科学道德与学术行为

遵守科学道德，做好学术研究

黄建龙

二o一二年十月

汇报提纲

o中国科技投入与论文产出趋势

❷科学道德与学术行为及国内外情况

o科技创新与科学品味

o加强科学道德建设的思考

1•中国在全球科技投入与产出趋势（高投入&高产出，低引用的

一些数据）

全球R&D投入在各洲的分布（2008年报告为$8130亿美元；2010报告为$11070亿（billions）,两年

全球净增了2940亿美元，中国在亚洲居龙头地位，年增长已是20%

Figure4-12

NationalR&Dexpendituresandshareofworldtotal,byregion:2007

(BillionsofU.S.PPPcollars)

PPP.pur^^ngpowerpanty数据来源：2010S&EIndicatorsfromNSFintheUSA

NOTES：Forejgncurrenciesconvertedto<3ollarsthroughpurchasingpowerparities.SourcestrackR&Dfor126countries.Somecountryfiguresare

estimated.

SOURCES:UmteoNationsEducational.ScientificandCulturalO*ganliatJoci(UNESCO).InstituteforStatistics,http://www.uts.unesco.orp,accessed

Ocrooer2009;andOrganisationtorEconomicCo.-operationandDevelopment.MainScienceandTechnologyIndicators(2009/1).

Sc/enceandEng/n^ering2010

http://www,/statistics/seindl0/figures.htm

Figure0-11

1995-2007年间Averageannualgrowthinnumberofresearchersin

selectedregions/countries/economies:1995-2007

所选国家&地区Percwl

12

科技研究人员年10

8

均增长比6

4

13年里中国科研人0

员增长到140万，

已与美国齐肩）million)

EU=Europe^Union

NOTES:Researchersareful-tlmeequivalents.TimespanIs199G-

2007orclosestavailableyear.Numberofresearchersm2007ormoat

recentyearinparenthesesU.S.datafor2007estimatedbasedon

2004-06growthrate.EUIncludesall27memberstates

SOURCEOrgantsationfoeEoxiomicCo-operationandDeveloprrwnt

MainScienceandTechnologyindicators(?009/1andpreviousyears);

andNationalScienceFoundation,DwlsionofScienceResources

Staiistjcs.specialtabutaDona

ScienceandEngin&eficgIndicators2010

相对美国的论文10年增加了30%(from26.5to34万)

中国研究论文10年增加了4.5倍（from2・11.5万），

FIGURE1

China'sresearchoutputhasIncreaseddramatlcaHysince1999whilemost

nationsremainedfairlystableDuringthesameperiodtheUSAIncreased

Itsoutputfrom265,000to340,000publicationsperyear,anIncreaseof

around30%comparedtoChina'smorethanfour-foldgrowth

资料来源：Apaper

ThomsonReuters

论文产出及影响力

英国论文从9万篇到11万篇，用6年！

中国论文从9万篇到11万篇，用1年！

世界五大顶级期刊：新英格兰医学杂志、自然、科学、柳叶刀、

细胞

2000年发表7篇

2009年发表43篇

汤姆森预测2013年中国将在论文投稿前10国/地区中No.1

TOP10COUNTRIES&AREASUBMITTINGMANUSCRIPTS

PROJECTEDCHANGEOVER10YEARS...

20032013Projected

■UnitedStatesChina

■UnitedKingdom■UnitedStates

■JapanIndia

Germany■Iran,IslamicRepublicof

Italy■UnitedKingdom

■France■Taiwan

CanadaTurkey

China■Japan

Spain■Korea,Republicof

AustraliaBrazil

资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

Figure0-21

美国，欧盟，亚洲Shareofregion's/country'spapersamongworld's

经济10区发表的科mostcitedS&Earticles:2007

技论文在全球最高

引文分析比

(Topi%;2-5%;6-

10%;11-25%)(黑色：

美国；橙色：欧盟；灰色：

亚洲-10经济区

Citationcategory

显然，亚洲10区的文EU二EuropeanUnion

NOTES:SeeglossarytorcountriesincludedinAsia-10EUdeludes

章在Topi%；2%.5%;all27memberstates.

SOURCES:ThomsonReuters,ScienceCitationIndexandSocial

11%.25%中均居下端)SciencesCitationIndex,http://thomsonreutBs.8m/producls

services/'Bcience/;ThePatentBoard";andNationalScience

Foundatlcxi.DivtsioaofSoenceResourcesStaligtic氏spocial

资料来源：2010S&EIndicationtabulations

ScienceandEngineenogIndicators2010

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1999-20032000-20042001-20052002-20062003-20072004-20082005-2009

我国论文影响力和论文数量同步增长

数据来源：ISI数据库，检索日期：2010年3月10日

2008年被引用4.6次/论文；2009年被引用5.2次/论文，世界平均10.06次；我国

科学在世界影响力仍然不高，在19个主要国家中排名第13,甚至低于瑞士、以

色列等国。--------国家软科学研究计划重大项目公布

ESSENTIALSCIENCEINDICATORS-TOP50COUNTRIES&AREA(ALLFIELDS)

RANKEDBYTOTALNUMBEROFCITATIONSPERPAPER(中国单篇文章的引用排N。.42)

18

资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

4中国SCI期刊论文大约78%的零引用

2(http://www.sdencenet.en/m/user_content.aspx7idM

2720)~

0统计结果表明，1981-1985年ISI检索的约4500种期刊所发表

8的论文中，有55%在发表后的5年中为零引用。

6

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EXPECTMORESUBMISSIONSRELATIVETOOTHERCOUNTRIES

FROMTHESE“HOTSPOTS”未来文章投稿的热点区

夕

资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

PEERREVIEWCHALLENGESCOMING?

COUNTRIESWITHGROWINGSUBMISSIONSANDLOWER

ACCEPTANCERATES（高投稿与低录用的地区）

夕

资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

在33个国家/地区，loooo篇投稿中，接收率排序中国为282002~2008ACCEPTANCERATIOS

COUNTRIESWITHMORETHAN10,000SUBMISSIONS

50%

资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

45%

40%

35%Httttti

30%

20%

15%

0%

2.科学道德与学术行为

2.1科学精神

科「学籍神：…主妻是指科学「主标在X期白勺不斗学话动而所陶齿和「积淀白勺

价值观念、思维方式和行为准则等的总和。

其所倡导的科学精神内涵可概括为以下几个方面：

(1)继承基础上的创新精神是科学精神的核心内容；

(2)实事求是是科学精神的基本要素；

(3)辩证的怀疑和批判意识是科学精神的内在要求；

(4)协作精神是科学精神的构成要素。

2.2科学道德问题集中体现在学术行为方面

科学道德是一个多层次的概念。我们这里讨论的主要

指集中在学术行为上涉及的科学道德问题。

起源国际经验措施

2.3我国的科研诚信情况

必须把科研诚信和学风建设作为一件大

事摆在科技工作的突出位置，坚持教育

引导、制度规范、监督约束、惩防结合

、标本兼治。

陈宜瑜主任在2010年度党组1时间文件

（扩大）会议总结讲话中也强1999年8月4日监督委员会受理投

监督委员会通过诉和举报暂行办法

调指出，基金委作为支持基础2001年5月23日监督委员会工作条

研究的主渠道之一，在加强科党组会议通过例

2005年3月16日对科学基金资助工作中不

2009年度中国十大科普事件：学道德建设中必须主动承担起监督委员审议通过端行为的处理办法（试行）

3.学术不端行为屡被揭露।

公众呼吁科学精神回归।

责任，发挥作用，把加强科学2005年4月14日监督委员会章程

（2009年12月28日科技日报J

基金委审议通过

2009年国内十大科技新闻：I道德建设作为一项重要任务认

.院士涉假引发学术界反思

3I2010年5月11日监督委员会章程

（新华社2010年1月21日电）1

真做好。基金委审议通过

L

2.3.1近期《自然》上关于科研不端的文章

■搜索Nature网站，输入不端行为(Misconduct)从2006年

1月至今共找到118篇文章。

□标题上提到中国的有6篇。

□标题上提到伊朗的有2篇。

□标题上提到韩国、日本和克罗地亚的各1篇。

□标题上提到奥地利的有2篇，是奥地利人为自己的科技

人员辩护的文章。

□标题上提到欧盟的有1篇，是欧盟为自己辩护的文章。

■是否我们向西方人学习，讨论问题就事论事，若非讨论全

局性的问题标题是否免提中国？

在中国发表还是灭亡(PublishorperishinChina)

■抬升高影响期刊论文篇数的压力助长了中国的学术不端

□批评人士说，在中国一系列引人注目的学术造假案件中,

最近的一起更凸显了一个过度强调发表的学术评价体系

的问题。上个月，英国的《结晶学报E》的编辑一次性撤

消了70篇已经发表的晶体结构一一编辑们断言这些晶体

结构是江西省井冈山大学的研究人员编造出来的。而且

以后可能还会有更多的撤消。（2009年12月，2010年3月20/37）

□ActaCryst.E其实是小分子晶体数据库，在那里发论文只是

一篇实验记录（IF0.508）；2005-2008年9月ACTAE共发文

14921篇，中国发表7519篇（50.3%）排在第一位；2001年至

2009年1月，ACTA.E上有中国9204篇文章，内地500所大专院

校，其中24单位超过100篇。支付1380600美金，1千万人民币;

论文奖励：4千6百万

□..................................

JaneQiu,英国《自然》463,142-143(2010)

中国期刊发现31%投稿文章存在剽窃

■ChineseJournaIfinds31%ofSubmissions

PIagiarized

□自2008年10月以来，我们已发现投到《浙江大学学报科

学版》（英文版）之稿件中，非原创的素材竟惊人地高达

31%（2233份投稿中占692）。这份期刊被中国国家自然

科学基金委指定为核心学术期刊，是中国首家参与

CrossRef进行Crosscheck剽窃审查服务的期刊。

□因此我们正在帮助论文作者、研究人员及杂志编辑小心

提防剽窃，而且还要对抗文化上的误解。比如，在古代

中国，学生通常被鼓励复述自己导师的言论。

YuehongZhang,英国《自然》467,153(2010)

2.3.2客观评价我国科研诚信状况一科协调查结论

>有44%的科技工作者认为，当前“剽窃”、“造假”和

“一稿多发”现象比较严重，比例高达51.2%；

>55.5%的科技工作者表示，确切知道自己周围的研究者

有过至少一种学术不端行为；

>30%的科技工作者表示对学术不端行为“非常同情”和

“有些同情”，20%科技工作者表示对学术不端行为可

以原谅。

源自：2009中国科协公布的“第二次全国科技工作者调查报

告，，

客观评价我国科研诚信状况

〜一一公众评选最讲诚信的职业

>2006年:

农民（63.00%）、军人（57.5%）、工人（50.9%）、科学

家（49.2%）、农民工（45.3%）；

>2007年:

农民、军人、科学家（51.4%）、工人、农民工；

>2008年：

农民、军人、科学家（48.4%）、工人、农民工；

>2009年：前五.名已经没有科学家。

（消息来源：《求是》杂志）2009年

研究生科学精神的调查与分析

WUXinping,YONGHui,WANGYongjing.StudyontheCutivationofStudent'sScientificSpririt

inNewEra.JournalofBingtuanEducationInstitute,6(2008)43-46.(450)

24.2%较强

科学精神71.2%一般

4.6%根本没有

34.7%从来没有

编造数据经历45.3%偶尔

20%经常（写论文和实验结果编造是经常的事情）

对权威书本质疑82.7%对书本质疑过

17.3%对书本从来没质疑

怀疑导师指导意见20.8%没有

79.2%怀疑过，其中27.3%表示没有和导师将交流意见

杂志交钱发文章36%愿意

8%毫无创新

论文实验中有多大创新14.7%重复别人做的

65.3%老问题采用新角度或新方法

12%开创性的

执着敬业献身奉献33.6%院校科研部门

66.4%当老板当官

中国用强硬策略和诚信培训与造假斗争

■Chinafightsfraudwithtoughtacticsand

integritytraining

□在中国学术造假确实泛滥(Nature463,142-143;

2010).制裁有过错的人有助于各国。但在中国科技界,

在较长的时期内难以纠正对不端行为的危险的误解。

□作为《瑙纽-施密特伯格药物学文献》的主编，我最近

碰到一个案例，中国科技人员将基本相同的数据同时

提交到三个期刊。这三篇文章最终均被发表，虽然回

来均被各自的期刊撤回。

□当警觉到这个事件，相应的大学马上解雇了应负主要

责任的作者，还启动了重要的新政策，给所有新的博

士后和青年教师培训科研诚信的原则。

M.C.MicheL英国《自然》463,877(2010)

第二届世界科研诚信大会

7月21・24日,全球59个国家的

350多名代表出席了在新加坡召

开的第二届世界科研诚信大会。

□会议主题:

“领导工作的挑战与应对”。中国科协为会议支持单位。

天大校长龚克作了大会主

□四个分主题:题发言，浙大校长杨卫、

(1)国家和国际科研诚信体系建设；科技部科研诚信办孙平、

(2)国际科研行为规范；器翟篇鬻菖孙

(3)关于全球负责任科研仃为的培训；本人还应邀参加了“加强

(4)编辑与作者行为国际标准。科研诚信一亚洲和欧洲科

学院的作用”研讨会。

科协年会科学道德建设论坛

A10月31日，中国科协年会科学道

德建设论坛在福州举行。人大副

委员长、科协主席韩启德致辞。

»北大原校长许智宏作了题为《科

学道德建设和科学家的社会责任》

的大会主旨发言。

A美国科促会科学自由责任与法律项目主任Mark.S.Frankel,中

国电机工程学会副理事长郑健超，英国学术出版道德委员会主

席ElizabethWager,中华医学会伦理分会主任张金钟，福建师

大副校长汪文顶，中国化学会原理事长黄本立，美国欧道明大

学副教务长PhilLanglais等，分别在论坛上作报告。

几种情况（中国科协科技工作者道德与权益工作委员会）：

-抄袭剽窃他人成果。这种现象存在于少数科技人员中，特别是少数硕士生、

博士生和刚参加工作的青年学者中。强调廉洁和效率。

-伪造篡改实验数据和弄虚作假。这比抄袭剽窃他人成果造成的影响和后果

更恶劣。伪造个人信息等等。

-随意侵占他人科研成果。包括利用职权在自己并无贡献的论文或成果上署

名，把他人科研成果据为己有；将通过会议、评审等过程获得的特殊信息

和思想随意向外传播；在论文被录用或成果获奖后任意修改作者排序和著

作权单位等。

-重复发表论文。通过一稿两投，甚至一稿多投的方式把同样内容的一篇论

文同时投给多个刊物；将已在某一刊物发表的论文原封不动或者改头换面

后重新投到另一刊物等。

-学术论文质量降低和育人的不负责任。部分学者为提高自己论文的数量，

将原本可以用一篇完整的论文发表的科研成果，分为多篇投稿，降低了论

文质量，破坏了研究工作的系统性、完整性等。

■学术评审和项目申报中突出个人利益。

-过分追求名利，助长浮躁之风。部分科技工作者兼任太多的社会和学术职

务，真正用于科研的时间很少

Retraction:GuoH.ComplicationofCentralVenous

Catheterization.NEnglJMed2007;356:e2

TOTHEEDITOR：IretracttheImagemClnicaiIGuoHConiplicanonofcentra]YCGOUSutheteiizat?oj：

UEngl1Med2CO7^56>e2(Webonly)|Availathttp0

Medicinepresentingacomplicationofcentrala>ntenLnejm.oigicy/icontnuftdlfc5612/«2.)

venouscatheterizationthatwaspublishedinthe2.GuoH,PengF,OdaTLoss“theguidmw"acasereport.

January11,2007,issueoftheJournal/becausetheCicI2006；70d520-2

3.GooH,LeeID,GuoMOnidcwircJostimishaporblund»P

figures,whichIhadpreviouslysubmittedelse-Heart2006；92.602.

where,havealreadybeenpublished?，'

HangyuanGuo,M.D.

ShacuingPeople'sHospital

Shaoxing,Zhejiang31200China

ghingyuan^hotmailcom

主要图件同时发表于三种期刊

NewEngIJMed:51.296

CirJ:2.135一稿多发案例

Heart:3.708

科学基金查处学术不端案例的回顾(中国科学基金,4(2011)200-202)

1999-2009年调查不端行为案例204件(投诉/举报数1357)

a.以前'申请阶段163件；

b.处理318人次，伪造信息119人次，抄袭剽窃24人次，冒充他人签名

22人次；

c.294人次被批评、警告、通报，92项被终止和撤销项目，62人次被取

消一定年限申请资格或者评审项目资格。

99-09,共计受理578311项申请，不端案件占0.028%。

99-09,共计资助127424项，不端案件占0.032%。

2005年9月16日出版的美

国《科学》杂志载文介绍

中国制裁不端科学行为的

举措。文章指出，中国科

学界正在快速发展，作为

提升科学界行为规范的战

略的一部分，中国国家自

然科学基金委员会在2005

年8月公布了3位因不端科

学行为而受到处罚的科学

家的姓名。在过去两年中,

约有60名受基金资助的科

学家被指控有不端科学行

为，但这是理家咱然科学

基金委首次住自己的啰占

上公布受处罚者的®雷口

所在单位。

2.4科学道德在学术行为方面国外的一些情况

美国，舍恩，巴尔的摩维克托•尼诺夫

1997,德国两位著名的癌症研

究人员赫尔曼和布拉赫，德国马普，

有4篇论文造假。37篇西贝。

日本，考古遗迹伪造丑闻藤村新一

英国《胃肠病学杂志》出版道德委员会,2001,137例举报，其中106例被认

定为事实。“道森曙人”

英国由学术杂志编辑组成的“出版道德委员会"(COPE)主席迈克尔•法辛所

言，造假、剽窃这类不正当学术行为，在英国还是不计其数的(iimumerable)。

国外学术不端行为一一英国现状

对21项学术不端行为调查发现：

有15%的科学家坦言同事有严重学术不端行为，46%的科学家

认为同事“有选择性地”报告研究数据、修改研究结论等;

像黄禹锡这样的造假丑闻并不像人们认为得那么罕见，“越

来越多的证据表明，已知的科学欺诈行为仅是冰山一角”。

摘自：ManyScientificFabricateand