财政所长岗位职责风险点

财政所长岗位职责风险点正文

第1篇：财政岗位职责风险点

点

2020年4月19日

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财政岗位职责风险

财政岗位职责风险点

【篇1：财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施】

个人岗位廉政风险点及防范措施岗位工作职责：

(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资

金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核,

督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济

活动分析；

(4)承办公司领导交办的其它工作。

存在的廉政风险点：

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情

款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定

的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可

能出现不廉洁行为，造成不良后果。

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3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，

存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序

审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，

提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度

管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实

党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵

守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制

的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制

度。

5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁

从政。

【篇2：岗位职责风险点（共9篇）】

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表

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岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇2：岗位风险点

岗位职责风险点：

一、一类（一级）：行政许可、行政审批（证、照）类风险点:

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工

作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫

生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、

投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具

体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、

未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到

位或难以到位的后果。

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（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告

知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向

卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，

可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议

被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类（一级）：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程

中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定,

引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不

廉洁行为的后果。具体有以下几点:

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成

人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改

变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成

具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致

不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

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（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按

照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量

不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏

案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处

罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致

行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中

对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、

侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类（二级）：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括:

年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、

监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投

诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体

有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，

缺乏控制力，

特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫

生安全隐患。

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（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产

生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大

损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、

《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全

隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造

成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可

能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置

不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对

于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条

件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、

个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、

个体工商户的申诉。

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（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致

乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投

诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出

现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到

及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样

检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可

能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不至U位,

可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全

事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证

及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉,

给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公

平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类（一级）：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财

务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和

市卫生局、监督所

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的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体

有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、

公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决

策失误。2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，

不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信

息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展

原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可

能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成

挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

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2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用

不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准,

给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产

生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或

收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢

失。4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导

致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品

丢失或损坏。

五、五类（三级）、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程

中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它

规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有

以下几点

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1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，

造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政

处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和

纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁

行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报,

错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的

不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人

员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁

有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不

严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚

报或瞒报，给工作造成严重后果。

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10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可

能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现

失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能

出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论

知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕

得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份

内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好

处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主

义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强,

工作业绩不佳。

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外部环境风险:

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付

凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”

以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积

极的风险。3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违

反纪律的行为，造成执法不公的风险。篇3：大队长岗位职

责风险点和防控措施一览表

第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇4：岗位职责和风险点查找表

岗位职责和风险点查找表

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篇5：风险管理部各岗位岗位职责

风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规

范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督

导公司各部门风险

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防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮

助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经

济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业

务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审

核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、

风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总

体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实,

组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、

风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层

将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

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九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办

法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门

对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其它工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发

现风险及时预警，提出处理方案，并督促处理方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险

分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本

部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对

文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇

总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险

管理业务培训I。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司

的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

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八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其它工作。

档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、

完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表

至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造

和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、

准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种

事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有

据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存

等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工

作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本

单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其它工作。

合规风险管理岗岗位职责

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一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗

位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管

理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业

务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审

查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其它部门合规职责履行及开

展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其它工作。

篇6：岗位（个人）廉政风险点查找表

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：****

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填表人：单位（部门）负责人：

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：

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填表人：单位（部门）负责人：

篇7：对岗位职责风险的一点思考（南映山）

岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系,

拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉

工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于

该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，

从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一

个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道

德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗

人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权

谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管

理工作中的重要内容，其对反腐倡廉

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2020年4月19日

工作的深入开展作用不容忽视。可能产生岗位职责风险的原

因是多方面的也是很复

【篇3：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】

整理

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第2篇：财政岗位职责风险点

财政岗位职责风险点

财政岗位职责风险点

【篇1：财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施】

个人岗位廉政风险点及防范措施

岗位工作职责：

(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资

金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核,

督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济

活动分析；

(4)承办公司领导交办的其他工作。

存在的廉政风险点：

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情

款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定

的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可

能出现不廉洁行为，造成不良后果。

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，

存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序

审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，

提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度

管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实

党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵

守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制

的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制

度。

5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁

从政。

【篇2：岗位职责风险点（共9篇）】

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表

岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇2：岗位风险点

岗位职责风险点:

一、一类（一级）：行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工

作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫

生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、

投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具

体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、

未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到

位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告

知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向

卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，

可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议

被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类（一级）：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程

中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定,

引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不

廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成

人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改

变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成

具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致

不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按

照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量

不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏

案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处

罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致

行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中

对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、

侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类（二级）：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括:

年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、

监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投

诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体

有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，

缺乏控制力，

特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫

生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产

生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大

损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、

《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全

隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造

成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可

能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置

不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对

于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条

件的企业给予恢复。

（A）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、

个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、

个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致

乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投

诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出

现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到

及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样

检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可

能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位,

可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全

事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证

及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉,

给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公

平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类（一级）：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财

务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和

市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁

行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、

公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决

策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层

调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信

息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展

原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可

能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成

挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用

不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准,

给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产

生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或

收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢

失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定

资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品

丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

(-)公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程

中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它

规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有

以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，

造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政

处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和

纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁

行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报,

错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的

不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人

员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁

有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不

严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚

报或瞒报，给工作造成严重后果。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可

能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现

失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能

出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论

知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕

得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份

内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好

处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主

义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强,

工作业绩不佳。外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付

凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”

以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积

极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，

造成执法不公的风险。

篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表

第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

图片已关闭显示，

篇4：岗位职责和风险点查找表

岗位职责和风险点查找表

图片已关闭显示，

篇5：风险管理部各岗位岗位职责

风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规

范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督

导公司各部门风

险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时

帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经

济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业

务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审

核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、

风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总

体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实,

组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、

风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层

将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办

法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门

对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发

现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险

分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本

部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对

文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇

总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险

管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司

的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、

完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表

至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造

和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、

准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种

事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有

据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存

等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工

作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本

单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗

位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管

理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业

务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审

查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开

展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇6：岗位（个人）廉政风险点查找表

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：****

图片已关闭显示，

填表人：单位（部门）负责人：

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

单位（部门）名称：

图片已关闭显示,

填表人：

单位（部门）负责人：

篇7：对岗位职责风险的一点思考（南映山）

岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系,

拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉

工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于

该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，

从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一

个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道

德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗

人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权

谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管

理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不

容忽视。

可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复

【篇3：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】

整理

第3篇：财政所长岗位职责

关于开展规范化财政所创建工作的实施意见

各区财政局，高新区、雪野旅游区财政局：

为全面贯彻落实财政科学化、精细化、规范化管理要求，进

一步提升乡镇财政管理能力，增强乡镇财政公共服务能力，

根据省财政厅《关于进一步加强乡镇财政管理的意见》（鲁财

基（2010）7号）和《关于开展规范化财政所创建工作的意见》

（鲁财基（2011）6号）有关要求，决定在全市开展规范化财政

所创建工作。结合我市实际，特制定如下实施意见：

一、指导思想和创建目标

创建规范化财政所，既是深入贯彻落实科学发展观、统筹城

乡发展的客观要求，也是推进科学化精细化管理、强化财政

自身建设的迫切需要。

（一）指导思想：深入贯彻落实科学发展观，坚持科学规划、因

地制宜、量力而行的原则，以推进科学化精细化管理为主题,

以加强乡镇财政管理基础工作和基层财政建设为重点，突出

职能建设、业务建设、队伍建设和设施建设，着力推进乡镇

财政规范化管理，切实提高乡镇财政所理财水平和服务质量。

（二）创建目标:按照"机构健全、职责明确、管理规范、服务

优质、设施完备”的要求，从现在起，到2013年，通过开展

创建工作，使全市乡镇财政所组织机构更加稳定，职能定位

更加准确，业务基础更加扎实，内部管理更加规范，队伍素

质明显提高，办公条件显著改善，工作效能全面提升，乡镇

财政管理工作迈上一个新台阶。通过三年考评验收，每年有

三分之一乡镇财政所达到创建省级规范化财政所标准，到

2013年，全市乡镇财政所全部达到省级规范化财政所目标。

同时，积极争创省级示范型财政所，莱城区、钢城区每年至

少要有两个乡镇财政所达到省级示范型财政所标准，高新区

所属财政所2012年要达到省级示范型财政所标准，雪野旅游

区所属财政所2013年要达到省级示范型财政所标准。

二、创建内容

结合全市乡镇管理工作实际，规范化财政所创建工作的内容,

主要包括组织机构规范化、内部管理规范化、业务工作规范

化、队伍建设规范化和基础设施规范化五个方面。

（一）组织机构规范化

1、乡镇财政所按照机构独立的要求进一步规范设置，并按照

鲁财基【2010】7号文件要求，实行区财政局垂直管理或区财

政局与乡镇政府双重管理体制。

2、根据工作职能和需要，合理配备人员。乡镇财政所要按照

乡镇规模科学设置岗位，实行所长负责制，财政所长任用、

财政所人员调动、财政所人员岗位变动报区财政审批备案。

（二）内部管理规范化

1、乡镇财政要建立健全各项规章制度，落实岗位责任制，全

面推行首问负责制、限时办结制和责任追究制，做到"职责明

确、制度健全、操作规范、运转高效"，树立基层财政部门良

好形象。

2、建立健全乡镇财政所绩效考评和工作人员目标考核等办

法，细化基础业务流程管理、量化考核指标，促进乡镇财政

规范化管理。

（三）业务工作规范化

1、进一步明确乡镇财政职能和职责。目前乡镇财政承担的主

要工作有：财政预算管理、非税收入管理、惠农资金管理和发

放、专项资金监管、乡镇单位财务管理、村级财务监管、乡

镇国有资产管理、乡镇债权债务管理、乡镇财政信息化建设、

乡镇财政为民服务窗口建设、参与农村综合改革、家电下乡

等。

2、按照现行有关法律、法规、规章和政策，根据上级财政部

门的规定和要求，结合当地实际和工作需要，建立健全各项

业务管理制度，优化业务流程，细化工作标准，规范操作程

序，完善对重点业务、重要环节的制约监督机制，夯实财政

业务管理基础，确保财政资金安全高效运行。

（四）队伍建设规范化

1.乡镇财政所各工作岗位设置健全，分工明确。设置所长（副

所长）、预算会计或结算员、惠民资金管理员、核算会计、档

案管理员等岗位，实行分工负责制，做到各司其职、各负其

贝O

2、乡镇财政要完善竞争上岗制度，严格按照用人标准和程序，

加强干部管理，加大交流力度。

3、积极组织参加学历教育和业务学习培训I。乡镇财政干部80%

以上应达到大专以上学历，知识、年龄结构合理。制定学习

培训计划，按计划、分类别、分层次、有针对性地开展各类

教育，抓好财政业务培训、岗位培训和骨干人才培养，逐步

建立具有财政特色的干部教育培训机制。

4、加强作风建设、反腐倡廉建设和财政文化建设。强化落实

"为国理财、为民服务"的财政工作宗旨，不断提高乡镇财政

依法理财、科学管理、勤政为民的本领。

（五）基础设施规范化

1、财政所办公用房要满足履行各项职能的基本需要，根据实

际情况，设立办公室、会议室、档案室、财政惠民服务厅（窗

口）等。办公设备配置水平要基本满足各项业务工作的需要，

配备计算机、打印机、传真机、复印机、档案橱等必要的

办公设备。建立健全乡镇财政资产管理专门档案。

2、办公场所要设置美观规范的便民服务橱窗和对外宣传公开

栏，及时宣传财政政策、财务法规等内容，按照政务公开的

要求，公示内容必须放在在醒目位置。在服务窗口张贴家电

下乡、涉农补贴发放和行政执法等流程图，方便群众办事。

三、总体要求

开展规范化财政所创建是财政事业发展的基础性工程。各级

财政部门要牢固树立科学化精细化的管理理念，细化目标、

落实任务、明确责任、强化措施，切实把这项工作抓实抓好。

（一）统一思想，加强领导

1、乡镇财政所规范化建设主要由区、乡两级财政部门负责，

以乡镇财政所为主，省市两级财政部门给予指导和支持。各

区要成立创建规范化财政所工作领导小组，精心策划，认真

组织，全力推进创建工作。

2、各区财政部门要把创建规范化财政所与建立长效机制相结

合，坚持不懈地抓落实，加强内部合作，各司其职，各负其

责，把创建规范化财政所工作的各项要求和措施真正落到实

处。

（二）制定方案，细化措施

1、各区要结合本地实际，认真研究分析管理现状，要以财政

资金流转的规范化管理为主要内容，以信息化平台为基础，

依托制度建设、目标管理、绩效考核等手段，认真制定针对

性强、操作性好的实施方案，出台相应的配套措施和办法。

各区要按照省规定的各项标准，结合实际，细化分解考核分

值，制定具体考核办法进行考核。实施方案和具体考核办法

报送省财政厅和市财政局备案。

2、各区要对所辖乡镇财政所管理现状进行全面摸底调查，在

此基础上，认真梳理分析，分类分段实施。对基础好的，进

一步加强管理，帮助其提高水平，发挥典型示范作用；对基础

较差、管理较弱的地方，加大指导力度，确保创建工作顺利

开展。各区要及时将上级的创建要求传达至各财政所，确保

创建工作落实到位，不断提升财政所创建水平。

（三）加大投入，确保到位

各区财政要加大投入，全力提高乡镇财政规范化建设水平。

按照以奖代补的原则，对通过验收认定达到规范化标准的财

政所，省财政给予不低于10万元的奖励资金，市区财政也按

要求安排奖励资金，奖励资金必须及时、足额到位，主要用

于改善乡镇财政办公场所、办公设备等基础设施建设、制度

建设、信息化建设，不得用于发放职工工资、奖金等福利性

支出。

（四）检查督促，务求实效

1、规范化财政所创建工作需要全市财政系统上下共同努力，

合力推进。各区财政局要结合实施方案，加强经验交流、典

型引导和检查督促，定期通报进展情况，确保工作落到实处，

取得实效。

2、从2011起，根据省财政厅制定的《关于开展规范化财政

所创建工作的意见》和山东省规范化财政所考评计分标准，

每年由区评比推荐、市审核上报、省财政厅考评验收后，评

比产生省级规范化财政所，并给予表彰奖励。

第4篇：岗位职责风险点

岗位职责风险点

2020年4月19日

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岗位职责风险点

【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【\vlsh0908】

整理

【篇2：岗位职责及风险点认识】

岗位职责及风险点认识

前台柜员是直接面向客户的第一人员，独立为客户提供服务

并独立承担相应责任我今天讲的是前台柜员操作风险。1.

疏忽大意，操作不当

疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追

求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错

误；汇款业务金额，日期，姓名，账号，收款人姓名，身份

证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。

还有，取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，

待客户离开之后才发现就会造成严重的后

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2020年4月19日

果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每

笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证

的保管

原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是

记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，

有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们

在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传

票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏

客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该

笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作

废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票

作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对

客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。

在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很

慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时

作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客

填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或

者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能

为该客户办理该笔业务。

3

2020年4月19日

我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身

的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜

绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理

风险

是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账

户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户

管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与

账户类别不符。2.客户签字管理风险

由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行

资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，

重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。

3.凭证审核风险

只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名

不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯

罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

O

为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程

规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。

第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取

理论知识以柜员自学为主，

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2020年4月19日

每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dcc、cost前台

模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过

程中，尽可能提升柜员综合技能水平。

经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真

正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集

内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机

会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章

制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密

切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要

等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设

备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧

箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少1次经过回放录

相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜

员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析

讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1

日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、

柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说,

柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在

例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

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2020年4月19日

三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规

矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜

员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作

为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，

在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜

员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

【篇3：岗位风险点】

岗位职责风险点：

一、一类（一级）：行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工

作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫

生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、

投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具

体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、

未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到

位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告

知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向

卫生局或上级进行投诉。

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2020年4月19日

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，

可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议

被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类（一级）：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程

中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定,

引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不

廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（-）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成

人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改

变行政处罚种类、幅度

或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，

导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致

不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按

照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量

不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

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2020年4月19日

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏

案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处

罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致

行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中

对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、

侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类（二级）：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括:

年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、

监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投

诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体

有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，

缺乏控制力，

特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫

生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产

生收受当事人的好处等不廉洁行为。

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2020年4月19日

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大

损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、

《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全

隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造

成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可

能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置

不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对

于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条

件的企业给予恢复。

（A）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、

个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、

个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致

乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投

诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出

现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到

及时查处的后果。

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（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样

检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可

能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位,

可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全

事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证

及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉,

给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公

平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类（一级）：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财

务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和

市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁

行为的后果。具体有以下几点:

（一）人事管理风险点：

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1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、

公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决

策失误。2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，

不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信

息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展

原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可

能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成

挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用

不当，给工作造成不利。

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3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准,

给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产

生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或

收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢

失。4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导

致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品

丢失或损坏。

五、五类（三级）、公共类风险点：

（-）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程

中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它

规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有

以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，

造成本单位出现严重违法违纪问题。

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2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政

处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和

纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁

行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报,

错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的

不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人

员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁

有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不

严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚

报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、

财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补

的损失。

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10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可

能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现

失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能

出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论

知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕

得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份

内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好

处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主

义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强,

工作业绩不佳。

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外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付

凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”

以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积

极的风险。3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违

反纪律的行为，造成执法不公的风险。

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第5篇：岗位职责风险点

岗位职责风险点

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岗位职责风险点

【篇1:岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】

整理

【篇2：岗位职责及风险点认识】

岗位职责及风险点认识

前台柜员是直接面向客户的第一人员，独立为客户提供服务

并独立承担相应责任我今天讲的是前台柜员操作风险。1.

疏忽大意，操作不当

疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追

求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错

误；汇款业务金额，日期，姓名，账号，收款人姓名，身份

证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。

还有，取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，

待客户离开之后才发现就会造成严重的后

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果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每

笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证

的保管

原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是

记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，

有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们

在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传

票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏

客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该

笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作

废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票

作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对

客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。

在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很

慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时

作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客

填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或

者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能

为该客户办理该笔业务。

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我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身

的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜

绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理

风险

是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账

户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户

管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与

账户类别不符。2.客户签字管理风险

由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行

资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，

重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。

3.凭证审核风险

只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名

不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯

罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程

规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。

第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取

理论知识以柜员自学为主，

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每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dec、cost前台

模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过

程中，尽可能提升柜员综合技能水平。

经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真

正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集

内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机

会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章

制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密

切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要

等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设

备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧

箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少1次经过回放录

相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜

员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析

讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1

日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、

柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说,

柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在

例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

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三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规

矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜

员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作

为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，

在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜

员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

【篇3：岗位风险点】

岗位职责风险点：

一、一类（一级）：行政许可、行政审批（证、照）类风险点:

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工

作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫

生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、

投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具

体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、

未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到

位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告

知