GB∕T 43500-安全管理体系之9：“6策划-6.1 合规义务的确定”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024C1版）

“6.1合规义务的确定”标准、流程、风险与合规理解与应用解读安全管理体系之9：“6策划-6.1合规义务的确定”标准、流程、风险与合规理解与应用解读第一部分：“6.1合规义务的确定”标准解读6策划6.1法律法规要求和其他要求的确定组织应建立、实施和保持过程，以：a）确定最新的适用于组织安全管理相关的法律法规要求和其他要求；b）确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的范围和内容；c）在建立、实施、保持和改进其安全管理体系时，应考虑这些法律法规要求和其他要求。组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的成文信息，并确保及时更新以响应任何变化。注：法律法规要求和其他要求可能会给组织带来风险和机遇。目的和意图 确保合规：通过建立渠道，识别适用的合规义务，并确保组织在运营过程、在活动、产品或服务中加以落实，以实现贯彻和遵守合规义务，应对外部监管，从而有效规避行政处罚；防范安全风险：安全管理体系要求组织应具备识别和预防潜在安全风险的能力，通过及时发现并应对这些风险，可以有效减少或避免安全事故带来的损失；履行社会责任与提升声誉：通过遵守合规义务，促进可持续安全发展和社会责任，提高声誉和信誉，增强经营稳定性，以及提高工作人员及其他相关方的信任和忠诚度；“6.1合规义务的确定”条文理解与实施要点 有关合规义务的确定术语及其理解要求明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。明示的安全管理要求：这些是在组织的政策、程序、合同或其他成文信息中明确指出的安全标准和规定。它们为组织的安全管理活动提供了明确的指导；隐含的安全需求和期望：这些需求和期望虽未在组织文件中明确说明，但根据行业标准和普遍实践，组织及其相关方都应认识到并遵循。这些隐含要求体现了行业对安全管理的共识和预期；法律法规的强制性安全管理要求：这些要求已被法律或法规所规定，组织必须无条件遵守。它们构成了组织安全管理的最低标准，也是确保组织合法运营的基础；组织的自愿性安全管理选择：除了法律法规的强制性要求外，组织还可以根据自身情况和目标，选择接受或采纳额外的安全管理要求和标准。这些自愿性选择有助于组织提升安全管理水平，展示其对安全的承诺和领导能力。合规履行组织全部合规义务合规在安全管理体系中可分为以下层次：刑事合规：组织必须确保其所有安全管理活动不违反刑事法律规范，这是合规的最低标准和基本要求，以避免因违法行为而受到刑事制裁；行政合规：组织需严格遵守行政法律规范，包括但不仅限于与安全相关的各种行政许可、审批和报告等要求，以确保安全管理的行政合规性；民事合规：在安全管理过程中，组织应遵守民事法律规范，涉及合同关系、侵权责任、知识产权保护等方面，同时秉承契约精神，维护公序良俗，确保其在民事活动中的行为既合法又符合社会公德。道德、社会伦理合规：组织应关注其安全管理行为是否符合道德和社会伦理标准，积极履行社会责任，推动道德和伦理在安全管理中的实践；价值合规：作为合规的最高层次，组织应确保其安全管理行为能够为社会或人类带来实际价值。在追求经济利益的同时，必须充分考虑其对社会、环境和人类的长期影响，以实现安全管理的综合价值最大化。遵守有关安全生产的法律法规要求是生产经营单位一般性义务（《安全生产法》第四条）。不合规未履行合规义务合规义务（法律法规要求和其他要求）组织强制性地必须遵守的要求以及组织自愿选择遵守的要求。合规义务不仅可能源自法律法规和其他等强制性要求（即合规要求），还可能来自组织自愿选择遵守（即合规承诺）；合规义务包括那些按照法律法规、集体合同和实践确定员工代表的要求。法律法规要求：组织必须遵守国家和地方政府颁布的劳动法律法规，这些法规明确规定了员工的权利和义务，以及组织应提供的劳动条件和保障。员工代表通常会根据这些法律法规提出要求，以确保员工的合法权益得到保障；集体合同要求：集体合同是员工代表与组织之间就劳动报酬、工作时间、劳动安全卫生等事项签订的书面协议。员工代表会根据集体合同中的条款提出要求，以监督合同的履行并确保员工权益不受损害；实践确定的要求：除了法律法规和集体合同外，员工代表还会根据行业惯例、企业内部规章制度以及员工实际需求等实践情况提出要求。这些要求可能涉及员工福利、培训机会、晋升机会等方面，旨在提高员工的工作满意度和忠诚度。所有这些合规义务均与安全管理体系直接相关，是安全管理体系运行中必须考虑和满足的重要因素；对于生产经营单位而言，严格遵守有关安全生产的法律法规是其不可推卸的基本义务，是确保安全管理体系有效运行的前提；值得注意的是，合规义务在给组织带来合规风险的同时，也可能孕育着新的发展机遇，需要组织审慎应对和把握。重大合规义务与组织所面临的重大安全风险高度相关，一旦违反这些义务就会引发重大合规风险或者让风险管控失去控制。与重大安全风险的关联性：重大合规义务是那些与组织面临的重大安全风险紧密相关的义务。这些安全风险可能涉及人员安全与健康、财产安全和环境安全等关键领域。当某一合规义务的违反可能直接导致这些安全风险失控时，该义务即可被视为重大合规义务。后果的严重性：违反重大合规义务将可能引发重大的合规风险。这种风险不仅可能导致人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏以及法律处罚、组织声誉损害甚至危及组织的存续。因此，评估合规义务的重要性时，必须考虑违反该义务可能带来的后果。风险管控的影响：重大合规义务的另一个特点是，一旦违反，可能会让现有的安全风险管控措施失效。这些合规义务对于维持组织风险管理体系的有效性至关重要。如果某项合规义务的违反会导致整个风险管理体系的崩溃，那么这项义务无疑应被归类为重大合规义务。合规风险组织及员工在经营管理过程中因违法违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失、危害生命健康安全以及其他负面影响的可能性。法律责任：不合规行为可能使组织及其员工承担法律上的责任，包括但不限于罚款、赔偿等；相关处罚：可能受到来自监管机构或行业协会的处罚，如警告、吊销执照等；经济和声誉损失：不合规行为可能导致组织遭受财务上的损失，同时损害组织的公众形象和声誉；其他负面影响：除了上述直接影响外，还可能带来客户满意度下降、员工士气低落、合作伙伴信任度降低等间接负面影响。合规义务分类合规义务（合规要求和合规承诺）分类说明表合规义务类别合规义务子类别合规义务涵义解释合规要求国际条约、公约、议定书涉及安全生产的国际法律文件，规定了全球或区域性安全生产标准、危险物品管理、职业病防护等国际公认的安全要求，组织需遵守以确保员工安全和健康所在国和地方的法律法规国家和地方政府制定的安全生产相关法律法规（包括安全生产法、劳动法、职业病防治法等），规定了组织在安全生产方面的基本责任、管理制度和安全标准国家、行业和地方强制性标准针对特定行业或领域制定的安全生产强制性标准（包括设备安全标准、作业安全规程、职业健康标准等），组织必须遵守，以确保生产过程中的安全性和员工的健康行政许可、执照或其他形式的授权政府机构颁发的安全生产相关行政许可、执照或授权，证明组织具备从事特定危险作业或管理危险物品的资质和能力，是确保安全生产的法定要求监管机构发布的命令、条例或指南安全生产监管机构发布的规范性文件，针对特定安全生产问题或风险提出的具体要求、措施和指导，组织需按照执行，以加强安全管理，防范事故和职业病法令和指令、法院判决或行政决定与安全生产相关的法令、指令、法院判决或行政决定，对组织在安全生产方面的行为进行规范和约束，违反者将承担相应的法律责任上级组织的要求上级组织对组织在安全生产方面提出的具体要求，可能涉及安全生产目标、管理制度、应急预案等，组织需遵守以确保安全生产管理体系的有效运行集体协商协议等通过集体协商达成的安全生产相关协议，规定了员工在安全生产方面的权益和保障措施，组织需遵守以维护员工安全和健康，促进劳动关系的和谐稳定合规承诺组织的要求组织内部制定的安全生产方针、政策、程序和目标，要求员工遵守以确保生产过程的安全性，减少事故风险，并促进整体的安全管理体系有效运行合同条款与外部供方、承包方或合作伙伴签订的合同中明确的安全生产相关条款，规定了双方在安全管理和事故预防方面的责任和义务，以保障合作过程中的安全生产雇佣协议与员工签订的雇佣合同中关于安全生产的约定，包括员工应遵守的安全规章制度、操作规程，以及组织提供的安全培训和防护设备等，旨在确保员工的安全和健康与相关方的协议与其他相关方（如邻居、社区、共享设施的其他用户等）达成的关于安全生产的协议，旨在减少相互影响和潜在的安全风险，确保生产经营活动的顺利进行与公共权力机构、社会团体的协议与政府机构、行业协会或社会团体签订的安全生产相关协议，可能涉及安全标准、监管要求、应急响应等方面的合作与承诺，以共同促进安全生产非强制性标准、获得一致认可的标准和指南虽非法律强制，但在行业内获得广泛认可的安全生产标准和指南，组织可自愿选择遵守，以提高安全管理水平和减少安全风险自愿性原则、行为守则、技术规范、章程组织自愿遵守的安全生产原则、行为准则、技术规范和章程，体现了组织对安全生产的自我要求和承诺，有助于提升组织的安全管理水平和形象本组织或其上级组织的公开承诺组织或其上级组织在公开场合或文档中作出的关于安全生产的承诺，如实现零事故、持续改进安全管理体系等，以表明组织对安全生产的重视和决心建立、实施和保持确定合规义务的过程组织应建立识别、确定和更新合规义务的过程，以确保其业务活动始终符合合规义务。包括：及时发现并识别新出现或发生变更的合规义务，确保组织能够持续性地遵守这些规定，不出现任何违规情况；对已识别到的变更义务进行深入的影响评估，准确判断这些变更对组织运营的具体影响，并据此对合规义务的管理进行必要的调整，以保障组织的业务活动始终符合最新的合规要求。识别和确定合规义务：明确主管部门，确定获取的渠道、方式；明确合规义务的核心来源：合规义务主要源自组织的各项活动、产品和服务，以及与运营密切相关的法律和监管要求。尽管合规义务的来源多样，但法律法规和监管要求是其最核心、最基本的来源。组织应密切关注这些核心来源的更新和变化。分类识别合规义务，明确责任主体：组织应按照部门、职能和不同类型的组织活动来识别合规义务，以便准确确定受这些义务影响的责任主体。具体包括：部门层面的识别：通过审查每个部门的业务范围和职责，确定与部门运营活动相关的法律法规和行业标准；职能层面的识别：深入分析组织内不同角色和职责，确保各职能都能明确自身的合规要求；活动类型的识别：考虑组织在日常运营、项目执行、产品设计和开发、生产和服务提供等各个方面可能面临的合规风险，确保各项活动的合规性。全面系统地识别新增及变更的合规义务。确定最新的适用于组织安全管理相关的合规义务应考虑以下因素：组织内外部环境因素：结合“4.1理解组织及其环境”中提及的外部和内部因素，全面审视可能影响合规义务识别的各种条件和情况；相关方的需求和期望：结合“4.2理解相关方的需求和期望”，特别注意那些已明确表达或可合理预见的相关方需求，特别是与合规义务直接相关的要求，以确保组织的活动能够充分满足这些期望；优先识别与管理关键合规义务：组织在识别合规义务时，应遵循帕累托原则（80/20原则），即首先识别和优先管理那些对业务具有重大影响和高风险的合规义务。特别是与核心业务活动、主要市场、关键客户群体以及核心业务流程密切相关的合规要求。同时，在优先处理这些关键合规义务的基础上，组织还需全面关注并管理所有其他合规义务，确保整体合规性。持续识别与响应合规义务的变化：鉴于法律法规、行业标准、合同条款以及组织自身业务活动的动态性，合规义务可能随时发生变更或新增。为确保在不断变化的法律和监管环境中保持持续合规，组织应建立机制，及时识别这些新增和变更的合规义务，并迅速做出相应调整和响应。这样，组织能够持续满足所有适用的合规要求，确保业务活动的合法性和安全性。确定合规义务的识别方法和途径：为确保及时、准确地识别合规义务，组织应采取以下具体途径与方式：接收监管部门通知：主动申请加入相关监管部门的收件人名单，确保能够及时接收到监管部门发布的最新法规、政策通知和指导原则；参与专业团体：加入与业务紧密相关的专业团体或行业协会，以便获取行业内最新的合规动态、标准更新及指导；利用信息服务：订阅专业的法规信息服务，例如法律数据库和合规新闻通报，保持对法律法规信息的实时更新和了解；参与行业交流：定期参与行业论坛、研讨会和培训，通过与行业专家和监管机构的直接交流，掌握最新的合规趋势和法规解释；关注监管部门网站：定期访问和关注相关监管部门的官方网站，获取最新的法规发布、政策解读及监管指导；与监管部门沟通：安排与监管部门的定期沟通会议，讨论特定的合规议题，寻求指导或澄清相关法规的解读；法律咨询：与法律顾问保持紧密合作，定期讨论合规问题并寻求其专业建议；持续监视合规来源：不间断地监视合规义务的来源，例如监管声明、法律判决、国际条约等，以确保对合规要求的全面了解；合规风险评估：采取基于风险的思维，评价和分析识别的合规义务所产生的影响，形成合规风险清单。理解合规风险：合规风险指的是因未遵守组织应履行的合规义务而导致不合规的可能性及其潜在后果。这种风险可以通过两个主要方面来表征：一是组织不遵守其合规方针与义务可能产生的后果；二是不合规事件实际发生的可能性。在评估合规风险时，组织应认识到风险可能来自多种因素，包括但不限于以下几点：法律法规的变更或更新，可能导致原有的合规措施不再适用；内部控制体系的缺陷或不足，可能无法有效识别和防止不合规行为；员工的不当行为，包括疏忽、错误或故意违反规定；第三方合作伙伴，如供应商、承包商等的不合规行为，可能对单位造成连带责任。组织应明确，合规风险的后果可能十分严重，包括但不限于：人员伤害：合规风险可能导致工作流程、安全标准或操作程序不被正确执行，从而增加事故发生的概率。这些事故可能直接导致员工或相关方受伤。健康损害：不合规的操作可能导致员工暴露于有害的物质或环境中，长期或短期接触这些危害因素可能对员工的健康造成严重影响。财产损失：合规风险可以导致重大的财产损失。这包括但不限于因违规行为而遭受的罚款、赔偿金，以及因事故导致的直接物质损失。环境破坏：不遵守环保法规或相关合规要求可能导致严重的环境破坏，包括土壤污染、水资源污染和大气污染等。承担法律责任（如罚款、赔偿等）和受到行业监管部门或政府机构的处罚；声誉受损，影响企业的品牌形象和客户关系；其他潜在的负面影响，如员工士气下降、合作伙伴信任度降低等。识别合规风险：组织应将其承担的安全生产合规义务与单位的活动、产品、服务及运营过程相联系，以便准确识别可能存在的安全生产合规风险；评估外部相关方的合规风险：组织应对与外包服务提供方和第三方合作伙伴相关的安全生产合规风险进行评估；定期与触发式风险评估：组织应定期进行安全生产合规风险评估，并在以下情况下进行再评估：当组织引入新的活动、产品或服务，或这些活动、产品或服务发生重大变更时；组织结构或经营战略发生变化；面临重大的外部环境变化；安全生产相关的合规义务发生更改；进行并购活动；发生安全生产不合规事件，即使是个别事件，也可能导致合规义务的实质性变化。安全生产合规风险分级安全生产常见刑事合规风险及法律后果风险类别违规行为描述相关责任人员法律后果重大责任事故风险生产、作业中违反安全管理规定，导致一人以上死亡、三人以上重伤或造成直接经济损失一百万元以上企业负责人、管理人员、实际控制人、投资人及直接作业人员构成重大责任事故罪，需承担刑事责任危险作业风险违反安全管理规定，存在重大事故隐患，并具有发生重大伤亡事故的现实危险-关闭、破坏直接关系生产安全的设备设施或篡改、隐瞒、销毁其相关数据-拒不执行停产停业等行政决定-未经批准擅自从事高度危险的生产作业活动企业负责人、管理人员、实际控制人、投资人及直接作业人员构成危险作业罪，需承担刑事责任重大劳动安全事故风险安全生产设施或条件不符合国家规定，导致重大伤亡事故或其他严重后果直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成重大劳动安全事故罪，需承担刑事责任违章冒险作业风险强令或明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业，导致重大伤亡事故或其他严重后果-利用职权强制他人违章作业-威逼、胁迫、恐吓等手段强制他人违章作业-故意掩盖事故隐患，组织他人违章作业企业负责人、管理人员、实际控制人、投资人等构成强令、组织他人违章冒险作业罪，需承担刑事责任不报、谎报安全事故风险安全事故发生后，不报或谎报事故情况，贻误事故抢救负有报告职责的人员构成不报、谎报安全事故罪，需承担刑事责任危险物品肇事风险违反危险物品管理规定，导致一人以上死亡、三人以上重伤或造成直接经济损失一百万元以上相关责任人员构成危险物品肇事罪，需承担刑事责任工程重大安全事故风险违反规定降低工程质量标准，导致一人以上死亡、三人以上重伤或造成直接经济损失一百万元以上建设、设计、施工、工程监理单位的相关人员构成工程重大安全事故罪，需承担刑事责任风险级别安全生产合规风险描述与示例重大风险-安全生产相关法律、法规、政策的重大变化对生产活动的直接风险-监管机构出具的处罚决定、整改通知或风险提示-严重违反安全生产法规的行为或情况-安全制度与操作规程中的明显违规条款-因合规问题导致的重大事故或伤亡-其他重大安全生产合规风险事项中等风险-新出现的安全风险或原有风险的变化-风险应对措施执行情况及效果未达到预期目标-对生产活动可能造成一定影响，但相对较小-生产设备或工艺流程调整可能带来的新风险-其他中等安全生产合规风险事项一般风险-推动安全生产合规管理的相关但影响较小的事项-需要加强日常安全管理、培训或完善操作规程的情况-偶发的轻微违规操作或可及时纠正的安全隐患-其他一般安全生产合规风险事项合规风险清单保持和保留成文信息（合规义务清单）组织应应建立并保持一份专门的文件，例如“合规义务登记册”或“合规义务清单”，在其中详细列出组织所承担的所有安全生产合规义务。同时，组织应制定一个定期更新该文件的过程，以确保其内容的时效性和准确性。除列出合规义务外，该文件还应包括但不限于：合规义务的影响分析：对每项合规义务对单位的生产经营、安全管理、资源配置等各方面产生的影响进行深入分析。合规义务的管理措施：明确说明单位如何管理这些合规义务，包括责任的分配、管理策略的制定、控制措施的实施等，确保每项义务都得到有效地落实；与合规义务相关的控制措施：详细描述单位为履行各项合规义务而采取的控制措施，包括但不限于安全操作规程、个人防护装备的使用、应急预案的制定等；风险评估与应对：对与合规义务相关的风险进行全面的评估，确定风险的严重程度和发生的可能性，进而划分风险的级别和优先级。针对不同级别的风险，制定相应的应对措施，包括但不限于风险降低、风险转移、风险接受等策略，以确保单位的安全生产活动符合相关法规和标准的要求。合规义务清单序号部门或职能活动、产品和服务合规义务来源合规义务描述影响领域管理部门控制措施风险评估更新日期合规义务应用在建立、实施、保持和改进其安全管理体系时，应考虑这些法律法规要求和其他要求，确定如何将这些合规义务应用于组织，包括：安全管理体系的预期结果包括持续满足合规义务，非预期的结果可包括不符合合规义务；在理解相关方的需求和期望时，应考虑相关方与安全管理体系有关的需求和期望中哪些是或将可能成为合规义务（见4.2b）；安全方针应满足合规义务的承诺（见5.2d）；确定如何满足合规义务时与非管理类人员进行协商（见5.4d）；在确定工作人员每个角色的能力时，组织应考虑其合规义务（向工作人员无偿提供培训是法律法规要求，从业人员进行安全培训期间生产经营单位应支付工资并承担安全培训费用）；）；将合规义务应用于安全风险评估；在对安全管理体系进行策划时，组织应基于安全风险管理的原理，识别分析和评价安全相关风险，并策划应对措施，以满足合规义务（见6.2.1）；组织在建立安全风险准则、风险等级时，应考虑合规义务（见6.2.3b）；组织在隐患排查治理时，应考虑相关合规义务（见8.1.3）；在策划影响安全绩效变更时应包括合规义务的变更。组织应基于合规义务，建设和发展安全能力（见7.1）；组织就安全管理体系相关信息与相关方进行沟通时应遵守合规义务；组织控制外包的职能和过程时应确保其外包安排遵守合规义务；策划信沟通过程时，应考虑其合规义务，确定所需沟通的范围和内容（见7.4.3）；成文信息的策划应组织满足其合规义务所需成文信息的策划，成文信息的复杂程度应考虑证明履行组织合规义务的需要；确定并遵守最新的适用于组织安全管理相关的合规义务，充分转化和体现在组织的管理体系文件中，确保制定和执行的安全规章制度、操作规程、安全标准等应当不低于国家和行业要求。还要根据合规义务的更新及时修订，并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位；当相关要求不存在或不能满足组织需要时，组织可制定并实施内部表现准则；组织需要将合规义务融入其日常经营管理中，确定和实施合规义务所需相关沟通的范围和内容，以确保组织重点领域、重点环节和重点岗位在遵守各项合规义务前提要求下的合法合规运行。安全绩效监视和测量的内容应包括满足合规义务的程度（见9.1.1a1），例如：所有合规义务是否已确定；组织有关合规义务成文信息是否保持最新以及已识别的合规差距的状况等）；策划和实施管理评审时应考虑合规义务的变化（见9.3.2b）以及对合规性评价的结果（见9.3.2d）；组织需要采取纠正措施的不符合情形包括未满足合规义务。第二部分：“6.1合规义务的确定”流程分析与实施过程输入活动（工作流程图）过程输出技术、工具和方法法律法规、规章、标准、规范性文件外部和内部法律风险环境信息相关方的需要和期望活动和领域（重点环节和詧）、重点岗位及产品和服务清单安全方针（安全政策与安全承诺）合规目标应对安全风险的策划的需求建立、实施、保持和改进安全管理体系的需求安全绩效改进的需求适用的法律法规、规章、标准、规范性文件清单（数据库）适用的合规义务清单、内容及其查询方式合规义务在管理体系中的应用持续满足合规义务国家及各级地方政府主管机关、上级组织行业协会或学术团体专业媒体、公共网站或出版机构相关技术服务与咨询机构合作伙伴法规清单识别调查咨询专业人士或与法律顾问洽商列入相关监管部门收件人名单成为专业团体的会员订阅相关信息服务参加行业论坛和研讨会监视监管部门网站与监管部门会晤监视合规义务来源（如：监管声明和法院判决）每年至少进行一次合规义务识别与确定合规义务识别与确定覆盖率（全面性）、准确性合规义务更新的及时性现有安全管理体系与合规义务的满足程度“6.1合规义务的确定”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）合规管理控制程序（包括合规义务确定、合规性评价）文件管理程序（包括外来文件控制的描述）法律法规、规章、标准、规范性文件清单合规风险评估记录合规义务清单合规义务应用与沟通（培训）记录合规义务变更与更新记录第三部分：“6.1合规义务的确定”风险识别与描述

风险点风险描述一级流程二级流程三级流程风险源风险成因致险情景（风险表现形式）风险可能导致的后果（对实现安全目标的影响）确定合规义务识别合义务信息源（确定获取渠道）合规义务获取渠道缺失缺乏对获取渠道的规划和管理无法及时获取最新的合规义务信息组织可能违反法律法规，面临法律处罚和声誉损失，影响安全目标的实现获取和确认合规义务信息合规义务信息缺失或不准确缺乏有效的信息获取和确认机制组织未能及时获取或错误理解了合规义务信息可能导致组织在运营过程中违反法律法规要求，面临法律处罚、声誉损失和业务中断等风险，从而影响安全目标的实现确认合规义务的适用性合规义务适用性摘要缺失缺乏对合规义务的深入理解和摘要能力无法快速准确地了解合规义务的适用性可能导致组织在决策和运营中忽视重要的合规义务要求，增加法律风险和安全隐患合规义务适用性评审不足缺乏有效的合规义务适用性评审机制和方法未能准确识别和遵循合规义务中的具体条款要求可能导致组织在履行合规义务时出现偏差或遗漏，面临法律风险和声誉损失评估合规风险合规风险评估不足缺乏合规风险评估方法或流程组织未能全面、准确地评估合规风险可能导致组织未能及时发现和应对潜在的合规风险，进而引发法律违规、经济损失和声誉损害等后果，对实现安全目标造成不利影响确定合规义务（建立合规义务清单）合规义务识别不全面缺乏全面的合规义务识别机制和方法未能全面识别和满足合规义务要求可能导致组织违反法律法规和客户要求，面临法律处罚和声誉损失，影响安全目标和业务目标的实现合规义务未确定缺乏合规意识或合规管理流程组织未明确应遵守的法律法规和标准可能导致违反法律法规，面临法律处罚和声誉损失，影响安全目标的实现跟踪和更新合规义务合规义务识别与更新不足缺乏有效的识别、获取和更新机制组织运营中未能遵循最新的合规义务可能导致组织违反法律法规，遭受法律处罚，影响正常运营和安全目标的实现合规义务更新不及时缺乏有效的合规义务更新机制和管理未能及时跟进和适应合规义务的变化可能导致组织继续遵循已过时或作废的合规义务要求，面临法律风险和安全隐患确定合规义务所需沟通的范围和内容沟通范围和内容不明确缺乏有效的沟通机制和流程相关信息未能准确传达给相关部门和人员可能导致合规义务履行不一致，增加法律风险和安全隐患合规义务分发不到位缺乏有效的合规义务分发机制和管理相关部门和岗位人员未能了解和履行合规义务可能导致组织各部门和岗位在履行合规义务时出现混乱和不一致，增加法律风险和安全隐患应用合规义务确定如何将合规义务应用于组织未全面应用合规义务对合规义务理解不足或执行不力组织在运营中未遵守全部合规义务可能导致违反法律法规，遭受法律处罚，影响正常运营和安全目标的实现在建立、实施、保持和持续改进其管理体系融入合规义务单位文件与法律法规要求不符缺乏对合规义务的理解和转化能力组织的文件未能充分体现合规义务的要求可能导致组织在运营和管理中忽视重要的合规义务要求，增加法律风险和安全隐患规章制度和操作规程不符合法律法规要求缺乏对合规义务的理解和转化能力组织的规章制度和操作规程与合规义务不一致可能导致组织运营中的安全隐患和法律风险，影响安全目标的实现未遵守合规义务要求缺乏对合规义务的敬畏和执行力度组织在实际运营中未能严格遵守合规义务要求可能导致组织直接违反法律法规和标准规范，面临严重的法律处罚和声誉损失，严重影响安全目标的实现保持和保留合规义务成文信息成文信息不完整或丢失缺乏有效的信息管理和保留机制无法提供合规义务的完整记录和证明可能在合规审查或法律诉讼中处于不利地位，影响声誉和业务稳定性开展合规审查、合规检查和合规调查合规审查、检查和调查不足缺乏有效的合规监督和检查机制未能及时发现和纠正合规问题可能导致合规风险逐渐累积，最终引发严重的法律问题和安全隐患定期评估合规义务适宜性、有效性和执行情况合规性评价不足缺乏定期评估机制或评估方法不科学无法准确了解合规义务的适宜性、有效性和执行情况可能导致无法及时发现和改进合规管理中的问题，增加法律风险和安全隐患更新合规义务清单并对不合规采取改进措施合规义务清单未更新或改进措施不到位对合规义务变化不敏感或改进措施执行不力未能及时跟进合规义务的变化并采取相应措施可能导致继续遵循已过时或不适用的合规义务，面临法律风险和安全隐患附件A：《安全生产法》涉及生产经营单位违法行为风险点提示表1承担安全评价、认证、检测、检验职责的责令停业整顿，并处三万元以上十万元以下的罚款；给他人造成损害的，依法承担赔偿高2承担安全评价、认证、检测、检验职责的并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。对有前款违法行为的机构及五年内不得从事安全评价、认证、检测、检验等工作；情节严重的，实行终身行业和职假证明文件罪高3生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改中4生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，导致发生对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有中5生产经营单位的主要负责人未履行本法规责令限期改正，处二万元以上五万元以下的中6生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，导致发生生产给予撤职处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的高7生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，导致发生一般事高8生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，导致发生较大事高9生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，导致发生重大事高生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，导致发生生产特高生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款；导致发生生产安全事故的，暂停或者吊销其与安全生产有关的资格，并处上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑中生产经营单位未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中负责人和安全生产管理人员未按照规定经责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中矿山企业的主要负责人和安全生产管理人责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中金属冶炼企业的主要负责人和安全生产管责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中生产经营单位未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中生产经营单位未如实记录安全生产教育和责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中生产经营单位未将事故隐患排查治理情况责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中生产经营单位未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的；责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中生产经营单位特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上。中生产经营单位未按照规定对矿山建设项责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:中生产经营单位未按照规定对金属冶炼建责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:中未按照规定对用于生产、储存（构成重大危险源）危险物品的建设项目进行安全责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:中矿山的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责中金属冶炼建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:中用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:中矿山建设项目的施工单位未按照批准的责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:。中金属冶炼建设项目的施工单位未按照批责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:。中用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:中矿山的建设项目竣工投入生产或者使用责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:高金属冶炼建设项目竣工投入生产或者使用责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:高用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:高未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪中安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪中未对安全设备进行经常性维护、保养和定责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪中关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪中未为从业人员提供符合国家标准或者行业责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪用品中涉及人身安全、危险性较大的矿山井下特种设备未经具有专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪。高使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪高未经依法批准，擅自生产、经营、储存、依照有关危险物品安全管理的法律、行政法规的规定予以处罚；构成犯罪的，依照刑法高生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法中对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上高进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法时用电安全规程进行作业，并安排专门的人员进行作业场所的安高未建立安全风险分级管控制度或者未按照责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法高未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的。责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法高生产经营单位未采取措施消除事故隐患责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究高生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或责令限期改正，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责高生产经营单位未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的责令限期改正，处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停高矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位责令限期改正，处十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停高矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位倒卖、出租、出借、挂靠或者以其他形式法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，高两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协责令限期改正，处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停高生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要责令限期改正，处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规高生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，或者占用、锁闭、封堵生产经责令限期改正，处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规高生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤该协议无效；对生产经营单位的主要负责人中生产经营单位的从业人员不落实岗位安全责任，不服从管理，违反安全生产规章制章制度给予处分；构成犯罪的，依照刑法有中违反本法规定，生产经营单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定中高危行业、领域的生产经营单位未按照国责令限期改正，处五万元以上十万元以下的中生产经营单位的主要负责人在本单位发生生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，处上一年年收入百分之六十至百分之一百的罚款；对逃匿的处十五日以下拘留；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。中生产经营单位的主要负责人对生产安全事处上一年年收入百分之六十至百分之一百的罚款；对逃匿的处十五日以下拘留；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。中生产经营单位违反本法规定，被责令改正出责令改正之日的次日起，按照原处罚数额行为，履行安全生产责任，避免“按日计罚”中存在重大事故隐患，一百八十日内三次或者一年内四次受到本法规定的行政处罚地方人民政府予以关闭，有关部门应当依法吊销其有关证照。生产经营单位主要负责人五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；情节严重的，终身不得担任本行业生高经停产停业整顿，仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生地方人民政府予以关闭，有关部门应当依法吊销其有关证照。生产经营单位主要负责人五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；情节严重的，终身不得担任本行业生。高不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，导致发生重地方人民政府予以关闭，有关部门应当依法吊销其有关证照。生产经营单位主要负责人五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；情节严重的，终身不得担任本行业生高拒不执行负有安全生产监督管理职责的部地方人民政府予以关闭，有关部门应当依法吊销其有关证照。生产经营单位主要负责人五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；情节严重的，终身不得担任本行业生。高对负有责任的生产经营单位除要求其依法承。高对负有责任的生产经营单位除要求其依法承高对负有责任的生产经营单位除要求其依法承高对负有责任的生产经营单位除要求其依法承高发生生产安全事故，情节特别严重、影响应急管理部门可以按照前款罚款数额的二倍高生产经营单位发生生产安全事故造成人员应当依法承担赔偿责任；拒不承担或者其负责人逃匿的，由人民法院依法强制执行。生产安全事故的责任人未依法承担赔偿责任，经人民法院依法采取执行措施后，仍不能对受害人给予足额赔偿的，应当继续履行赔偿义务；受害人发现责任人有其他财产的，可高附件B：安全生产常见违法风险提示清单序号风险点类别常见违法行为表现法律依据及违法责任工作建议1安全生产教育培训方面1.未记录或未完整记录安全生产教育和培训情况；2.虚假记录安全生产教育和培训情况。《中华人民共和国安全生产法》第二十八条第四款

生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。第九十七条

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的。生产经营单位应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，由生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况，培训记录应当要有被培训人员签字。培训档案不得擅自修改和伪造。21.生产经营单位未对新录用人员及转岗人员（含被派遣劳动者）进行安全生产教育和培训，或者培训不合格，即上岗作业；2.生产经营单位未对实习学生进行相应安全生产教育和培训；3.生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训或培训不合格，即上岗作业。4.其他，如培训课时、培训内容等不符合规定要求。《中华人民共和国安全生产法》第二十八条

生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。第二十九条

生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。第四十四条第一款

生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。第九十七条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的。《安全生产培训管理办法》第十一条

生产经营单位从业人员的培训内容和培训时间，应当符合《生产经营单位安全培训规定》和有关标准的规定。第三十六条

生产经营单位有下列情形之一的，责令改正，处3万元以下的罚款：（一）从业人员安全培训的时间少于《生产经营单位安全培训规定》或者有关标准规定的。1.生产经营单位新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于24学时；非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年再培训的时间不得少于20学时；2.从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训；3.非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位必须对新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业；4.粉尘涉爆企业应当组织对涉及粉尘防爆的生产、设备、安全管理等有关负责人和粉尘作业岗位等相关从业人员进行粉尘防爆专项安全生产教育和培训，使其了解作业场所和工作岗位存在的爆炸风险，掌握粉尘爆炸事故防范和应急措施；未经教育培训合格的，不得上岗作业；5.工贸企业应当对从事有限空间作业的现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员进行专项安全培训。专项安全培训应当包括下列内容：（1）有限空间作业的危险有害因素和安全防范措施；（2）有限空间作业的安全操作规程；（3）检测仪器、劳动防护用品的正确使用；（4）紧急情况下的应急处置措施。6.加工、制造业等生产单位的其他从业人员，在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全培训教育。生产经营单位应当根据工作性质对其他从业人员进行安全培训，保证其具备本岗位安全操作、应急处置等知识和技能；7.厂（矿）级岗前安全培训内容应当包括：（1）本单位安全生产情况及安全生产基本知识；（2）本单位安全生产规章制度和劳动纪律；（3）从业人员安全生产权利和义务；（4）有关事故案例等。非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位厂（矿）级安全培训除包括上述内容外，应当增加事故应急救援、事故应急预案演练及防范措施等内容；8.车间（工段、区、队）级岗前安全培训内容应当包括：（1）工作环境及危险因素；（2）所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；（3）所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；（4）自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；（5）安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；（6）本车间（工段、区、队）安全生产状况及规章制度；（7）预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项；（8）有关事故案例；9.班组级岗前安全培训内容应当包括：（1）岗位安全操作规程；（2）岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；（3）有关事故案例。10.具体要求参见《生产经营单位安全培训规定》，并做好相关台账备查。5生产经营单位的安全管理方面生产经营单位的主要负责人未履行法律规定的安全生产管理职责《中华人民共和国安全生产法》第九十四条生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正，处二万元以上五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上十万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人。生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:1.建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；2.组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；4.保证本单位安全生产投入的有效实施；5.组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；7.及时、如实报告生产安全事故。6生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责《中华人民共和国安全生产法》第九十六条

生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款；导致发生生产安全事故的，暂停或者吊销其与安全生产有关的资格，并处上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责:1.组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；2.组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；3.组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；4.组织或者参与本单位应急救援演练；5.检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；6.制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；7.督促落实本单位安全生产整改措施。7生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。《中华人民共和国安全生产法》第三十五条

生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。第九十九条

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。1.有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备，是指能对人造成伤害或者对物造成突发性损害的生产经营场所和有关设施、设备；2.生产、储存、使用危险化学品的单位，应当在其作业场所和安全设施、设备上设置明显的安全警示标志；3.工贸企业有限空间作业应当设置明显的安全警示标志和警示说明；4.粉尘涉爆企业应当在粉尘爆炸较大危险因素的工艺、场所、设施设备和岗位，设置安全警示标志；5.管道单位应对危险化学品管道设置明显的安全警示标志；6.安全警示标志的设置应当参照《安全标志及其使用导则》有关要求。81.生产经营单位未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设备进行经常性维护、保养；2.生产经营单位未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设备进行定期检测。《中华人民共和国安全生产法》第三十六条第二款

生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当做好记录，并由有关人员签字。第九十九条

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的。1.本条款所称安全设备，主要是指为了保护从业人员等生产经营活动参与者的安全、防止生产安全事故发生以及在发生生产安全事故时用于救援而安装使用的机械设备和器械，如灭火设备以及各种安全检测仪器，包括安全检测系统、瓦斯检测器、氧气检测仪、顶板压力监测仪等各种安全检测仪器；2.生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测，有破损、遗失或无法正常使用时要及时维修、更新，以防形成生产安全隐患，发生生产安全事故。如《危险化学品安全管理条例》第二十条规定，生产、储存危险化学品的单位，应当根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特性，在作业场所设置相应的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养，保证安全设施、设备的正常使用；3.粉尘防爆企业应当对粉尘防爆安全设备进行经常性维护、保养，并按照《粉尘防爆安全规程》等有关国家标准或者行业标准定期检测或者检查，保证正常运行，做好相关记录，不得关闭、破坏直接关系粉尘防爆安全的监控、报警、防控等设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息。粉尘涉爆企业应当规范选用与爆炸危险区域相适应的防爆型电气设备；4.危险化学品单位应当按照国家有关规定，定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行；5.维护、保养、检测应当作好记录，包括经常性维护、保养和定期检测的时间、地点、人员、安全设备的名称，维护、保养、检测的结果，发现的问题以及问题的处理情况，并由直接从事维护、保养、检测的技术人员以及相关的安全生产管理人员等相关人员签字。91.特种作业人员无证上岗；2.特种作业人员的特种作业上岗证虚假或者已过有效期；3.特种作业上岗证再复审、延期复审不合格或未按期复审，上岗作业的。《中华人民共和国安全生产法》第三十条第一款

生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。第九十七条

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（七）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第五条

特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》（以下简称特种作业操作证）后，方可上岗作业。第二十六条第二款

再复审、延期复审仍不合格，或者未按期复审的，特种作业操作证失效。第四十一条第一款特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证的，给予警告，并处1000元以上5000元以下的罚款。1.生产中常见的特种作业包括电工作业、焊接与热切割作业、高处作业等，具体参见《特种作业目录》；2.生产经营单位的特种作业人员，应当按照有关法律、法规的规定接受专门的安全培训，经考核合格取得相应资格，方可上岗作业；3.特种作业人员应当符合下列条件：（1）年满18周岁，且不超过国家法定退休年龄；（2）经社区或者县级以上医疗机构体检健康合格，并无妨碍从事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；（3）具有初中及以上文化程度；（4）具备必要的安全技术知识与技能；（5）符合相应特种作业规则的其他条件。危险化学品特种作业人员除符合第（1）（2）、（4）、（5）项规定的条件外，应当具备高中或者相当于高中及以上文化程度；4.特种作业操作证每3年复审1次。特种作业人员在特种作业操作证有效期内，连续从事本工种10年以上，严格遵守有关安全生产法律法规的，经原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关同意，特种作业操作证的复审时间可以延长至每6年1次；5.特种作业操作证需要复审的，应当在期满前60日内，由申请人或者申请人的用人单位向原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关提出申请，并提交下列材料：（1）社区或者县级以上医疗机构出具的健康证明；（2）从事特种作业的情况；（3）安全培训考试合格记录。特种作业操作证有效期届满需要延期换证的，应当按照前款的规定申请延期复审；6.其他合规要求，具体参见《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》。101.生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口；2.生产经营场所出口未设置明显标志；3.生产经营单位锁闭、封堵生产经营场所出口。《中华人民共和国安全生产法》第四十二条第二款

生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道。禁止占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍的出口、疏散通道。第一百零五条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:（二）生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，或者占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、疏散通道的。1.生产经营场所的安全设施、安全通道、安全标志等必须符合国家标准、行业标准、地方标准，生产经营单位应当进行经常性维护、保养，定期检测安全防护效果；2.生产经营单位应在经营场所设置标志明显的安全出口和符合疏散要求的疏散通道并确保畅通，从业人员能够熟练使用安全设施，了解安全通道的位置及本岗位的应急救援职责；3.其他合规要求，具体参见《建筑设计防火规范》。11生产经营单位进行危险作业时未履行安全管理职责：1.未根据危害风险制定作业方案、安全防范措施和应急处置方案；2.未确认现场作业条件是否符合安全作业要求；3.未确认作业单位的作业资质和作业人员的上岗资格，未配备符合安全作业要求的劳动防护用品；4.未配备相应的安全设施，未采取安全防范措施，未设置作业现场的安全区域，未确定专人现场统一指挥和监督；5.在危险作业前未向作业人员说明危险因素、作业安全要求和