

28、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

29、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,（）依法取得相应的受

偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

30、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（)

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

第8页共42页

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

31、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行

股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保

证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

32、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

33、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

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34、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

35、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

36、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC3

B、全国期货协会（NFAO

C、美国政府期货监督管理委员会

D、美国联邦期货业合作委员会

37、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中

国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

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38、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据

《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

39、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

40、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

41、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于

（）

A、100%

B、120%

C、125%

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D、150%

42、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

43、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人

员代为履行职责。并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

44、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

45、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其

（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳罚款

第12页共42页

C、停业整顿

D、限期改正

46、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

47、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

48、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每

吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

49、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升

反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做

法为（）

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A、平均买低

B、平均卖高

C、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

50、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所

地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

C、期货交易所

D、全体客户

51、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2

B、3

C、5

D、7

52、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

53、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被

第14页共42页

依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其

投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列睨法正确的是

（）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

54、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

55、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

56、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

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D、年

57、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

58、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

本父易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

59、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规

被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起

（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、20

60、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

第16页共42页

C、20

D、30

61、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

62、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

63、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

64、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

证监会。

A、3

第17页共42页

B、5

C、10

D、20

65、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

66、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

67、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

68、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

第18页共42页

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

69、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎

B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

70、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

71、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）,

但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

72、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

第19页共42页

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

73、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该

交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

74、期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既

定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施

和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

I）、内部控制模式

75、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

第20页共42页

C、可以从轻、减轻或者免于

I）、应当从轻、减轻或者免于

76、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

77、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

78、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

79、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任

职资格。

A、离职前

第21页共42页

B、辞职前

C、任职前

D、解聘前

80、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异

议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教

育文凭的学历学位认证文件？（）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

2、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

I）、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

第22页共42页

3、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指

使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关

于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

4、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

5、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

6、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

第23页共42页

D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债

结算

7、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

8、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

9、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

10、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:

（）

A、期货交易所的高级管理人员

第24页共42页

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

11、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

12、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

13、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交

易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

第25页共42页

14、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（)

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

15、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承

受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

16、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会

B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

17、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

第26页共42页

D、首席风险官提出的整改意见

18、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

19、宋体下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进

行清算并予以销户•

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

I）、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

20、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

21、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

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C、期货交易所

D、中国期货业协会

22、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

23、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情

节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

24、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没

收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

25、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

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B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

26、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

27、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户

要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

28、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

29、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

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B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

30、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

31、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

32、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

33、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员

有（）

A、财务负责人

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B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

34、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办

的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

35、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

A、查封

B、冻结

C、扣划

D、强制执行

36、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

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37、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

38、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货交易所

B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损

失

C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

39、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：

（）

A、非结算会员名单及其变化情况；

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；

D、中国证监会规定的其他事项。

40、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（）,防范利益冲突，不得利用结算业务

关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

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B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。

A、错

B、对

2、()取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理

金融期货结算业务。

A、错

B、对

3、()期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。

A、错

B、对

4、()证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、错

B、对

5、()客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

A、错

B、对

第33页共42页

6、()结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

A、错

B、对

7、()期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备

金。

A、错

B、对

8、()期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。

A、错

B、对

9、()期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变

更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒