PPP项目运维期绩效评价工作方案

乡镇供排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价工作方案（污水处理工程）委托人：受托人：编制日期：项目名称：乡镇供排水基础设施PPP项目运营维护期绩效评价工作方案（污水处理工程）委托人：财政局咨询单位：法定代表人：咨询证书等级：发证单位：中国工程咨询协会证书号：项目咨询团队名单：项目负责人：技术负责人：咨询师：参加人员：编制日期：年月声明书1、乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案，为提供给财政局和水务局的重要资料。无论以书面、电邮或任何其他形式获得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味着其对本文件承担严格保密的义务，未经书面同意，不得将本方案的部分或全部内容以任何方式披露给任何第三方。2、本方案是基于所评价项目各方主体提供的各项资料、数据及依据绩效评价相关政策及其专业技能，并征求实施机构意见后最终予以出具的，对于相关数据或资料需要调整和修改，必须得到委托方的书面确认后，评价机构方可对本方案相关数据予以调整。3、本方案由负责解释。乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案形成过程的说明我司与财政局签订乡镇供排水基础设施PPP项目聘请第三方咨询服务项目服务合同后，及时与财政局、水务局和环保科技有限责任公司项目负责人对接，了解乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程执行过程。我公司根据污水处理工程具体情况确定项目绩效评价咨询负责人，成立污水处理工程运营维护期绩效评价工作小组，并根据乡镇供排水基础设施PPP项目执行过程资料及污水处理工程运营情况，撰写乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案初稿。内部审核。由撰写工作方案主笔人自审、项目负责人审核、咨询师审核后形成《乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案》征求意见稿。征求意见。将审核后形成的《乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案》征求意见稿分别以电子版形式发至财政局和水务局项目负责人员审核。最后形成双方均同意的《乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案》。财政局意见：水务局意见：环保科技有限责任公司意见：年月日 目录TOC\o"1-2"\h\u30488一、项目基本情况 13522（一）项目概况 19074（二）项目产出说明 726477（三）项目风险分担情况表 732185（四）项目实施过程 831659二、绩效评价工作 1019870三、绩效评价目的、评价依据及指标体系 1027512（一）评价目的 1020075（二）评价依据 1119243（三）绩效目标和指标体系 1525400四、绩效评价组织与实施 243519（一）项目主要参与方 2419933（二）明确项目负责人及项目团队的职责与分工 2431250（三）明确参与评价工作各相关当事方的职责 2522325（四）明确各个环节与各项工作时间节点及工作计划 2616184（五）考核结果的应用 2723261（六）明确绩效评价工作质量控制措施 2922295（七）绩效评价方法 2915016五、资料收集与调查 302950六、附件 31咨（）第号乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案财政局：我公司接受财政局委托，对乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期进行绩效评价。根据该项目运营维护期资料及财政局和水务局意见，制定乡镇供排水基础设施PPP项目-污水处理工程运营维护期绩效评价工作方案。一、项目基本情况（一）项目概况1.项目背景做好乡镇污水处理工作是城乡统筹发展的需要，可以保证乡镇居民的用水安全，保持水体清洁，是提高乡镇居民生活水平和建设社会主义新农村的重要内容。近年来，河北省积极推进村镇规划建设和村庄治理工作，农村人居环境逐步改善。但随着农民现代生活方式的逐步确立及人口的不断增加、工业的不断发展，面临水源卫生堪忧、水体污染等问题，加之农村污水处理等基础设施薄弱等历史性原因，使得农村饮用水安全与城镇形成了鲜明对比。这些问题直接影响农村环境与改善，严重制约社会主义新农村建设和城乡统筹发展。做好乡镇污水处理工作是保证当地经济可持续发展的需要。水环境污染控制与治理是生态环境的重要组成部分，而生态环境是人类生存和发展的基本条件，是经济和社会发展的基础。大量的先例证明，“先污染，后治理”的使水体污染代价无法控制，严重威胁了当地社会经济发展。同时，国外成功经验表明，如果能在发展过程中同时解决污染防治问题，后期环境治理代价会大大减少。保护和建设好生态环境，才能实现经济的可持续发展。做好乡镇污水处理工作是治理水环境的需要。目前，乡镇污水治理基础设施尚不完善，目前仍然存在部分生活污水随意排放的现象，直接或间接的污染了当地的地下水与地表水系，严重阻碍了当地的经济发展，威胁了当地居民的身体健康。乡镇的污水处理工作，将成为亟待解决的重要问题。引入社会资本投资参与本项目建设，有利于提高市政基础设施建设水平，激发经济活力和创造力。PPP模式可以有效打破社会资本进入市政基础设施领域的各种不合理限制，鼓励各类型企业积极参与市政基础设施建设运营，激发市场主体活力和发展潜力，有利于盘活社会存量资本，形成多元化、可持续的公共服务资金投入渠道，汇聚社会力量增加公共产品和服务供给。引入社会资本投资参与本项目，可扩宽资金来源渠道，缓解政府财政支出压力。根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）文件精神，一方面，“政府对投资者或特别目的公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任”，PPP项目所形成支出不计入政府债务；同时，“政府与社会资本合作项目中的财政补贴等支出按性质纳入相应政府预算管理”，即政府对于PPP项目的支付义务仍要纳入预算。由此可见，PPP将成为地方政府未来除举债融资外解决“公益性事业”资金问题的关键方式。引入社会资本投资参与本项目，可以分散和降低政府承担风险。传统的政府投资建设模式下，政府方承担项目实施过程中的绝大多数风险。而采取PPP模式，由社会资本负责开展融资工作，进行项目建设和运营等工作，相应的，社会资本也承担与融资、建设、设施维护等相关的风险。这使得政府方能够将不擅长控制的融资风险、成本控制风险以及运营维护风险等转移到社会资本方；同时从社会资本角度讲，采用PPP模式参与市政基础设施领域的建设，有助于将社会资本不能承担的政治风险、政策风险分配给政府方承担，政企双方都实现了风险的优化配置。引入社会资本投资参与本项目，可以拓宽社会资本的投资空间。据有关统计数据表明，近年来，民间基础设施建设投资占总基建投资的比例在逐年上涨。民间资本已经成为推动经济发展的重要力量，同时也是财政收入的重要来源及劳动就业的主要推动力。十八届三中全会明确提出，推进公共资源配置市场化，鼓励非公有制企业进入公共服务等特许经营领域。PPP模式是一种新的合作机制，有利于民营资本加快发展。PPP模式将政府和民间资本的关系确立为合作伙伴，具有利益共享、风险共担的优点，政府不仅能够有效利用民间资本进行项目建设和运作，还能带动民间资本和国有资本之间进行高效竞争；使民营企业获得公开公正公平的进入权限，产业链布局、项目运作等工作会更加有效。同时，自2014年以来，国务院、财政部、国家发改委相继发布了《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》、《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》等一系列文件，为PPP模式的推广和应用提供了日趋成熟的政策环境。本项目采用PPP模式运作的目标和意义。推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，是促进经济转型升级、缓解政府债务、支持新型城镇化建设的必然要求。政府通过PPP模式向社会资本开放供水项目，可以拓宽融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，是加快转变政府职能、提升政府治理能力的一次体制机制变革。规范的PPP模式能够将市政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高社会服务提供的效率与质量。PPP模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理理念。推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求，现代财政制度的重要内容之一。PPP模式下，要求从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。本项目运营过程中，项目公司可优先聘用的及各乡镇当地贫困人员。如巡检员、普通生产人员等可选用当地贫困人员，不仅可以解决部分人员的就业问题，也可以达到精准扶贫的目的。2.项目基本情况（1）项目基本情况表序号项目信息主要内容1项目名称乡镇供排水基础设施PPP项目--污水处理工程（以下简称本项目）2项目类型新建3所属行业市政工程4建设地点镇村5实施机构水务局6运作方式项目采用PPP运作方式中的BOT+TOT，其中污水处理工程采用BOT模式。7项目合作期年8投资规模总投资，其中镇污水处理工程：万元（可研报告总投资万元，建设期利息万元）9项目公司股权结构实施机构通过公开招标方式选定社会资本方，社会资本方和政府方合资设立项目公司，社会资本方占股%、政府方占股%。10建设规模污水处理规模t/天11回报机制可行性缺口补助12采购方式公开招投标13社会资本方职责。14物有所值本PPP项目物有所值定性评分为分，超过基准分60分。通过物有所值定性评价分析。经过对PPP值和PSC值的计算分析，物有所值指数为%，大于0，本项目通过物有所值定量分析。15财政承受能力已通过财政承受能力论证的PPP项目和本PPP项目全生命周期内各年财政支出数额占当年一般公共预算支出的比例区间为%，全生命周期内占比均小于%。（2）规模与内容镇污水处理工程为新建项目，本项目总投资万元，设计规模t/d，污水厂占地面积亩，人工湿地占地面积亩。此项目建设内容主要包括：预处理间、粗格栅及提升泵站、细格栅及曝气沉砂池、调节池、EBIS生化池、混凝沉淀池、竖片纤维转盘滤池、紫外消毒间、污泥浓缩池、脱水机房、除臭间、综合工房、工作站、门卫及铺设污水管网（干管及支干管）总长度为米，出户管米。（二）项目产出说明2022年10月完成污水处理工程建设，污水处理规模t/天，出水水质达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准。（三）项目风险分担情况表分项风险因素政府方社会资本方共同承担政治和法律风险政府信用●政府审批或延误●政府干预●法律变化●政策调整●征收●法律法规变更●税收政策变化●合作合同文件冲突●第三方延误/违约●建设风险设计不当●工程技术缺陷●劳资/设备/材料的获取●红线外水电等基础设施配套●劳工争端/罢工风险●社会资本方提出工程变更●采购成本超支●建设质量及建设安全风险●考古文物保护●运营风险技术缺陷●运营费用超支●服务质量不达标●恢复性大修●运营商违约/提前终止●进水水质变化●●出水水质达标●●环境污染●安全管理●人员安置风险●财务风险融资失败●融资成本●利率变动●通货膨胀率变化●偿债风险/流动性风险●项目公司破产风险●关系风险组织与协调风险●责任分配●权力分配●信息通畅与沟通●不可抗力风险因非自然环境及自然因素导致的不可抗力风险●（四）项目实施过程1.项目实施情况（1）年月日，行政审批局关于《镇污水厂建设项目建议书》做了批复。项目总投资万元，资金来源为采取PPP运营模式筹措资金。项目建设期个月。（2）年月日，行政审批局关于《镇污水厂建设项目可行性研究报告》做了批复。项目总投资万元，资金来源为环保专项资金万元，社会资本融资解决万元。建设期：年月-年月。（3）年月日，人民政府常务会议通过了县水务局、县财政局、县生态环境分局《关于启动实施乡镇供排水基础设施PPP项目的请示》。会议同意将御道口污水处理项目等六个项目，按照“统筹统管、运营一体”的原则打包实施。会议要求县水务局、县财政局、县生态环境分局等有关部门负责，参照污水处理厂PPP项目模式，依法依规依程序加快实施。（4）人民政府决定采用PPP模式实施本项目，人民政府授权水务局作为项目实施机构，承担本项目准备、采购、执行及移交等工作。（5）本项目物有所值评价报告和财政承受能力报告均由项目管理有限公司于年月编制完成，年月日，财政局对本项目物有所值评价报告和财政承受能力报告给予批复。（6）年月日，经确认谈判小组、社会资本方代表和代理机构参加的确认谈判会议，确定建设发展集团有限公司为本项目的第一中标候选人。经采购结果确认谈判小组与第一中标候选人谈判，建设发展集团有限公司被确定为本项目的中标人。确定运营维护期履约保函万元，运营期履约保函万元。（7）年月日，水务局与建设发展集团有限公司签订本项目合作协议和本项目合同，年月日成立项目公司--环保科技有限责任公司，注册资本。（8）项目验收时间（9）年月日，水务局关于正式运营乡镇供排水基础设施PPP项目中污水处理项目做了批复，同意自年月日开始正式运营污水处理工程项目。二、绩效评价工作年月，财政局委托对本项目运营期设定的绩效目标及相应指标进行经济性、规范性、效率性和公平性等进行绩效评价。根据合同约定及委托方和实施机构要求，我方完成了本项目运营期绩效评价的工作方案。根据工作方案要求：1、评价对象：项目公司（乙方）2、评价范围：污水处理工程等方面。3、绩效评价时段：按照合同约定期限三、绩效评价目的、评价依据及指标体系（一）评价目的绩效评价目的是整个绩效评价工作开展所要达到的目标和结果，体现评价工作的最终价值，是整个评价工作的基本导向。1、监测项目整体部署和目标的执行情况。评价系统能够有效地把整体部署分为各个能够加以控制、衡量的要素，定期对项目相关数据进行整理与收集，能够使我们清晰洞察部署与目标的实际执行状况，从而能够及时发现问题并采取相应措施，确保整个组织的部署和目标得以实现。2、及时发现问题并寻找绩效改进点。绩效评价对于施工企业而言，有助于挖掘发现组织中存在的问题，并进一步将存在的问题深入剖析，从而把隐蔽于冰山之下的系列问题进行揭示展现，促使项目管理者积极探寻解决问题的对策，从而实现改善组织绩效的目的。3、公平合理的评价与回报。绩效评价能够更加明确地使项目管理者明白其不足之处以及其工作优异之处，有利于员工进一步地改进工作。通过绩效评价与企业经济效益挂钩，绩效评价能够实现真正的公平合理，对于企业和成员而言至关重要。（二）评价依据1、法律法规部分《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《河北省农村供水用水管理办法》2、国家文件文号政策名称国发[2014]43号《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》国发[2014]45号《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》国发[2014]60号《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》国发[2015]51号《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》2015〕42《国务院关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式国办发〔2018〕101号《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》3、部门规章文号政策名称财政部门财金〔201476《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》财金【2014]113号《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》财金〔2014〕156号《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》财库[2014]214号《关于印发<政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法>的通知》财库〔2014215号《财政部关于政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》2015〕29号2015〕166号（PPP）六部委〔2015〕25号《基础设施和公用事业特许经营管理办法》201557号《财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作2016〕90号《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作201692号《财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办2016〕2231号《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社建城〔2016〕208号《住房城乡建设部等部门关于进一步鼓励和引导民间资本进入城市供水、燃气、供热、污水和垃圾处理行业的意见民间资本》2017〕1（PPP）（财预[2017]50号）（财建[2017]87号财办金﹝2017﹞92号（PPP）管理的通知》﹝2018﹞54号（PPP）2018〕23号《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》财预[]10号《关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》财金[]13号《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》的通知发改部门发改投[2014]2724号《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》国家发改[2015]25号《基础设施和公用事业特许经营管理办法》发改法[2015]1508号《国家发展改革委关于切实做好<基础设施和公用事业特许经营管理办法>贯彻实施工作的通知》发改投[2016]1744号《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》发改投[2016]2231号《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府与社会资本合作工作导则的通知》发改投[2017]2059号《国家发展改革委关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》发改投[]1098号《关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》地方政策文件冀政[2014]125号《河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见》201532号《河北省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投冀财综[2018]20号《关于印发河北省政府购买服务第三方绩效评价实施暂行办法的通知》4、项目相关资料序号资料名称一政府前期工作资料1项目实施方案、财政承受能力评估、物有所值评价报告2县政府及各部门相关文件（针对本项目）3PPP项目合同及其补充合同二项目公司前期工作资料1公司章程2项目公司营业执照3履约保证措施三项目运营期资料1运营批复文件2项目验收资料3项目绩效考核资料（三）绩效目标和指标体系1、绩效目标污水处理工程绩效评价目标为对镇范围内的城镇生活污水实现应收尽收，全部处理，实现安全生产、达标排放，防治水体污染，保护生态环境，促进经济、社会、环境可持续发展。污水处理工程等方面均达到目标要求。2、绩效评价指标体系权重表序号一级指标权重（%）二级指标权重（%）得分1项目产出80项目运营45项目维护25成本效益15安全保障152项目效果10经济影响6生态影响6社会影响30可持续性40满意度183项目管理10组织管理20财务管理23制度管理22档案管理25信息公开10合计100% 3、绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标得分说明项目产出（80%）项目运营（45分）水质综合合格率（20分）污染物每日平均排放值CODCr、NH3-N、TN、TP、粪大肠菌群等各项元素达标（具体以环保部门在线监测为准），不扣分；有一项不达标即认定为一天不达标，一天不达标扣4分，最高扣20分。检测项目与周期（3分）污水处理厂进出水水质的检测项目与周期，检测项目不符合既定标准或检测周期不符合规定的扣2分，均不符合既定标准的，扣3分化验室检测质量保证体系（3分）化验室水质分析质量保证体系制定符合合同约定或环保部门监管要求的不扣分，否则扣3分检测方法（2分）现场检查和资料查阅。查阅评价期内的检测记录并让污水处理厂工作人员现场做一次检测，检测方法符合国家、地区及行业有关规定的不扣分，不符合规定的扣2分。化验分析仪器（2分）现场检查。现场检查污水处理厂的检测设备并与设计标准进行核对，污水厂内用于常规化验项目的检测设备齐全的不扣分，每缺一项扣1分，最高扣2分。污泥处理质量（6分）污泥含水率应≤60%，一次不达标，扣1分，最高扣6分。污泥处置（2分）污水处理厂有污泥处置合同和科学、合理、不造成二次污染的污泥处置办法，污泥安全处置率100%不扣分，否则扣2分。运行天数及停减产（5分）检查污水处理厂的运行记录，运行天数在项目设计标准内的不扣分；运行天数比设计标准每少1天扣1分（由政府方原因导致的停产视为正常运行天数），最高扣5分。在线流量计（2分）污水处理厂未安装出水在线流量计或安装的在线流量计未与环保或污水主管部门联网，不得分。流量计显示不正常，扣1分；流量计未设有防水、防晒装置扣0.3分；所抽查在线流量记录数据与汇报材料不符，扣0.4分；未做校验，扣0.3分，扣完为止。项目维护（25分）生产、工艺管理人员（4分）污水厂的生产、工艺管理人员制度及实际情况是否与相关规定相符，每出现一例不符合规定的扣1分，最高扣4分。生产计划与任务（3分）有月度、季度、年度生产及成本计划，且计划科学、合理、可行的，不扣分；每缺少一项指标扣1分；每发现一项指标不具有合理性、可行性的，扣1分；最高扣3分。厂容环境（2分）建筑物外观整洁、无明显的破损和渗漏；厂内道路完好、通畅，无破损；所有车辆在固定场所停放有序；各种管道色标明显、阀门井、计量井等处整齐完好，井内无积水污物；厂内照明设施完好；厂内可绿化面积达到设计要求，且绿地植被无死亡缺损现象。每有一项不符合扣1分，最高扣2分。设备运行状况（4分）现场检查和资料查阅的方式。查相关资料及现场，从设备运行时数、设备检修记录、备品备件、易耗品等使用情况（采购合同、进出仓单据及发票）、设备检修外包情况、设备现场实际运行情况等进行评分。运行状况良好，不扣分；运行状态一般，扣2分；运行状态较差，扣4分。备品备件（3分）遵循备品备件原则，记录及时、准确、可靠不扣分；备品备件的浪费或不足的，扣2分；备品备件的记录不及时、不能准确、可靠反映情况的，扣1分；无备品备件，扣3分；最高扣3分。自控及在线仪表运行状况（6分）按工艺要求布设仪表，且仪表工作正常，得6分；有一套在线仪表工作不正常，扣1分；不按工艺要求布设的，有一套扣1分；仪表的完好率、运转率不达要求的，各扣1分。本项指标6分，扣完为止。大、中、小修管理（3分）现场检查和资料查阅。污水处理厂有规范的大、中、小修要实施流程的不扣分，每缺少一项扣1分，最高3分，扣完为止。成本效益（15分）再生水回用（2分）污水处理厂能够实现再生水回用充分合理的（冲洗、绿化浇灌、道路喷洒等）不扣分，否则扣2分。污水处理能耗（2分）现场检查与资料查阅，现场查阅污水处理厂的能耗与产出量的资料并进行相应计算，污水处理能耗在设计范围内的不扣分；超出设计范围10%以内的，扣1分，超出设计范围10%的，扣2分。运行成本（5分）现场查阅相关台账等资料，重点关注成本占比较高的关键药剂和材料成本，核算污水处理厂在评价期内的运行成本，污水处理成本不超出实施方案的，不扣分；超出实施方案10%以内的，扣2分，超出实施方案10%的，扣5分。固定成本控制（6分）根据经实施机构与项目公司认可的第三方审计机构出具的年度审计报告，审计确定的实际固定成本与实施方案进行比较，每超出1%（不足1%按1%计算）扣1分，扣完6分为止。安全保障（15分）安全事故（5分）发生一次重大安全事故，本项目扣5分安全培训（4分）每年培训1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）是否为运维、技术人员提供了绝缘设备等必要的安全措施，一人未提供扣1分，满分6分，扣完为止。项目效果（10%）经济影响（6分）按时缴纳税收（6分）产生一次税收滞纳金，本项扣3分，扣完为止。生态影响（6分）生态影响（6分）本项目发生一次环保处罚或发现对生态环境带来不良影响的扣3分，扣完为止。社会影响（30分）提供就业岗位（10分）员工雇用本县员工超过本项目员工总人数50%，本项目不扣分，每低于50%一个百分点，本项扣1分，扣完为止。社会各界评价（20分）1、群众举报投诉且经核实确认的扣1分；2、新闻媒体曝光负面新闻被查实扣5分；3、国检、省检或重大活动受到批评扣3分；4、因工作突出得到社会各界表扬的（以表扬信为据）第次加1分；受到社会各界批评的（以举报信为据），每次扣2分。本项目最高扣20分，最高加分20分。可持续性（40分）财务指标可持续性（10分）1、本项目有持续现金流能良好运行，因资金流断裂停工一次扣2分，最多扣6分。2、本项目持续良好的偿还银行贷款，无故延迟还款一次扣2分，最多扣4分。项目运行可持续性（10分）项目持续运行，无故停工一次扣2分，最多扣10分。项目公司组织结构合理性及稳定性（10分）项目公司有良好的组织结构不扣分，组织结构不合理扣5分；未建立组织结构，扣10分。人力资源的可持续性（10分）1、无人力资源管理规划，扣5分；有规划但不健全扣3分；有人力资源规划且规划健全，本项不扣分。2、不按时发放人员工资一次，扣1分，最高扣5分。满意度（18分）群众满意度（10分）满意度90%及以上不扣分，90%每下降1%扣1分，本项满分10分扣完为止。实施机构满意度（8分）满意度90分以上不扣分，90分每下降1分扣1分，本项满分8分扣完为止。项目管理（10%）组织管理（20分）公司组织架构（7分）公司有合理的组织架合理，能够满足运维、技术及后勤支持，不扣分，组织结构较合理，能够满足需求，但结构混乱，扣4分；组织结构不合理，扣7分。岗位职责（6分）岗位职责安排合理，责权利清晰的，不扣分；岗位职责安排较合理，责权利较为清晰的，扣3分；岗位职责不合理或无岗位职责文件，扣6分人员安排（7分）人员安排合理，不扣分；人员安排较为合理，扣4分；人员安排不合理，扣7分。财务管理（23分）资本金到位情况（6分）资本金按合同约定到位，且不存在出资瑕疵，本项不扣分；否则，扣6分。资金是否充足（7分）是否由于资金问题导致项目试运营中断，中断1次，扣2分；扣完为止。资金使用情况（5分）发生一次资金使用不合理情况，本项扣5分。财务记录（5分）财务记账凭证记录清晰、合规的，不扣分；财务记账凭证记录较为清晰、合规的扣2分；财务凭证记录不清晰、不合规的，扣3分；建立有资产管理台账，且记录清晰的，不扣分；建有台账但台账不清晰，扣1分；未建立台账的，扣2分制度管理（22分）规章制度（5分）有规章制度，且规章制度健全，不扣分；有规章制度，但不健全，扣3分；无规章制度，扣5分。运维手册（6分）构筑物、设备、岗位、安全的各项操作规程应健全、科学、完善；各工艺、工段操作规程齐备；各工艺、工段安全操作规程、防护规程齐备；生产管理制度、岗位责任制度、设备管理制度、化验室管理制度、岗位工作职责均应齐全。有运维手册且手册健全不扣分，有手册但不健全扣3分，无运维手册扣6分。工艺管理（5分）有全面、详细的工艺运行管理规定、调控方案、应急预案，以及年度、季度工艺运行分析报告，得5分；每少一项，扣1分，扣完为止。应急预案（6分）有应急预案且可操作性强，不扣分；有应急预案，但可操作性不强，扣3分；无应急预案，扣6分。档案管理（25分）运维档案（10分）1、建有运维档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。2、建有巡检档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。3、建有化验档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。4、建有产品档案，且记录清晰，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣3分；未建立档案，扣5分。合同档案（7分）建立合同档案且记录清晰的，不扣分；建有档案但档案不清晰，扣4分；未建立档案，扣7分档案保管（8分）1、对档案查询建立了台账，且记录完整的，不扣分，建立了台账，但记录不完整的，扣2分，未建立台账的，扣4分。2、抽查时发现档案缺少一项，扣1分，最多扣4分。信息公开（10分）信息公开（10分）项目公司及股东应当对其所提供信息的真实性、完整性、准确性负责，如信息提供不满足以上要求，本项目不得分。 说明：为更好的对各指标进行评价，根据与委托方和实施机构沟通，对指标体系中的部分得分说明进行进一步明确。1、水质综合合格率指标补充说明：需检测的污染物具体为：化学需氧量、悬浮物、总氮、总磷、氨氮。其中化学需氧量、悬浮物、总氮、总磷、氨氮、PH值不达标的认定以日平均值为准。生化需氧量以周检测结果为准。2、检测项目与周期指标得分补充说明：项目公司检测情况为，化学需氧量、悬浮物、总氮、总磷、氨氮、pH值以在线监测值为准，生化需氧量每周检测一次。同时，各项指标每半年需委托第三方进行检测一次。3、运行天数及停减产指标得分补充说明：每年的项目设计运行天数为每年的日历天数，4、备品备件指标得分补充说明：有备品备件且不影响项目运营维护。5、再生水回用指标补充说明：能够实现再生水回用且能够提供回用证明的。6、固定成本控制指标得分说明：由第三方审计的固定成本一般每年一次，因此，每月固定成本指标暂时按项目公司出具的成本核算表做为评价依据。7、信息公开指标得分补充说明：能够按财政部关于印发《政府和社会资本合作（PPP)综合信息平台信息公开管理暂行办法》的通知（财金[2017]1号）文件要求，对本项目应公开的信息即时（适时）公开。8、每个运营维护周期前11个月绩效考核时不做群众满意度问卷调查，该项分数暂按该项满分计算。第十二个月绩效考核时做群众满意度调查，实际得分计入第12个月绩效考核群众满意度项得分，同时替换前11个月绩效考核报告中的群众满意度调查得分。四、绩效评价组织与实施（一）项目主要参与方1.项目实施机构：水务局2.社会资本方：建设发展集团有限公司3.项目公司：环保科技有限责任公司4.运营维护机构：环保科技有限责任公司5.绩效评价机构：（二）明确项目负责人及项目团队的职责与分工序号监管内容负责人工作职责1项目负责人负责本项目绩效评价全面工作2技术负责人负责本项目绩效评价技术指导工作3咨询师负责本项目绩效评价技术咨询工作45协调人员负责协调项目实施机构、项目公司等与项目有关的部门及机构6负责绩效评价工作小组与实施机构、项目公司、运营维护机构的协调等相关工作。7业务指导负责本项目各业务方面的指导工作81011资料审核项目运维期管理体系、制度、方案、记录等资料审核与监管1213现场踏勘现场踏勘、走访、调查、群众满意度测评141516（三）明确参与评价工作各相关当事方的职责序号各相关当事方职责1水务局1.审核确认绩效评价工作方案。2.提供项目的运营维护过程中的相关资料，实施过程资料，特别是项目PPP实施方案等有关的资料。3.委托项目的前期决策资料、项目实施资料、公司经营及管理资料。4.协调项目公司等与本项目有关的单位提供与本项目有关的资料。5.与委托项目有关的行政管理部门批复（批示）文件；6.明确1名人员参加绩效评价工作，并负责与相关部门（单位）沟通协调，确保评价工作正常开展。2环保科技有限责任公司1.提供相关资料，特别是本项目运维期的实施方案。2.负责该项目运营维护，根据绩效评价项目评价目标进行自我评价并形成自评报告。3.配合绩效评价小组相关工作。31.对本项目运营期的等方面，进行客观评价。3.对本项目进行第三方绩效评价服务，并出具绩效评价报告。4.对本项目全面做好绩效评价事前、事中、事后各项工作。（四）明确各个环节与各项工作时间节点及工作计划绩效评价小组从等方面对项目公司进行运维期绩效考核。运维期绩效考核采用常规考核和临时考核相结合的方式。运维期绩效考核得分满分为100分。1、常规考核：经与委托方和实施机构沟通，常规考核每年进行一次，运营周期期末考核，除对当月运营维护情况进行评价外，还应结合前11个月评价结果情况出具本运营期内总评价结果。总评价得分为本运营维护周期12个月绩效评价得分的平均值。考核方需提前48小时通知项目考核时间。2、临时考核：人民政府授权的相关部门及实施机构可以随时自行考核项目公司的运营维护服务，如发现缺陷，在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到考核小组的书面通知后，应在规定的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致公共安全受到严重影响或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷。对于项目公司怠于或延误修复缺陷的，实施机构或政府可指定相应机构进行修复，相关费用在项目公司提交的运营维护保函中提取相应金额。3、若项目公司对考核结果有异议，应明确提出并提供有效的异议佐证材料，向绩效考核小组解释说明并达成一致意见。也可在考核结果出台后的三个工作日内向甲方提起申诉，由双方共同聘请的第三方机构重新进行考核，第三方机构出具的考核结果为最终结果，聘请第三方机构的费用由乙方承担。（五）考核结果的应用每个运维周期的考核结果做为调整政府给付补贴金额的依据。每年政府补助金额=（Tn+Wn）×K-Sn其中：Tn=A当实际污水水量小于基础水量时：W＝P×Qa-Pa×（Qa-Qn）当实际水量大于等于基础水量时：W＝P×Qn其中：n：相关子项目进入运营期年份，即第几个运营年，不同子项目不一定同时进入运营期；T：可用性付费，Tn为本项目第n个运营年的可用性付费；W：运营维护服务费，Wn为本项目第n个运营年的运营维护服务费；P：污水处理服务单价，Pa为本项目的可变成本单价；Q：污水处理水量，Qn为本项目第n年的实际供水水量；Qa：为本项目对应的基础水量；K：为本项目绩效考核系数，根据绩效考核结果取值；S：使用者付费，Sn为本项目第n个运营年的使用者付费；A：本项目总投资；R：为投资年化收益率。绩效考核系数K的取值范围考核分数（S）S≥8585>S≥7575>S≥6060>S绩效考核系数K10.80.60当考核总分<60分时，实施机构或财政部门对政府应付费金额暂不支付，并限期项目公司整改达到正常运用水平，整改完毕后，实施机构或财政部门针对整改情况进行重新考核，考核达标后应按应支付费用的60%支付；连续三次绩效考核总分低于60分时，实施机构有权不支付相应绩效考核期间应支付费用，并有权解除PPP项目合同并追究项目公司相应责任和赔偿。可用性付费每月支付一次，根据运营维护期当月绩效评价结果及上述可用性付费依据预支付每月应支付可用性付费金额，每个运营维护期最后一个月根据本运营维护期绩效评价结果、上述可用性付费依据前11个月预支付可用性付费金额调整当月可用性付费支付金额，当月不能调整结束的可顺延。运营维护服务费每月支付一次，每个运营维护期前11个月的运营维护服务费计算方法如下：当月污水处理量小于当月基础水量时，按当月基础水量、当月绩效评价（监测）结果及上述运营维护服务费计算公式计算支付当月具体运营维护服务费数额。当月污水处理量大于当月基础水量时，按当月实际污水处理量、当月绩效评价（监测）结果及上述运营维护服务费计算公式计算支付当月具体运营维护服务费数额。每个运营维护期的最后一个月的运营维护服务费按以下方法计算：根据本运营维护周期绩效评价结果、上述运营维护服务费计算公式及当年污水处理水量（当年污水处理量小于当年基础水量时，按当年基础水量计算；当年污水处理量大于当年基础水量时，按当年实际污水处理量计算）计算当年运营维护服务费数额，减去前11个月给付运营维护服务费总和。如出现负数，在下一个运营周期第一个月运营维护费中进行调整，仍不能调整结束的可顺延。（六）明确绩效评价工作质量控制措施整个