C-TPAT 供应商安全评估表

供应商C-TPAT安全评估,,,,

供应商名称：,和順紙品有限公司,日期：,2022/11/18,

序号,审核内容,分值,扣分,备注

1,以往合作表现;财政稳定状况;安全控制能力,2,,

2,有否专人负责保安装备事宜?此人的人名及联络电话是否公开。,2,,

3,"是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理以监定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品。",2,,

4,"有否准备及更新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需。",2,,

5,有否与合作公司的合同中已包含了符合C-TPAT的最低保安要求,2,,

6,有否核实派发物件和信件的人的身份。,2,,

7,有否准备实体保安的书面程序。,2,,

8,有否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好。,2,,

9,有否监控所有出入口以防止非授权车辆出入,2,,

10,有否验明进出交收货车司机的有效身份的措施。,2,,

11,有否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物,2,,

12,员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚。,2,,

13,任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的身份证并登记他们的资料在访客本上。,2,,

14,人员进出口，紧急出口，集装箱存放区等的照明是否充足。,2,,

15,"所有建筑物是否以坚固抵制非法侵入,并定期检验。",2,,

16,是否保持所有门窗关闭以防止非授权人士进入。,2,,

17,有否针对出入工具（如锁匙，电子开门卡等）的派发，没收和更改制订书程序。,2,,

18,锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或其他足够保安的措施。,2,,

19,有否对准员工的申请资料（如资询人，前雇主及公民身份等）加以确认。,2,,

20,招请员工时是否严格审查应聘人员的身份证及其他证件(如司机的驾驶证并考核其驾驶技术）,2,,

21,是否对拟聘用员工进行入职背景调查，包括犯罪背景调查,2,,

22,是否所有员工包括新员工和老员工都受到有关的安全培训：如未经许可的进入、保持货物的完整性、识别内部险谋？,2,,

23,有否司机工作守则，以规范司机的行为,2,,

24,是否对司机进行专项的C-TPAT培训，以提高其反恐应变能力？,2,,

25,是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报。,2,,

26,有否规定存在对离职或被子解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入品或电脑密码（如有的话）。,2,1,

27,是否有完整的集装箱使用管理程序？,2,,

28,用于运输的集装箱是否结构密实并且状态良好,2,,

29,是否定期对集装箱进行检查，检查过程是否包括柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门和外底盘等？,2,,

30,集装箱是否储存在安全区域防止未经授权和非法操作？,2,,

31,是否有有效地报告和制止未经授权进入和操作集装箱的程序文件？,2,,

32,"是否集箱或拖车的封条保安质量是否达到或超出PASISO17712标准,并在装完货后马上锁上去。",2,,

33,有否明文规定如何保管及使用那些封条，该明文规定是否也包括确认用来认别的封条是否也汇报给海关及当地有关机构？,2,,

34,封条号码有否记录在运输单上。,2,,

35,有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用。,2,,

36,有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误。,2,,

37,有否提供程序保证货物交易的文件清晰，完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料；并即时通知海关。,2,,

38,有否提供程序保证货物交易方收到的文件资料准确并及时。,2,,

39,自动报关程式或用来进行一切有关船条文件操作的专用电脑有否安排专人负责定期改变密码。,2,,

40,是否有安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进入该电脑系统？有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒防护装置及安全的伺服器。,2,,

41,针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例。,2,,

42,员工是否受过IT保安实施的培训。,2,,

43,有否装有程式可随时监定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料。,2,,

44,对该等侵犯者有否采取合适的惩罚。,2,,

45,有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品，掉包或其他损失。,2,,

46,是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象。,2,,

47,有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象，有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题。,2,,

48,有否制订程序如何发现非授权人士、不明物料或不法行为,2,,

49,有否制订