(高清版)GBT 42776-2023 科技评估分类

2023-08-06发布2023-08-06实施国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会I前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14分类原则 25分类方法 26编码方法 6附录A(规范性)科技评估分类与代码 8附录B(资料性)科技评估分类与代码示例 参考文献 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中华人民共和国科学技术部提出。本文件由全国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580)归口。本文件起草单位：科技部科技评估中心、中国科技评估与成果管理研究会、河南省科技创新促进中心、上海科技咨询有限公司、浙江省科技评估和成果转化中心、北京市标准化研究院、机械工业仪器仪表综合技术经济研究所、中国科学技术发展战略研究院、上海国信社会服务评估院。12规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T10113分类与编码通用术语GB/T40148科技评估基本术语GB/T10113和GB/T40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化评价与咨询活动。注1:广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动。注2:科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提高科技活动实施效果提供参考和依据。科技评估分类classificationofscienceandtechnologyevaluation把科技评估活动中具有某种共同属性或特征的类型归并至一起，把具有不同属性或特征的类型区分开来的过程。注：科技评估活动一般可从评估对象、内容、时间节点或目的等角度进行分类，不同角度的评估分类可能有交叉。给事物或概念赋予代码的过程。表示特定事物或概念的一个或一组字符。24分类原则4.1科学性根据科技评估的特性、内涵和边界，充分考虑各分类维度的重要性和共识程度，科学、合理设置分类体系架构、编码规则以及各维度的具体分类及其代码。同一维度下的分类覆盖全部科技评估活动，且各类之间不交叉重复。满足多角度、多场景的分类需求，保证科技评估分类的实用、便利、可操作，为科技评估的组织实施、管理和信息化等提供工作基础。充分考虑科技评估的未来发展，在满足当前需求的基础上适度引领，在保持分类体系稳定性的同时为分类的延展和扩充预留空间。5分类方法5.1分类体系架构科技评估分类采用面分类法，分为1个基本分类和7个附加分类。基本分类按照评估对象类型采用面分类法进行划分，包括科技政策评估、科技规划评估、科技计划评估等15个类目。附加分类按照评的7个附加分类，每个附加分类分为若干类目。科技评估的分类体系架构如图1所示。对于某一具体科技评估分类，在基本分类基础上，结合附加分类维度进行组配，并细分至类目。附加分类基本分类附加分类A范田BA范田B科技活动类型对象类型1:评估者F委托者1:评估者F委托者D时间节点图1科技评估分类体系架构图5.2基本分类按照评估对象类型，将科技评估的基本分类按表1进行分类。3表1按评估对象分类及说明说明科技政策评估对科技法律法规、规章、规范性文件等开展的评估科技规划评估对科技战略、纲要、规划等开展的评估科技计划评估对科技计划、工程、基金、专项等开展的评估科技项目评估对科技项目、课题等开展的评估科技成果评估对科技成果在其产出、管理、转移转化或推广应用等过程中开展的评估科技奖励评估对科技奖励工作或其评奖对象开展的评估科技人才评估对各类科技人才个人和(或)团队开展的评估科技组织机构基地评估对科研院所、高等院校、企业、社会组织、创新基地等法人或非法人组织的科技创新开展的评估区域科技创新评估对特定区域内科技创新开展的评估，区域按空间范围大小可划分为国家，若干省市组成的片区(如长三角、珠三角等),省级、市级、县级行政区，科技园区等技术领域科技创新评估对特定技术领域的科技创新开展的评估产业科技创新评估对特定行业、产业的科技创新开展的评估学科学术评估对特定学科学术活动开展的评估国际科技合作交流评估对国际范围内科技合作交流开展的评估“科技资源评估对科技活动资金、设备设施、实验动物、数据等各类资源条件开展的评估”其他对象评估对上述对象以外或不局限于上述某一类对象开展的评估为避免分类的交叉重复，针对科技计划、项目、机构等特定对象的国际科技合作交流评估划入相应对象评估类别。’为避免分类的交叉重复，针对科技计划、项目、机构等特定对象的科技资源评估划入相应对象评估类别。5.3附加分类按照评估对象所涉及层面的范围，将科技评估按表2进行分类。表2按范围分类及说明说明国际层面评估对国际层面相关对象开展的评估，如世界各国创新指数评估、国际科技合作状况评估国家层面评估对国家层面相关对象开展的评估，如国家科技计划评估、国家重点实验室评估部门层面评估对国务院部门层面相关对象开展的评估，如某部门创新绩效评估地方层面评估对省级、市级、县级行政区层面相关对象开展的评估，如某省科技创新能力评估、某省科技项目立项评估4表2按范围分类及说明(续)说明基层单位层面评估对高等院校、科研院所、企业、社会组织等基层单位层面相关对象开展的评估，如某新型研发机构评估、某研究所人才队伍评估其他范围评估对上述范围以外或不局限于上述某一范围开展的评估5.3.2科技活动类型按照评估对象所属科技活动类型，将科技评估按表3进行分类。表3按科技活动类型分类及说明类目说明基础研究评估对基础研究开展的评估。基础研究是一种不预设任何特定应用或使用目的的实验性或理论性工作，其主要目的是为获得(已发生)现象和可观察事实的基本原理、规律和新知识，包括纯基础研究和定向基础研究应用研究评估对应用研究开展的评估。应用研究是为获取新知识，达到某一特定的实际目的或目标而开展的初始性研究，它是为了确定基础研究成果的可能用途，或确定实现特定和预定目标的新方法试验发展评估对试验发展开展的评估。试验发展是利用从科学研究、实际经验中获取的知识和研究过程中产生的其他知识，开发新的产品、工艺或改进现有产品、工艺而进行的系统性研究研究与试验发展成果应用评估对研究与试验发展(R&.D)成果应用开展的评估。研究与试验发展(R&.D)成果应用是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺系统和服务，以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统活动科技服务活动评估对科技服务活动开展的评估。科技服务活动包括科技成果的示范推广工作，信息和文献文、经济现象的通用资料的收集、分析与整理，科学普及，为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利服务等其他科技活动类型评估对上述科技活动类型以外或不局限于上述某一科技活动类型开展的评估按照评估内容，将科技评估按表4进行分类。表4按内容分类及说明类目说明目标评估对科技活动目标、定位、职责等开展的评估资金评估对科技活动资金投入和(或)支出开展的评估条件评估对科技活动设备设施、实验动物、数据等条件开展的评估5表4按内容分类及说明(续)说明主体评估对科技活动实施和管理中各种相关主体(如高等院校、科研院所、企业、科技人员等)及其状况(如创新能力、科技信用等)开展的评估任务评估对科技任务部署和进展等开展的评估管理评估对科技活动组织管理方面开展的评估产出评估对科技成果、知识产权等科技活动各类产出开展的评估效果评估对科技活动各类效果(包括质量、绩效、贡献、安全、风险等)等开展的评估影响评估对科技活动产生的直接、间接影响开展的评估活动，包含科学、技术、经济、社会、文化等方面环境评估对科技活动外部社会经济环境开展的评估其他内容评估上述内容以外或不局限于上述某一类内容开展的评估按照评估的时间节点，将科技评估按表5进行分类。表5按时间节点分类及说明类目说明事前评估在科技活动实施前开展的评估事中评估在科技活动实施过程中开展的评估事后评估在科技活动完成后开展的评估其他时间节点评估不局限于上述某一节点开展的评估按照评估的评估者，将科技评估按表6进行分类。表6按评估者分类及说明类目说明评估机构开展的评估由评估机构承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估评估专家组开展的评估由评估专家组承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估其他评估者开展的评估由评估机构和评估专家组共同承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估按照评估的委托者，将科技评估按表7进行分类。6表7按委托者分类及说明说明国务院委托的评估由国务院委托的评估国务院科技部门委托的评估由国务院科技行政主管部门委托的评估国务院其他部门委托的评估由国务院科技行政主管部门以外的部门委托的评估地方政府委托的评估由县级以上地方人民政府委托的评估地方政府科技部门委托的评估由县级以上地方人民政府科技行政主管部门委托的评估地方政府其他部门委托的评估由县级以上地方人民政府科技行政主管部门以外的部门委托的评估基层单位委托的评估由国内高等院校、科研院所、企业、社会组织等基层单位委托的评估个人委托的评估由国内个人委托的评估国际委托的评估由国际相关组织机构或个人委托的评估无委托的评估由评估机构主动开展的、未受外部委托而自行开展的评估其他委托者委托的评估上述情况以外或不局限于上述某一类委托者的评估按照评估的目的，将科技评估按表8进行分类。表8按目的分类及说明类目说明管理决策型评估为管理和决策行为提供参考和(或)依据的评估活动，如政策评估、项目立项评估监督问责型评估为监督和问责行为提供参考和(或)依据的评估活动，如科技信用评估市场交易型评估为市场交易提供专业服务的评估活动，如成果评估其他目的评估上述目的以外或不局限于上述某一目的的评估6编码方法科技评估分类代码由基本分类代码和7个附加分类代码组成，代码结构如图2所示。XXXXAXXBXXCXXDXXEXXFXXGXX目的附加分类代码——委托者附加分类代码——评估者附加分类代码内容附加分类代码—科技活动类型附加分类代码图2科技评估分类代码结构图7科技评估基本分类代码由一段代码(共2位数字)组成，表示科技评估基本分类的类目代码，由阿拉科技评估附加分类代码由两段代码组成：第一段代码(1位字母)表示科技评估分类附加分类的识别码，由大写英文字母(A～G)按顺序编码；第二段代码(2位数字)表示附加分类的类目代码，由阿拉伯基本分类和附加分类的代码应符合附录A的规定。科技评估分类代码示例见附录B。8GB/T42776—2023(规范性)科技评估分类与代码A.1科技评估基本分类与代码应符合表A.1的规定。表A.1基本分类与代码表基本分类类目代码基本分类类目科技政策评估科技规划评估科技计划评估科技项目评估科技成果评估科技奖励评估科技人才评估科技组织机构基地评估区域科技创新评估技术领域科技创新评估产业科技创新评估学科学术评估国际科技合作交流评估科技资源评估其他对象评估A.2科技评估附加分类与代码应符合表A.2的规定。附加分类识别码附加分类附加分类类目代码附加分类类目A范围国际层面评估国家层面评估部门层面评估地方层面评估基层单位层面评估其他范围评估B科技活动类型基础研究评估应用研究评估试验发展评估9表A.2附加分类与代码表(续)附加分类识别码附加分类附加分类类目代码附加分类类目B科技活动类型研究与试验发展成果应用评估科技服务活动评估其他科技活动类型评估C内容目标评估资金评估条件评估主体评估任务评估管理评估产出评估效果评估影响评估环境评估其他内容评估D时间节点事前评估事中评估事后评估其他时间节点评估E评估者评估机构开展的评估评估专家组开展的评估其他评估者开展的评估F委托者国务院委托的评估国务院科技部门委托的评估国务院其他部门委托的评估地方政府委托的评估地方政府科技部门委托的评估地方政府其他部门委托的评估基层单位委托的评估个人委托的评估国际委托的评估无委托的评估其他委托者委托的评估GB/T42776—2023表A.2附加分类与代码表(续)附加分类识别码附加分类附加分类类目代码附加分类类目G管理决策型评估监督问责型评估市场交易型评估其他目的评估(资料性)科技评估分类与代码示例以国家科技行政主管部门委托某评估机构开展的以监督问责为目的的某个国家科技计划下某个应用研究项目绩效评估活动为例，该评估的分类代码为04A02B02C08D03EO1F02G02,见图B.1。目的