精细化工反应安全风险评估机构能力评定指南

精细化工反应安全风险评估机构能力评定指南Guidelinesforcapabilitycertific(征求意见稿)I I 12规范性引用文件 13术语和定义 14评估机构能力评定要求 14.1评估机构基本条件 14.2评估机构资源要求 24.3过程要求 35评估机构能力评定程序 45.1申请受理 4 4 57信息公开 6附录A(规范性)评估机构能力评定标准 7附录B(规范性)权重系数 附录C(规范性)能力评定流程图 20参考文献 21T/CCSASOXX—202X本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件主要起草人：12规范性引用文件仅该日期对应的版本适用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本GB/T19000质量管理体系基础和术语RB/T214检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。反应安全风险评估safetyriskassessmentof4.1评估机构基本条件2T/CCSASOXX—202X4.1.1评估机构设立应符合以下条件：b)如果评估机构为组织的一部分，则评估机构应界定其评估活动和组织其他生产经营活动间的关4.1.2评估机构及其人员应不受任何可能干扰其技术判断的因素影响，保客观、准确、完整，具体如下：a)评估机构应当独立于其出具的评估报告所涉及的利益相关方；4.2评估机构资源要求4.2.1.2评估机构至少配备1名技术负责人，配备满足业务需要数量的安全评估人员、热安全检测人4.2.1.3评估机构的技术负责人负责工作条件、人力资源、设施设备、运行秩序等方面工作的管理与4.2.1.4热安全评估人员负责根据测试、分析数据，开展物料热分解、工艺热行为的测试与评估、危4.2.1.5热安全检测人员负责根据评估方案果学历或专业不满足要求，应有5年以上相关检测活动经历，并能就所从事的检测工作阐明原理。4.2.1.6评估机构应有人员对评估报告的测试内容4.2.1.7评估机构的档案管理人员负责合同、评估实施人员、检测报告、仪器设备使用记录、样品出4.2.1.8评估机构技术负责人及安全评估人员应每年参加相关专业培训并考核合格，保留培训和考核4.2.1.9每份评估报告的参与人员应至少包括1名热安全检测人员、1名审核人员、1名签发人员。4.2.2.2评估机构的设备应至少包括微量4.2.2.3评估机构的设备宜为评估机构购买；如设定周期，即6年。34.2.2.4评估机构采购或使用的软件，在投入使用前应：a)使用的商用或自主开发的软件应符合知识产权保护的要求。c)软件升级或变更后需再次进行确认。4.2.2.5评估机构应按照T/CCSAS005中的要求，至少每季度开展一次实验室安全检查，并根4.2.2.6作为组织中一部分的评估机构，其固定场所应设置在装置区外，不应设置在具有火灾爆炸危4.2.3外部提供的产品和服务4.2.3.2评估机构应规范管理反应安全风险评估相关的分包业务：a)识别分包方的资质和能力是否符合要求；b)签订分包协议，并明确分包范围、内容和要求等；c)分包方按时提交相关检测、评估文件；d)规定分包方的能力评定要求，按要求定期对分包方的资质和能力进行评价，确定其4.3.1过程基本要求4.3.2合同及评估前资料要求4.3.2.1合同应包括对原料、催化剂、中间产品、产品、副产物、废弃物，以及蒸馏、分馏处理过程基本的工艺操作流程、工艺相关的物料信息(基础理化信息、物料来源等)、工艺控制指标、反应终点4.3.3.1开展评估前应制定评估方案，明确评估对象、评估内容、评估方法、反应热风险特征参数求4.3.3.2物料热稳定性研究采取联合测试研究手段，包括但不限于差示扫描量热、压力跟踪差示扫描4.3.4取样及样品管理4.3.4.1评估样品包括相关原料、催化剂、在线物料、中间产4.3.4.2评估机构应配备与评估样品危险属性相适应的安全防护和储存设施(如易燃易爆、有毒有害报警及防护设施、低温防爆冰箱等),制定分析和判定评估样品化学性质不相容性的程序、规定，避免4.3.4.3评估机构的样品原则上以客户送样为准，如客户无法送样，采用44.3.5.1评估机构应如实记录评估过程4.3.5.2评估机构应确保评估所需测试数据、计算获取数据、文献查询数据和其他来源获取数据的有4.3.6结果有效性的监控4.3.6.1评估机构应结合数据测试、计算、热力学、动力学分析等结果以4.3.7.2评估报告宜附有所有测试过程的4.3.7.4同一评估机构内报告格式应统一，报告编排应合理，尤其是测试数据的表达方式，应易于读4.3.7.6评估报告应由评估机构授权4.3.8.2客户对评估结果有异议的，评估机构应重新进行再评估或4.3.8.3复评时，参加首次评估的评估人员应回避。5评估机构能力评定程序5.1申请受理5.1.1评估机构拟进行能力评定，应向具备资格和能力的评定机构提出能a)《评估机构能力评定申请表》;d)申请评定的评估机构的资质证明(CNAS、CMA或其他资质认证等);e)信誉状况符合性的证明资料；f)评估工作技术负责人及项目团队成员学历证明(毕业证书或毕业证明书);g)评估相关业绩证明(如双方签字盖章的合同，可隐去金额);h)年度评估项目清单；i)三份评估报告(能力评定机构从项目清单中随机抽取),可对关键信息进行脱密处理。5.1.2能力评定机构应对5.1.1中的申请资料进行审核，五个工作日内反馈审核意见，对资料符合要5T/CCSASOXX—202X5.2.1.1在实施现场审查前，能力评定机构应委派审查组对受审查机构的文5.2.1.2当审查过程中发现文件存在不符合而影响运行时，应告知受审查机构进行及时的纠正和制定5.2.2.2现场审查组应至少包括3名专家，至少1名热安全风险评估专家来自于获得权威机构认可的5.2.2.3现场审查应覆盖机构及其服5.2.3能力评定机构应对审查组提交的审查材料(包括但不限于审查报告、不符合项的纠正和纠正措施及其结果)进行综合评定，材料符合要求后，做出评定结论。5.2.4对经评定合格的评估机构，能力评定机构应颁发相应证书，并予以注册。经评定低于140分的评5.2.5证书有效期三年，为确保获证机构提供的评估服务持续满足要求，在证书有效期内，能力评定机构应安排监督审查。初次审查后的第一次监督审查应在证书签发日起12个月内进行。此后，监督审查应至少每个日历年(应进行再审查的年份除外)进行一次，且两次监督审查的时间间隔最晚不得超过15个月。由于市场、季节性等原因，在单次监督审查时难以覆盖所有服务范围的，在证书有效期内的5.2.6证书有效期满前3个月，获证机构可向能力评定机构提出再评定申请。5.2.7再评定的内容主要包括：对评估服务评定范围内的全过程全要素审查、任何变更、证书及标志5.2.9在对获证机构的日常监督或年度监督评定中，发现获证机构出现严重影响评估服务能力运作的(飞行检查)或与获证机构商定提前安排再评定。5.2.11评估机构能力评定流程详见附录C。66.2能力评定等级采用以下方法计分：a)能力评定等级采用评价打分的方式，审查组和评估专家分别根据附录A、附录B要求进行评分判定，表A.1和表A.2总分值满分分别为100分，总体评定满分分值为200分。b)附录A.1和附录A.2中每个A级要素满分为100分，各个A级要素的评定得分乘以相应的权重系数(见附录B)后相加得到审核总分值。计算方法见公式(1):式中：M—总分值；Ki—权重系数；Mi—各A级要素得分值；n—A级要素的数量(1≤n≤11)。c)当评估机构不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计。A级要素得分值折算方法见公式(2)式中：Mg—A级要素实得分值；d)每个B级要素分值扣完为止。6.3能力评定分为三个等级，低于140分为不合格不进行评级，一星级(140(含)-160分),二星级(160(含)-180分)和三星级(180(含)-200分),三星级为最高等级。6.4评估机构获得证书一年后，可主动提出重新评定申请，评估不合格未获得证书的评估机构可根据6.5能力评定机构根据重新评定或再评定的结果及时调整评6.6如评估机构及其人员存在本标准4.1.2中所述行为，则能力评定机构有权撤销其能力评定等级证能力评定机构应在发放或撤销评估机构的能力评定证书后30日内向社会公布相关信息，供社会查7表A.1规定了精细化工反应安全风险评估机构通用能力评定的考核内容及评分标准。表A.2规定了素能力评定要求能力评定扣分标准赋分)法人证书固定资产情况格书5.评估机构应至少连续三年无重大违法失信记录。惩戒记录6.评估机构应至少满足RB/T214、CNAS-CLO1、CNAS-GLO51的要求建立质量管理体系。1.有关制度及台2.质量管理体系1.记录与现场是2.质量管理体系7.评估机构应当独立于其出具的评估报告所涉及的利保证其出具的评估报告真实、客观、准确、完整。资料、员工台账、8素能力评定要求能力评定扣分标准8.评估机构及其人员不得有以下行为：a)违反法规标准及相关要求开展评估；质过期从事评估；和转让评估报告；d)出具虚假评估报告；告和原始记录中签名；g)评估机构人员同时在两个及以上机构从业；的可能影响公平公正的礼物，现金。查文件：1.从业人员招聘资料、员工台账、2.评估报告。扫描量热、快速筛选量热、绝热量热、微量热中两种及以上的方法联合测试，应根据物料特征进行毫克级到克级测试。查文件：评估报告。10.评估机构的样品原则上以客户送样为准，如客户无法送样，采用外购或其他方法制备的样品需要在报告中充分体现样品的获取渠道及其基本信息。查文件：送样记录和样品获取记录。11.评估时不得使用不合适或过期的方法；当客户要求的方法不合适或是过期的，应通知客户更换方法；如客直至改正，已签订合同的，应中止履行合同直至改查文件：1.评估报告。估样品并重新测试、评估，不得使用上一次提供的评估样品及检测、评估数据。查文件：2.评估报告。13.评估机构出具的评估报告应满足GB/T42300的要求。查文件：评估报告。1质量管理1.1体行括所需的过程及其相互作用，并持续改进评估绩查文件：关文件。询问：管理体系内容掌握情况。1.质量管理体系未有效运行，扣50分9能力评定要求能力评定扣分标准行效果。1.2范围(10评估机构应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围，在确定质量管理体系范围时，应考虑其所查文件：关文件。分。1.3文制适用，得到充分的保护。查文件：1.无专人负责体系文件档案，扣2分。项扣2分。1.4检进到改进完善和符合自身对质量管理体系的要求。查文件：1.体系内部审核计划。3.整改台账。1.无内部审核计审核，扣100分(A级要素否决项)。合理，扣2分。3.未建立体系审核见，扣2分。5.未建立整改台账，扣2分。1.5方针和目标适用于评估机构的宗旨，为设定和评审目标提供框审结果更新。询问：否知道本机构的方针和目标告知1.未制定方针或目要素否决项)。合扣2分。方针或目标，1人次扣2分。化，扣2分。不易获取，扣2分。1.6职责和分)和权限，以确保评估机构的质量管理体系有效运行。查文件：1.载明从业人员岗位职责的文件；资料、员工台账、询问：1.评估机构最高管责，扣5分。职责，每个扣2分。3.职责文件内容与实际职责不符合，素能力评定要求能力评定扣分标准1.各岗位职责；一项扣2分。岗位职责，1人次扣2分。(100分)业人员数分)否决项)。1.缺少任一类人员，每类扣5分。员、档案管理人员扣5分。分(A级要素否决3.评估报告著录人员数量不足，扣100分(A级要素否决项)。业人员职责(35分)护，以及评估报告的技术审核工作。载明从业人员岗1.岗位职责；1.评估报告技术审审核，扣35分(B不到位，每项扣5分。素能力评定要求能力评定扣分标准2.热安全检测人员负责根据评估方案进行测试，获取原始测试参数，确保测试设备的完好性与原始数据的准确可靠性。查文件：载明从业人员岗位职责的文件。询问：1.岗位职责；展的热稳定性测试、热力学和动力3.安全评估人员负责根据测试、分析数据，开展物料热艺危险度评估等工作，制定评估方案。查文件：载明从业人员岗位职责的文件。询问：1.岗位职责；安全评估人员开展的评估存在缺项或有误，每项扣5分。4.评估机构的档案管理人员负责合同、评估实施人员、检测报告、仪器设备使用记录、样品出入库记录、记录、评估报告和交付记录等档案的管理。查文件：载明从业人员岗位职责的文件。询问：1.岗位职责；档案的管理不到位，每个档案扣5估项目中从事化工产品热安全评估人员或技术负责人。查文件：评估项目资料。询问：1.岗位职责；评估报告无解释和告解释和说明人员人员或技术负责人，扣100分(A级要素否决项)。员培求1.评估机构技术负责人及安全评估人员应每年参加相关专业培训并考核合格。查文件：培训记录、培训内询问：员培训情况。次加2分。2.评估机构人员每年参加相关专业培训并保留培训和考核记录。查文件：培训记录、培训内询问：1.未建立培训台账，扣5分。核，每人次扣5分。素能力评定要求能力评定扣分标准3.无培训考核记录扣5分。1.未建立培训台账，扣5分。2.未对热安全检测人员进行专项培3热安全风险评估人员能力(100分)负责人安全评估有关的工作经历。案。1.人员专业不符、学历不达标，扣40分(B级要素否决项)。2.人员工作年限不热安员相关专业大专以上学历，如果学历或专业不满足工作阐明原理。从业人员招聘资案。1.人员专业不符、学历不达标，扣20分(B级要素否决项)。2.人员工作年限不足，每项扣5分。3.检测人员本科以上学历，占比在60%-80%之间，加2分；占比占比在80%-100%之间，加4分；占比为100%,加6分。热安员开发或工程设计或生产工作经历。案。1.人员专业不符、学历不达标，扣40分(B级要素否决项)。2.人员工作年限不(100分)4.1设备种类和台毫克级、克级和千克级量热设备，扣100分(A级要素否决项)。2.评估机构的设备宜为评估机构购买；如设备为长期设备租赁期限不素能力评定要求能力评定扣分标准足，扣30分(B级要素否决项)。准效性；和(或)录必须校准的设备未按计划校准，扣25按照校准计划额外校准一次加5分。求知识产权保护的要求；b)对软件计算反应热的能力进行确认；任一项不满足，扣5分。估机构环分)1.未按规定的频次开展安全检查，扣30分(B级要素否决项)。计划，扣5分。3.未建立安全检查记录，扣5分。的产品和服务(100分)料备记录。3.与客户沟通记1.评估机构采购或(和)制备的物料与客户实际不一致，扣100分(A要素否决项)。素能力评定要求能力评定扣分标准3.合同未明确相关要求，扣5分。求，扣2分。5.2分包(80a)识别分包方的资质和能力是否符合要求；c)分包方按时提交相关检测、评估文件；1.分包方资质和能力不符合要求的2.分包协议内容不符合的，扣40分。3.分包方提供的测报告扣20分。分包方资质证明分包方的能力评定扣80分(B级要素否决项)。6合同及评求(100分)6.1要合同评审a)明确规定要求，形成文件，并被理解；b)评估机构有能力和资源满足这些要求；并获得客户同意；1.无合同要求管理少一项扣2分。6.2合容(401.合同内容不包含分(A级要素否决项)。分。6.3工料(401.客户未提供工艺分(A级要素否决项)。2.客户提供的工艺3.客户提供的工艺素能力评定要求能力评定扣分标准技术资料不齐全，技术资料与客户现场的一致性，扣5(100分)7.1异异议情况。查文件：评估异议处理相关文件。7.2异评1.客户对评估结果有异议的，评估机构应重新进行再评查文件：评估异议处理相关文件。1.未开展再评估或重新核算，扣50分善，扣5分。2.复评时，参加首次评估的评估人员应回查文件：评估异议处理相关文件。(100分)究型团队 1.设置研究/技术部门，制定部门岗位职责，确定部门负责人和研究人员(至少一人)。查文件：部门岗位职责门设置和人员配技术部门扣30分；技术部门岗位职责扣20分；学工程或化工安全及相关专业研究生及以上学历查文件：业证明1.每一人学历不满3.研究人员应具备深厚的学术背景和广泛的研究经验，年内每人至少完成二项学术论文/专利/标准。查文件：学术背景和研究术论文/专利/标准)研究/技术部门负责人和研究人员每一人学术背景和研究经验不满足扣10究资金评估机构应有专项资金作为研究专项费用使查文件：查年度资金计划未建立研究资金扣素能力评定要求能力评定扣分标准究成果1.每年至少参与完成两项评估业务相关的科研项目并查文件：未达到数量要求扣20分。2.每年至少参与完成评估业务相关的标准、学术论文、查相关科研记录、标准、论文和专利未达到数量要求扣20分。项。查文件：明文件。未达到数量要求扣20分。素能力评定要求能力评定扣分标准1评估品管理1.未指定评估方案，扣53.未开展评估方案实施技术