证券从业资格考试-基础 题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识

单选题

题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券VB.要式证券C.设权证券D.资本证券

题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（）。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为V

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动V

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产VD.基点资本

题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内

地的股票。A.红筹股VB.A股C.蓝筹股D.H股

题目6:贴现债券到期时按（）偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额V

题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发

行本位C.资金用途VD.流通与否

题目8:NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场V

D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场

题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A.股东义务的差异B.股东权利的差C.记载方式的差异VD.股东属性的差异

题目10：金融期货交易的对象是（）。

A.金融期货合约，B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识正确的是（）。

A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具V

题目12:证券投资基金的资金主要投向（）A.有价证券VB.家业C.邮票D.珠宝

题目13:（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证

券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金VD.开放式基金

题目14:（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立VB.上海证券登记结算公司成立

C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立

题目15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付V

题目16:1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行V

题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场7

C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场

题目18:下列说法错误的是（）。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审

计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和

对策V

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持

仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19:保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率MC.筹集资金D.调剂资金余缺

题目20:关于ETF的描述，错误的是（）。

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者V

C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（UPS）是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目21:下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A.选择经纪商VB.了解交易风险，明确买卖方式

C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书

题目22:下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易V

B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23:股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体

现了股票的（）特征。

A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券VC.股票是有价证券D.股票是证权证券

题目24:不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同VC.反映的经济关系不同D.风险水平不同

题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档

次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A.2%oVB.4%oC.5%oD.3%o

题目26:（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务

凭证。A.国家债券B.政府债券VC.公司债券D.金融债券

题目27:下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A.期货合约VB.期权合约C.可转换证券D.认股权证

题目28:不属于建构模块工具的是（）。

A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具VD.金融远期合约

题目29:对上市证券认识错误的一项是（）。

A.开放式基金价额属于上市证券7

B.上市须由公司提出申请经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格

题目30:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和

最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.6O%B.3O%VC.4O%D.2O%

题目31:《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券

公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限

额为人民币（）»A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元V

题目32:对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作

出。.4B.8C.2D.6V

题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为

（）oA.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能V

题目34:证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备

A.15%B.1O%VC.20%D.5%

题目35:以下不属于证券市场的基本功能的是（）0

A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能VD.资本配置功能

题目36:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或

者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A.5年以下B.3年以下VC.10年以下D.2年以下

题目37:证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

A.证券登记结算，B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司

题目38:附权益权证券允许权证持有人（）。

A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票V

D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

题目39:以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。

A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经

济主体只有股份有限公司和金融机构，

题目40:无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股

票交存于公司。A.30B.10C.5VD.7

题目41:（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票B股票股息C.资本利得D.财产股息V

题目42:依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于

公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.25B.20VC.10D.15

题目43:股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）0

A.债权人、优先股股东、普通股股东7B.普通股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东

题目44:《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%

以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.50%VB.60%C.40%D.70%

题目45:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，

或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.3/5B.1/3C.1/2D.2/3V

题目46:如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债

当前的转换价值为（沅。A.40B.1600C.2500VD.2000

题目47:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股

的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.4O%B.2O%VC.6O%D.8O%

题目48:金融期货中最先产生的品种是A.单只股票期货B.债券期货C利率期货D.外汇期货7

题目49:股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于

股票收益的是（）资本增收益股息收入.资本损溢利息收入7

0A.B.CD.

题目50:英国称证券公司为（）。

A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行VD.证券公司

题目51:我国于（）年开始发行记账式国债。A.1992B.1994VC.1996D.1995

题目52:贴现债券是属于（）方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价VD.平价

题目53:下列选项中，不属于银行证券的是（）。

A.C.银行汇票B.A.支票C.银行本票D.B.商业汇票V

题目54:对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的V

B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

题目55:以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资7

题目56:《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场

上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限

公司设立满（）年后方可申请发行上市。A.2B.3VC.4D.1

题目57:《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决

定的是（）o

A.更换高级管理人员VB.转换基金运作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限

题目58:中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于"一定标准的风险控制

指标,其预警标准是规定标准的120%,对于规定“不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规

定标准的（）。A.75%B.85%C.70%D.80%V

题目59:公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（）有

期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下VD.5年

题目60我国的证券法于（）正式成立。A2003年1月B1998年4月C1998年12月D1999年7月V

多选题

题目61:以下不属于我国目前发行的普通国债的是（）。

A.储蓄国债（电子式）B.财政债券VC.长期建设国债VD.记账式国债

题目62:基金收益的构成包括（）。

A基金投资所得的股息债券利息存款利息VC基金投资所得的红利VD买卖证券差价V

题目63:国债基金是（）。

A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金VB.有国家信用作为保证V

C.收益会受市场利率的影响VD.若市场利率上调，其收益将上升

题目64:下列属于商业证券的有（）。A.商业本票VB.银行本票C.支票D.商业汇票V

题目65:证券市场最广泛的投资者是（）。

A.个人投资者VB.金融机构C.政府机构D.企业法人

题目66:证券交易所的运作系统包括（）。

A.交易系统VB.监察系统VC.信息系统VD.结算系统V

题目67:与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。

A.金融衍生工具VB.股票VC.债券VD.银行定期存款单V

题目68:结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（）。

A.汇率联结型产品MB.商品联结型产品VC.利率联结型产品MD.股权联结型产品V

题目69:宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是（）。

A.经济周期循环VB.经济增长VC.汇率变化VD.政府重大经济政策出台

题目70:无记名国债属于（）。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券VD.凭证式债券

题目71:关于商业银行次级债券的论述，正确的是（）。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券V

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

题目72:证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（）。

A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议V

C.审定对会员的接纳VD.制定、修改证券交易所的业务规则V

题目73:对股票定义的描述，正确的是（）。

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证V

B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权V

C.股票是一种有价证券VD.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

题目74:以下关于证券交易所的阐述，正确的有（）。

A.以营利为目的B.不以营利为目的V

C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人V

D.交易所是整个证券市场的核心V

题目75:证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）证券投资。

A.自有资本VB.营运资金VC.受托投资资金VD.清算资金

题目普通股股东享有优先认股权的目的是（）

76:0

A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变V

C保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

D.保护原普通股东的利益和持股价值7

题目77:关于我国金融债券的叙述，错误的是（）。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金

融债券V

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后

国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融

债券V

题目78:《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定

的是（）o

A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限V

C.更换基金管理人、基金托管人VD.提前终止基金合同V

题目79:决定基金期限长短的因素主要有（）。

A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短VD.宏观经济形势7

题目80:公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（）

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构M

B.违规承诺收益或者承担损失V

C虚假记载误导性陈述或者重大遗漏4D.对证券投资业绩进行预测7

题目81:有关债券发行的定价方式叙述错误的是（）..

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型V

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的V

C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82:以下不属于影响债券利率的主要因素的是（）。

A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.宏观经济因素7

题目83:进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。

A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现V

B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特

色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分V

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

D.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生

合约不断上市交易V

题目84:按照交易的直接对象，金融市场可分为（）（.

A.股票市场VB.国债市场VC.金融期资市场VD.同业拆借市场V

题目85:按投资目标划分，基金可分为（）。

A.成长型基金VB.开放型基金C.平衡型基金VD.收入型基金V

题目86:我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股VB.外资股VC.法人股VD.社会公众股V

题目87:金融时报证券交易所指数包括（）。

A.综合精算股票指数VB.100种股票交易指数VC.金融时报工业股票指数VD.FT-200指数

题目88:奇异型期权包括（）。

A.平均期权VB.障碍期权VC.百慕大期权4D.任选期权V

题目89:金融期货按基础工具划分，主要类型有（）。

A.股权类期货VB.利率期货VC.债权类期货D.外汇期货V

题目90:在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）0

A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海的业公所VD.上海股份公所V

题目91:下列有价证券中，属于银行证券的有（）。

A.商业汇票B.银行平票VC.运货单D.支票V

题目92:下列说法正确的是（）。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权V

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的V

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人VD.基金托

管人是基金一切活动的中心

题目93:国际债券的发行人主要包括A.国际组织VB.政府VC.工商企业VD.金融机构7

题目94:关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限债券发行条款中可以规定若干修正转股价格

的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权

比例V

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；

而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接

影响V

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单

纯的公司债券，不具有转股权V

D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券

题目95:关于股权分置改革论述正确的是（）。

A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表

决的流通股东所持表决权的2/3以上通过V

C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股"V

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让V

题目96:下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）。

A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的V

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权V

C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票

面利率V

题目97:下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率V

C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买入证券V

题目98:下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。

A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券V

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家V

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准V

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币V

题目99:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。

A.保持公司的经营决策权的不变MB.筹集长期稳定的公司股本V

C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担V

题目100:对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A.设立基础金管理公司必须经国务院批准V

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCDX

A.行政摊派B.认购证方式C.储蓄存单挂钩方式D.上网定价方式

题目102债券的发行人有（ABCD）。A.中央政府B.政府机构C.企业D.金融机构

题目103一般说，金融市场的形式有（AC1

A.直接融资市场B.证券市场C.间接融资市场D.信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD）.

A.短期信贷市场B.金融同业拆借C.商业票据市场D.回购协议市场

题目105货币市场可以划分为（ABCD）。

A.短期信贷市场B.同业拆借市场C.回购协议市场D.商业票据市场

题目106资本市场包括（ABCDX

A.中长期信贷市场B.股票市场C.债券市场D.基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心,

可以进一步细分为（ABCD\

A.证券市场B.中长期信贷市场C.信托市场D.金融租赁市场

题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。

A.生产力的发展B.社会分工日益复杂C.社会化大生产的需要D.股份公司的出现

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变

化，其主要趋势有：（ABCD）。

A.融资证券化B.投资者法人化C.证券品种多样化D.融资技术网络化

题目110证券市场的主要功能，有（ABCDI

A.筹集资金B.资本配置C.确定资本价格D.调节经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发

达国家的证券品种不断创新，有（ABCD\

A.浮动利率债券B.可转换债券C.认股权证D.分期债券

题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCDX

A.成立了证券交易所B.市场发展日益规范

C.证券发行规模逐年扩大D.机构投资者的队伍不断扩大

题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD'

A.大大加强了各类中介机构的责任B.提高证券市场的透明度

C.维护"三公"原则D.规范股票发行和上市行为

题目114上网定价发行具有的优点（ABC）。A.操作简便B时间短C成本低D.投资者多

题目115目前股票的发行方式有（BCD1

A.定向募集B.网下询价、网上定价发行C.发行认股证D.上网发行和法人配售相结合

题目116目前,我国发行的证券品种有（ABCD\

A.股票B.基金C.国债D.企业债券

题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。

A.证券市场自由化B.股票市场融资国际化C.债券市场融资国际化D.证券业国际化

题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。

A.直接从事B.股交易B.可以成为证券交易所的特别会员

C.设立合营公司从事证券承销和交易

D.设立合营公司从事证券投资基金管理业务

题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的

债券具有的特点是（ABCD）

A.品种多元化B.期限多样化C.信誉等级较高D.融资成本较低

题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD1

A.经营业绩B.发展潜力C.发行数量D.行业特点

判断题

题目121:证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。A.错B.对。题目122:对于投资

者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。A.对VB.错

题目123:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值

和计算依据。（）A.对VB.错

题目124:转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）A.对M

题目125:公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。（）A.错VB.对

题目126:股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。错

题目127:设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发

生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。错V

题目128:按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。错

题目129:债券和股票一般都有期限性。（小错VB.对

题目130:非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。错V

题目131:封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。A错VB.对

题目132:复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本

金。（）A.对B.错V

题目133:新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万（）A.对V

题目134:证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证

券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）A.错B.对V

题目135:金融期权与金融期货的基础资产相同。（出.错48.对

题目136:我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点

提前兑取。（A对VB.错

题目137:无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。（出.错48.对

题目138:实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。（）A.对V

题目139:公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。错V

题目140:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。

（）A.错VB.M

题目141:可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金

及最后一期利息。（）A.对VB.错

题目142:《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修

订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（）A.对VB.错

题目143:《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25%。错V

题目144:美式期权只能在期权到期日执行。（）A.错MB.对

题目145:证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。对V

题目146:存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。A专昔VB.对

题目147:按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期

国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。B.错V

题目148:我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。

（A错B.对7

题目149股票风险较大债券风险相对较小债券通常有规定的利率股票的股息红利不固定。（）A.

错B.对V

题目150按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券政府机构证券和公司（企业）证券。（）A.

错B.对V

题目151:政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局

限于债券。（）A.对4B.错

题目152:平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以

获得普通股的升值收益。（）A.对VB.错

题目153:我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度.错V

题目154:证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。B.错V

题目155:合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。B错V

题目156:契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事

人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金.对V

题目157证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。错

题目158:保证公司债券属于信用债券的一种。（）A.错VB.对

题目159:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门.对

题目160:《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售

等环节,完善了现行的询价制度。（）A.错B.对7

多选题二

题目161:《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售

等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询V

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司，规

定可以通过初步询价直接定价V

D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购V

题目162:下列不属于交易衍生工具的是（）。

A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易V

C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品

题目163:《证券法》规定，欺诈客户行为包括（）。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件VB.违背客户的委托为其买卖证券V

C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

量D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金V

题目164:证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。

A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5%以上股权的股东VD.证券公司设立，收购或者撤销分支机构V

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构V

题目165:根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）。

A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件V

B.交易所有权决定暂停和终止股票上市V

C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%,

以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构具有持续盈利能力，财务状况良好，

最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为V

题目166:下列必须在公司章程中明确规定的是（）。

A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权B.股东会表决程序V

C.股东会的职权范围7D.股东会会议的召集

题目167:关于中国