项目风险管理

清华大学出版社第一页，共四十九页。第十二章工程风险管理■

第12章工程风险管理■

学习目的和要求■

重点问题■

12.1

工程风险与风险管理■

12.1.1

风险及工程风险定义■

12.1.2

风险管理定义■

12.2

工程风险管理过程1

2

.

2

.

1

风

险

规

划

定

义■

12.2.2风险评估定义■12.2.3风险识别及识别工具

张锐昕主编《项目管理》第二页，共四十九页。目录清华大学出版社2■

12.2.4

风险分析定义■

12.2.5

风险应对定义■

12.3工程风险监控12.3.1

风

险

监

控

定

义12.3.2

风

险

监

控

输

入12.3.3

风

险

监

控

输

出1

2

.

4

工

程

风

险

管

理

工

具■

12.4.1

工程风险估计12.4.2

风

险

监

控

工

具■本

章

小

结张锐昕主编《项目管理》第三页，共四十九页。目录清华大学出版社3通过本章的学习，应熟练掌握工程风险的定义、工

程风险管理的根本内容，掌握工程风险识别、分析的根

本过程，能应用本章提供的工具和方法进展根本的工程

风险评估，根本具备区分风险应对措施优劣的能力。学习目的和要求清华大学出版社第四页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》4●工程风险和工程风险管理定义●工程风险管理过程●风险识别的定义、过程和方法●风险分析的定义和风险等级划分●工程风险监控的定义和工具重

点

问

题张锐昕主编《项目管理》第五页，共四十九页。清华大学出版社5

12.1

工程风险与风险管理

清华大学出版社第六页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》6(1)风险内涵风险一般指可能发生的危险。从信息学的角度讲是指与某一目

标预期不一致的不确定性。用量化的语言可表述为对无法到达

预定目标的概率或结果的一种度量。风险两个要素：1.事件发生的可能性〔概率〕2.是该事件发生带来的影响。风

险

=f(可能性，影响)12.1.1

风

险

及

工

程

风

险

定

义张锐昕主编《项目管理》第七页，共四十九页。清华大学出版社7工程风险通常是指与工程目标预期不一致的不确定性。这

种不确定性越大，工程风险越大。工程风险也可以看成影响工

程目标的所有不确定因素综合作用的结果。(2)工程风险内涵张锐昕主编《项目管理》第八页，共四十九页。清华大学出版社8(1)风险管理内涵所谓风险管理是指处理风险的行为或实践活动，包括应对风险的方案、识别及分析，提出应对风险的处理方法以及对风险的

监控〔通常监控风险的变化〕。12.1.2

风

险

管

理

定

义张锐昕主编《项目管理》第九页，共四十九页。清华大学出版社9①风险管理不是一项局限于风险管理部门本身的独立的活动，它实际是工程全面管理的一局部。②合理的风险管理是主动的，而非被动的。(2)风险管理特征张锐昕主编《项目管理》第十页，共四十九页。清华大学出版社10

12.2

工

程

风

险

管

理

过

程

清华大学出版社第十一页，共四十九页。张锐所主编《项目管理》11PMI:

工程风险管理方案编制、风险识别、风险定性分析、

风

险

定

量

分

析

、

应

对

措

施

开

发

和

风

险

监

控本教程：风险规划、风险评估、风险应对和风险监控张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第十二页，共四十九页。对于工程风险管理主要阶段的划分，不同的组织或个人有不

同的划分方法。美国系统工程研究所〔SEl〕:

风险识别、风险分析、风险

方案、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。12.2

工

程

风

险

管

理

过

程12风

险

规

划

风

险

评

估

风

险

应

对

风

险

监

控风

险

识

别信

息

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项

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1

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1

项

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风

险

管

理

的

过

程13风

险

分

析风险规划是工程风险管理的一系列行动的逻辑安排，

目标

是以书面形式形成一套有条理、易理解、可互动的风险管理

策略，采用何种方法执行该策略，以及如何进展资源分配。12.2.1

风

险

规

划

定

义清华大学出版社第十四页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》14风险规划是连续不断的过程，它包含了风险管理的全过程。风

险规划的成果是形成一份风险管理方案(RMP),RMP

是风险规划过

程的成果，而非风险规划过程本身。风险规划需要研发出一套风

险管理策略，包括工程风险管理的过程以及实施方案。(1)风险规划内涵清华大学出版社第十五页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》15①风险管理方案实际上类似于一个路线图，告诉管理者应从何处着手并要到达何种目的。②风险规划的另一个重要方面是对工程人员提供风险管理的

培

训

。(2)风险规划内容清华大学出版社第十六页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》16风险评估的结果对后续的风险管理工作至关重要。风险评估也

是

风

险

管

理

过

程

中

最

困

难

、

最

耗

时

的

过

程

。

评

估

者

需

要

一

些工具

来帮助评估，但很难找到通用于任何工程的工具，假设评估者对评估工具使用不当(不会使用或无法解释结果),如此会导致后续

风险管理工作的失败。12.2.2

风

险

评

估

定

义张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第十七页，共四十九页。17风险评估是风险管理中明确问题的阶段。我们基于事件

发生的概率及结果(有时还用持续时间等因素)来识别、分析、

量化工程中的风险。(1)风险评估内涵张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第十八页，共四十九页。18■

①风险识别：风险识别的首要工作是收集有关风险事件的资料。对收集到的每一风险事件必须加以仔细检查及鉴定。将风险事件按特定的方法〔例如WBS〕

细化，以使评估者能了解风险发生的原因及可能的后果。②风险分析：是一个系统的过程，用以估计已识别确认的

风险事件所含的风险水平，包括对风险发生原因的分析，此

风险与其他风险关系的分析以及对已鉴定的风险的检查，还

需用发生概率及事件后果的形式将风险的影响表示出来。(2)风险评估内容清华大学出版社第十九页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》19风险的识别过程实际上是对各个领域的检查，以便发现风险

并记录下来。风险识别还需关注工程所有潜在风险事件，包括对工程、客户、使用者的全面调查。12.2.3

风

险

识

别

及

识

别

工

具张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第二十页，共四十九页。20(1)风险识别内涵风险识别主要包括鉴定及分析各程序过程及关键技术过程的风险，以尽可能到达本钱、技术和进度目标。张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第二十一页，共四十九页。21①分解法：基于工程的工作分解结构(WBS)中更小的工作包，

利用WBS系统，在适宜的层次上进展风险识别，

一般工程的风险存在于WBS的两个层次上。②过程方法：主要用于评价关键过程，只评估与核心阶段(例如，设计、制造及测试等阶段)有关联的风险。③对需求进展分析，分辨出那些最难到达的需求。就是识别出

工程中难以满足的那局部工程需求所带来的风险。(2)风险识别方法清华大学出版社第二十二页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》22①文件审核。②头脑风暴法。③德尔菲法。④

访

谈

法

。⑤SWOT

分析。⑥

核

对

表

法

。⑦图示技术。⑧现场视察法。⑨环境分析法。张锐昕主编《项目管理》(3)风险识别工具清华大学出版社第二十三页，共四十九页。23(1)风险分析内涵风险的分析过程是对每一项已识别出的风险事件进展检查以准确描

述风险，进而分析出风险产生的原因并确定其结果的过程。风险范畴：本钱、进度、技术12.2.4

风

险

分

析

定

义张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第二十四页，共四十九页。24对风险进展分析以后，通常需要利用这些结果来划分风险等

级。通常所用的风险等级定义如下：①高风险：对本钱、进度、技术有很大影响，人们需采取重

大行动缓解事态，管理部门应对其高度重视。②中等风险：对本钱、进度、技术都有较强影响，需要采取特定行动来缓解事态，管理部门需要对此多加关注。③低风险：对本钱、进度、技术影响较小，可以容许正常的

管理部门的疏忽。(2)风险等级清华大学出版社第二十五页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》25(1)风险应对内涵风险应对是一个鉴定、评价、选择、执行各种处理方法以将风险控制在工程本身的约束和目标范围之内的过程。这包括特定的分工：谁去完成，应该什么时间完成，谁应对此负责以及相关联的本钱和进度。风险应对策略由处理方法的选

择以及实施的途径方案组成。12.2.5

风

险

应

对

定

义张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第二十六页，共四十九页。

26

(2)风险应对方法①承受风险②风险躲避

③风险控制

④风险转移张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第二十七页，共四十九页。27清华大学出版社第二十八页，共四十九页。12.3

工

程

风

险

监

控张锐所主编《项目管理》28风险监视和控制是跟踪已经识别的风险，监视潜在风险和

识别新的风险，保证风险方案的执行，并评估这些方案对降低

风险的有效性。12.3

工

程

风

险

监

控张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第二十九页，共四十九页。2912.3

工

程

风

险

监

控输

入

：风险管理计划风险应对计划项目沟通附加风险识别和分析

范围变更输出：权变措施计划纠正措施项目变更

申请风险应对

计划更新风险数据库风险识别

检查表更新项目风

险应对审计定期项

目风险审核挣值分析技术执行状况测量

附加风险应对计划清华大学出版社第三十页，共四十九页。乙

ET图12.2风险控制流程图张锐昕主编《项目管理》工具和

技

术

：

30(1)风险监控内涵风险监控就是对工程的风险进展监视和控制，主要包括以下内

容

：①跟踪已识别的风险、监控剩余风险和识别新的风险；②保证风险管理方案和风险应对方案的执行与实施；③评估这些方案对降低风险的有效性。12.3.1

风

险

监

控

定

义张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第三十一页，共四十九页。

31

①风险应对措施是否已经按方案得到实施。②风险应对措施是否有效，是否需要制订新的应对方案和应对

措

施

。③工程假设是否仍然成立。④风险事件发生后，风险状态是否发生了变化，并作出趋势分

析

。⑤某一风险触发器是否已经发出警示。⑥相应的政策和程序是否得到遵从。⑦先前未曾识别的风险是否已经发生或者出现。张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第三十二页，共四十九页。(2)风险监视目的32风险监视和控制的输入包括以下内容：(1)风险管理方案(2)风险应对方案。(3)工程沟通。(4)附加的风险识别和分析。(5)工程变更。12.3.2

风

险

监

控

输

入张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第三十三页，共四十九页。33风险监控的输出是反响风险状态跟踪的结果，包括为消除

风险事件而采取的应对方案以外的应对措施，以及为进一步

风险应对提供信息支持。12.3.4

风

险

监

控

输

出张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第三十四页，共四十九页。34(1)随机应变措施。(2)纠正措施。(3)工程变更申请。(4)风险应对方案更新。(5)风险数据库。(6)风险识别检查表更新。12.3.4

风

险

监

控

输

出张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第三十五页，共四十九页。35

12.4

工

程

风

险

管

理

工

具

清华大学出版社第三十六页，共四十九页。张锐所主编《项目管理》3612.4.1

工

程

风

险

估

计(1)确定型风险估计(2)非确定型风险估计张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第三十七页，共四十九页。37①盈亏平衡分析盈亏平衡分析侧重研究工程风险管理中的盈亏平衡点，即对工程的产量、本钱和利润三者之间的平衡关系进展研究分析

,确定工程在产量、价格、本钱等方面的盈亏界限，据此判断在各种不确定因素作用下，工程的适应能力和对风险的承受

能

力

。②敏感性分析敏感性分析是通过分析工程的主要制约因素发生变化时引起

工程评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目

标的影响程度，从而确认工程对各种风险的承受能力。(1)确定型风险估计张锐昕主编《项目管理》清华大学出版社第三十八页，共四十九页。38非确定型风险估计是指那些不但各种状态发生的概率未知，而且终究会出现哪些状态也不能完全确定的风险，这种

情况下的风险估计称为非确定型风险估计。在实际工程管理活动中，

一般需要通过信息的获取把非确定型决策转化为风险性决策。(2)非确定型风险估计张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第三十九页，共四十九页。

39

(2)非确定型风险估计①等概率准如此②乐观准如此③悲观准如此④折衷准如此

⑤遗憾原如此张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第四十页，共四十九页。

40

通过对工程进展更多、更广泛调查研究或统计分析后，再对工程风险进展估计的方法，称为贝叶期概率法。贝叶斯概率法是利用概率论中的贝叶斯公式来改善对风

险后果出现概率的估计，这种改善后的概率称为后验概率。(3)贝叶斯概率估计张锐昕主编《项目管理》

清华大学出版社第四十一页，共四十九页。

41

风险的大小是由两个方面决定的：①风险发生的可能性②风险发生后对工程目标所造成的危害程度。(4)风险影响程度估计清华大学出版社第四十二页，共四十九页。张锐昕主编《项目管理》42对

项

目

目

标

影

响

度很

低

(

0

.

0

5

)低

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.

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.

2

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.

4

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高

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明

显

的

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增

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费

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增

加>20%的费用增加进度不

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显

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进

度

推

迟进度推迟<5%总

项目

进

度

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迟

5

%—10%总

项目

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度

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1

0

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项

目

进

度

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围更改大区域的范围更改不能

接受的范围更

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目

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目

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质

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客

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质

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项

目已

不

能

使用(4)风险影响程度估计表12-